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发布日期:2024-10-11 06:36 点击次数:73
汇安基金经管有限职责公司 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资 基金 (2024 年第 2 号) 招募说明书 (更新) 【本基金仅向个东说念主投资者(含公募资产经管家具)销售】 二零二四年十月 基金经管东说念主:汇安基金经管有限职责公司 基金托管东说念主:中信银行股份有限公司 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 【垂危辅导】 国证监会”)《对于准予汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金注册的批 复》 (证监许可[2022]87 号)进行召募。本基金合同已于 2022 年 3 月 10 日班师。 证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募说明书、基金家具府上纲目等信息败露文献,自主判断基金的投资价值, 全面阐明本基金家具的风险收益特征,应充分接头投资者自身的风险承受才略, 并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营景象与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行职守。 投资者在投成本基金前,应全面了解本基金的家具特性,感性判断市集,并承担 基金投资中出现的各样风险,包括:市集风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、经管风险、合规风险、本基金的独到风险、基金经管东说念主职责闭幕风险、启用 侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可 能不一致的风险很是他风险。 本基金投资资产支撑证券,资产支撑证券是一种债券性质的金融器具,其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同,资产支撑证券不是对某一筹备实体的利益要求权,而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支撑的证券,所面对的 风险主要包括往复结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、市集往复不活跃导致的流动性风险等。 本基金对每份基金份额设立 30 天的最短持有期。在基金份额的最短持有期 到期日之前(不含当日),投资者不行提议赎回苦求,最短持有期期满后(含最 短持有期到期日当日)投资者不错苦求赎回。因此,对于基金份额持有东说念主而言, 存在投成本基金后 30 天内无法赎回的风险。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 对于每份基金份额,最短持有期肇端日指自基金合同班师日(对认购份额而 言)或该基金份额申购苦求证据日(对申购份额而言);最短持有期到期日指该 基金份额持有期肇端日起 30 天后的对应日。如无此对应日历或该对应日为非工 作日,则顺延至下一做事日。 金和羼杂型基金,高于货币市集基金。 政策性金融债、金融债、企业债、公司债、中期单据,短期融资券、超短期融资 券、地方政府债、政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复可转债 的纯债部分很是他经证监会允许投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、同行 存单、银行入款(包括公约入款、如期入款很是他银行入款)、货币市集器具等 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会的相 关规定)。 本基金不投资于股票等资产,也不投资于可赈济债券(可分离往复可转债的 纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金经管东说念主在履行适 当标准后,不错将其纳入投资界限。 券的比例不低于非现金基金资产的 80%,每个往复日日终本基金持有的现金或者 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金所投资的短期债券是指剩余期限不跳跃 397 天(含)的债券资产,主 要包括国债、央行单据、政策性金融债、金融债、企业债、公司债、中期单据, 短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支撑机构债、政府支撑债券、次 级债、可分离往复可转债的纯债部分。其中剩余期限是指联想日至债券到期日为 止所剩余的天数,以下情况除外: (1)含回售权的债券的剩余期限以联想日至下一个行权日的履行剩余天数 联想; (2)可变利率或浮动利率债券的剩余期限以联想日至下一个利率疗养日的 履行剩余天数联想。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 如法律法例或中国证监会对剩余期限联想方法另有规定的从其规定。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东说念主在履行 稳妥标准后,不错疗养上述投资品种的投资比例。 基金基金份额净值可能低于发售面值,本基金投资者有可能出现损失。 绩也不组成对本基金功绩弘扬的保证。 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 除外。 相应标准后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等磋议章节。侧袋机制实施期间,基金经管东说念主将对基金简称进行额外记号,并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并温雅本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 三部分基金经管东说念主”进行更新,其余所载内容截止日为 2024 年 5 月 24 日,磋议 财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募 说明书依然基金托管东说念主复核。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 目 录 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第一部分 序论 《汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》 (以下简称“《运 作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 (以下简称“《销售 办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》 (以下简称“《信息败露办 法》”)、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规定》 (以下简称“《流动 性风险经管规定》”)和其他磋议法律法例以及《汇安永利 30 天持有期短债债券 型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书说明了汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金的投资 方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策磋议的必要事项,投资东说念主在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性论说或要紧遗 漏,并对其实在性、准确性、齐备性承担法律职责。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本 基金”)是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本基金经管东说念主莫得托福 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任 何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有败坏或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同很是他磋议 规定享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务,应 闪耀查阅基金合同。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义: 及对基金合同的任何灵验更正和补充 天持有期短债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和 补充 投资基金招募说明书》很是更新 基金家具府上纲目》很是更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的更正 日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其往往作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 机关对其往往作念出的更正 员会 务的法律主体,包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或非法东说念主组织 投资者境内证券期货投资经管办法》(包括其往往更正)及联系法律法例规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 公募资产经管家具以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 见》及联系法律法例规定的公募资产经管家具,公募资产经管家具需面向不特定 社会公众公开刊行,公开刊行的认定圭臬依照《中华东说念主民共和国证券法》及联系 法律法例实践 东说念主 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 金份额发售、申购、赎回、赈济、转托管、如期定额投资及提供基金往复账户信 息查询等行动 证监会规定的其他条件,取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售 服务公约,办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限职责公司或接受汇安基金经管有限职责公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额很是变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、赈济、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获取中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕,清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日 常情况下,基金经管东说念主在做事日办理基金份额的申购,但每份基金份额自最短持 有期到期日起才调办理赎回及赈济转出业务 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 短持有期到期日之前(不含当日),投资者不行提议赎回苦求;最短持有期期满 后(含最短持有期到期日当日)投资者不错苦求赎回 金份额申购苦求的证据日(对申购份额而言) 应日或该对应日为非做事日,则顺延至下一做事日。因不可抗力或基金合同约定 的其他情形致使基金经管东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时绽开办 理该基金份额的赎回业务的,该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或 基金合同约定的其他情形的影响成分摒除之日起的下一个做事日 是表率基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法,由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规定的条件,苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额赈济为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金赈济中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金赈济中转入 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 苦求份额总额后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项很是他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站(包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款(含公约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 金份额净值的方式,将基金疗养投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回 的投资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当 权益不受挫伤并得到刚正对待 本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 账户进行处置清理,目的在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到刚正对待, 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第三部分 基金经管东说念主 一、基金经管东说念主概况 称呼:汇安基金经管有限职责公司 住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址:北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层 法定代表东说念主:刘强 成立时刻:2016 年 4 月 25 日 注册成本:1 亿元东说念主民币 存续期间:持续筹备 磋议东说念主:赵庆玲 磋议电话:(010)56711600 汇安基金经管有限职责公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可 [2016]860 号文批准竖立。 二、主要成员情况 何斌先生,董事长。26 年证券、基金行业从业教训。东北财经大学国民经 济斟酌学学士,先后接事于北京市财政局、北京京王人司帐师事务所、中国证券监 督经管委员会基金监管部,曾任国泰基金经管公司副总司理、建信基金经管有限 职责公司督察长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金经管有限职责公司,现 任汇安基金经管有限职责公司董事长。 刘强先生,董事,总司理。8 年证券、基金行业从业教训,好意思国注册经管会 计师(CMA),东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监,霍尼 韦尔深圳公司财务总监,阿特维斯(中国)财务及信息技艺总监,北京刚正海外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金经管有限职责公司,现任汇 安基金经管有限职责公司总司理。 戴樱女士,董事,副总司理。8 年证券、基金行业从业教训,2004 年毕业于 上海对外贸易学院,海外贸易专科学士学位。曾接事于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司,任采购部司理助理;上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事;上海上贝 资产经管有限公司任合伙东说念主。2016 年 4 月加入汇安基金经管有限职责公司,现 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 任汇安基金经管有限职责公司副总司理、金融机构部总司理。 李海涛先生,零丁董事。好意思国耶鲁大学经管学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学训诫、长江商学院金融学走访学者,现任长江商学院副院 长及特出院长讲习训诫。 周金全先生,零丁董事。中国东说念主民大学民法学硕士。历任中国仪器出进口总 公司担任法律部总司理;中国通用技艺集团(控股)有限公司任风险经管部副总、 法律总部副总;现任北京金诚同达讼师事务所任高等合伙东说念主。 黄磊先生,零丁董事。中国东说念主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长;曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东说念主、山东省 东说念主大常委、山东省东说念主大财经委员会委员;曾任栽种部金融类专科素养率领委员会 委员。现任山东财经大学训诫委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与经管协同翻新中心(山东)主任。 王丽英女士,监事。7 年证券、基金从业教训.毕业于中央财经大学司帐学 学士,2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京竟然之家投资控股集团有限公司集团总 部以很是名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金经管有限职责公 司,现任汇安基金经管有限职责公司抽象经管部财务总监。 刘强先生,总司理。(简历请参见董事会成员) 戴樱女士,副总司理。(简历请参见董事会成员) 郭冬青先生,督察长。24 年证券、基金从业教训。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高等司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金经管有限职责公司,现任汇安基金经管有限 职责公司督察长。 钟敬棣先生,固定收益首席投资官,副总司理。29 年银行、基金行业从业 教训,加拿大卑寺大学工商经管硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金,先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金,先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员,也曾管建信雄厚增利、 双息红利、宽解保本等债券型基金,屡次获取金牛基金。2018 年 5 月加入汇安 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 基金经管有限职责公司,现任汇安基金经管有限职责公司副总司理,固定收益首 席投资官。 邹唯先生,权益首席投资官,副总司理。24 年证券、基金行业从业教训。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师, 嘉实基金经管有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长,中信产业基金 金融投资部董事总司理,嘉实基金经管有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金经管有限职责公司,现任汇安基金管 理有限职责公司副总司理,权益首席投资官。 窦星华先生,常务副总司理。18 年证券、基金行业从业教训,CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任圭臬普尔信息服务(北京)有限公司指数分析师,交银 施罗德基金经管有限公司家具司理,华安基金经管有限公司家具部总司理助理, 盛世景资产经管股份有限公司家具总监。2016 年 7 月加入汇安基金经管有限责 任公司任家具及翻新业务部总司理,现任汇安基金经管有限职责公司常务副总经 理。 郭兆强先生,副总司理。26 年证券、基金行业从业教训,保荐代表东说念主。北 京大学光华经管学院工商经管硕士。曾任山西证券投行部抽象司理,中德证券高 级副总裁,东北证券北京分公司深圳市集部副总司理,从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金经管有限职责公司,现任汇安基金经管有限职责公司副总经 理。 王俊波先生,副总司理。20 年证券、基金行业从业教训。中国东说念主民大学金 融学硕士。历任中国吉祥产险营销筹办司理,嘉实基金券营业务部主管,兴业证 券资产经管有限公司市集部实践总监。2016 年 7 月加入汇安基金经管有限职责 公司,现任汇安基金经管有限职责公司副总司理。 冯家诚先生,首席信息官。18 年证券、基金行业从业教训,北京理工大学 软件工程硕士研究生。历任华商基金经管有限公司信息技艺部信息技艺司理;天 和想创投资经管有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金经管有限职责公 司,现任汇安基金经管有限职责公司首席信息官。 黄济宽先生,英国纽卡斯尔大学金融学硕士研究生,12 年证券、基金行业 从业教训。曾任西藏同信证券股份有限公司固定收益业务委员会家具经管总部投 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 资主办东说念主,新沃基金经管有限公司特定客户资产投资部投资司理,华创证券有限 职责公司资产经管总部高等投资司理。2019 年 9 月加入汇安基金经管有限职责 公司,担任统统收益组基金司理。 年 7 月 23 日,任汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金司理;2020 年 4 月 29 日至 2021 年 7 月 28 日,任汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金基金司理;2020 年 4 月 29 日至 2021 年 7 月 28 日,任汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基金经 理;2020 年 4 月 29 日至 2021 年 8 月 4 日,任汇安嘉盛纯债债券型证券投资基 金基金司理;2020 年 4 月 29 日至 2021 年 8 月 4 日,任汇安裕和纯债债券型证 券投资基金基金司理;2019 年 11 月 13 日于今,任汇安裕华纯债如期绽开债券 型发起式证券投资基金基金司理;2020 年 4 月 29 日于今,任汇安短债债券型证 券投资基金基金司理;2020 年 4 月 29 日于今,任汇安中短债债券型证券投资基 金基金司理;2022 年 3 月 10 日于今,任汇安永利 30 天持有期短债债券型证券 投资基金基金司理;2022 年 5 月 10 日于今,任汇安永福 90 天持有期中短债债 券型证券投资基金基金司理;2023 年 6 月 29 日于今,任汇安中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理。 王作舟先生,清华大学金融学硕士,5 年证券、基金行业从业教训。2019 年 10 月加入汇安基金经管有限职责公司任往复部债券往复员,现任统统收益组 基金司理。 资基金基金司理;2023 年 7 月 19 日于今,任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金 基金司理;2023 年 9 月 28 日于今,任汇安裕华纯债如期绽开债券型发起式证券 投资基金基金司理;2024 年 2 月 2 日于今,任汇安永福 90 天持有期中短债债券 型证券投资基金基金司理;2024 年 2 月 2 日于今,任汇安中证同行存单 AAA 指 数 7 天持有期证券投资基金基金司理;2024 年 3 月 13 日于今,任汇安裕和纯债 债券型证券投资基金基金司理;2024 年 10 月 8 日于今,任 2024 年 10 月 8 日至 今,任汇安中短债债券型证券投资基金基金司理;2024 年 10 月 8 日于今,任汇 安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金基金司理。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 刘强先生,总司理。(简历请参见董事会成员) 钟敬棣先生,固定收益首席投资官。(简历请参见高等经管东说念主成员)。 邹唯先生,权益首席投资官。(简历请参见高等经管东说念主成员)。 窦星华先生,常务副总司理。(简历请参见高等经管东说念主成员)。 蔡晓钰先生,董事总司理。上海交通大学经管学博士,18 年银行、证券、 基金行业从业教训。曾任兴业银行上海分行同行业务部同意司理、高等客户司理; 兴业银行总行私东说念主银行部副处长、主理做事副处长,部门投资决策委员会委员和 里面胁制及风险经管委员会委员;浦发银行上海分行金融市集部副总司理;上海 好嘉资产经管有限公司联席总司理;云南省资产经管公司总司理;上海好嘉资产 经管有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金经管有限职责公司,现任 董事总司理。 三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 配收益; 基金份额持有东说念主大会; 他法律行动; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 四、基金经管东说念主的承诺 建立健全里面胁制轨制,采取灵验措施,留神违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生; 建立健全里面风险胁制轨制,采取灵验措施,留神下列行动的发生: (1)将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不刚正地对待经管的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益; (4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失; (5)法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他行动。 取灵验措施,留神违背基金合同行动的发生; 家磋议法律法例及行业表率,敦厚信用、勤劳尽责; 五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益; 基金投资内容、基金投资斟酌等信息,或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从 事联系的往复行动; 六、基金经管东说念主的里面胁制轨制 (1)健全性原则:风险经管应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员,并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个筹备样貌; (2)灵验性原则:通过科学的风险经管技巧和方法,建立合理的风险经管 标准,可贵风险经管轨制的灵验实践; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (3)零丁性原则:公司必须在精简的基础上竖立能充分餍足公司风险经管 需要的机构、部门和岗亭,并保持其相对零丁性;基金财产、公司固有财产和其 他资产的经管和运作应当严格分离;基金投资研究、决策、实践、清理和评估等 部门和岗亭,应当在物理上和轨制上稳妥隔断; (4)相互制约原则:里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来摒除风险经管中的盲点; (5)成本效益原则:公司运用科学化的筹备经管办法裁减运作成本,升迁 经济效益,力求以合理的胁制成本达到最好的风险经管后果。 公司建立董事会率领下的架构明晰、胁制灵验、系统全面、切实可行的风险 经管体系,包括董事会下设的风险胁制委员会、督察长、风险经管委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言,包括如下组成部分: (1)董事会 董事会负责公司举座风险的留神和胁制,审核、监督公司风险经管轨制的有 效实践。 (2)风险胁制委员会 告、督察长提交的监察稽核陈说; 议; 行评议; (3)督察长 行里面监察稽核,并如期出具零丁的监察稽核陈说,并将陈说上报董事会和中国 证监会; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 和联系业务东说念主员,提议处理认识和整改认识,并监督整改措施的制定和落实;公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、 中国证监会及联系派出机构陈说; 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等联系会议,有权 调阅公司联系档案; 会下设的联系挑升委员会如期会议上陈说基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险胁制情况,以及需要立即陈说的要紧事项; 不得违背法律法例及公司规定向其他机构、东说念主员表露非公开信息,或者利用非公 开信息为我方或者他东说念主进行证券投资行动。 (4)合规风控部 管控措施; 胁制建议; 动态监控; 中、过后风险胁制; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 策委员会、专户投资决策委员会,当作评价基金司理、投资司理功绩的垂危参考 依据; 性和灵验性等方面存在的问题提议认识和建议; 审计; (5)业务部门 公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经由及风险经管轨制,对 风险开端和产生原因进行灵验识别和分析,并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和经管,将风险胁制在最小界限内。 (1)为保障风险经管轨制的持续性和灵验性,公司里面必须形成细致的控 制环境,建立持续的风险经管检修轨制和零丁的风险经管陈说轨制。 (2)胁制环境是与风险经管轨制联系的各式成分相互作用的抽象后果很是 对业务、职工的影响。细致的胁制环境可为其他风险经管轨制要素提供公法和架 构,主要包括各项风险经管轨制对各项业务的牵制力,公司经管层、职工对风险 经管轨制的深爱进度。公司勤苦于从公司文化、组织结构、经管轨制等方面营造 细致的胁制环境。 (3)公司勤苦于营造一个浓厚的风险文化氛围,使得风险经管坚定能在公 司里面平庸共享,并能扩展到公司通盘职工,确保内控机制的建立、完善和各项 经管轨制的实践。 (4)风险经管检修轨制是公司根据市集环境、金融器具、技艺应用、法律 法例的变化和发展情况,连续测试和疗养风险经管轨制,以确保风险经管轨制持 续运作并充分灵验的轨制。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (5)风险经管陈说轨制是指合规风控部实时将公司举座风险景象向公司总 司理和董事会陈说的轨制。公司应具备完善的信息系统确保陈说标准的灵验性, 以保证总司理、督察长和董事会实时可靠地取得准确闪耀的信息。 (6)合规风控部应定时查验和率领各部门的风险经管做事,形成风险经管 陈评话与建议书,上报公司决策层,并宝石要点经管的原则,春联系投资部门、 运营部等垂危的业务部门和东说念主员进行要点监督与留神。 (7)公司各级东说念主员均应崇拜履行做事职责,准确、实时地反应情况,对风 险经管做事不力或覆盖不报、上报子虚情况,给公司变成强大风险和损失的,依 公司规定根究其职责。 (8)对因风险经管做事出色,留神了某些要紧风险的发生,为公司挽回了 要紧损失,功绩尽头特出的东说念主员,公司应给予奖赏和奖励。 (9)对于各项规章轨制完善、风险留神做事积极主动并卓有成效的部门, 公司应给予稳妥奖赏与奖励。 (10)对于部门轨制不完备、做事标准分歧理或经管繁芜而变成较大风险并 给公司带来损失的,应根究顺利职责东说念主及部门负责东说念主的职责。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况 称呼:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主:方合英 成立时刻:1987 年 4 月 20 日 组织体式:股份有限公司 注册成本:489.35 亿元东说念主民币 存续期间:持续筹备 批准竖立文号:中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2004]125 号 磋议东说念主:中信银行资产托管部 磋议电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:www.citicbank.com 筹备界限:保障兼业代理业务;招揽公众入款;披发短期、中期和历久贷款; 办理国表里结算;办理单据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、 承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇; 从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供防守箱服务;结 汇、售汇业务;代理绽开式基金业务;办理黄金业务;黄金出进口;开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务;经国务院银 行业监督经管机构批准的其他业务。(企业照章自主遴聘筹备样貌,开展筹备活 动;照章须经批准的样貌,经联系部门批准后依批准的内容开展筹备行动;不得 从事本市产业政策辞谢和限制类样貌的筹备行动。) 本行成立于 1987 年,是中国更动绽开中最早成立的新兴营业银行之一,是 中国最早参与国表里金融市集融资的营业银行,并以屡创中国当代金融史上多个 第一而蜚声海表里,为中国经济斥地作念出了积极孝敬。2007 年 4 月,本行收尾 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 在上海证券往复所和香港聚合往复所 A+H 股同步上市。 本行依托中信集团“金融+实业”抽象天资上风,以全面斥地“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前哨为发展愿景,宝石“敦厚守信、以义取利、稳健审慎、 守正翻新、照章合规”,以客户为中心,通过实施“五个最初”银行战术,打造 有特色、相反化的中信金融服务模式,向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、海外业务、金融市集业务、机构业务、投资银行业务、往复银行业 务、托管业务等抽象金融处理决策;向个东说念主客户提供资产经管业务、私东说念主银行业 务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务,全地方餍足企业、机构、同行及个东说念主客户的抽象金融服务需求。 结果 2023 年末,本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点,在 境表里下设中信海外金融控股有限公司、信银(香港)投资有限公司、中信金融 租借有限公司、信银同意有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银 行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中,中信海外金融 控股有限公司子公司中信银行(海外)在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和 中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务同意中心。信银(香港)投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银同意有限职责公司为本行全资同意子公 司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司聚拢髻起竖立的国内首家零丁 法东说念主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中 心。 本行深化垄断金融做事政事性、东说念主民性,恒久在党和国度战术大局中找准金 融定位、履行金融职责,宝石作念国度战术的诚笃践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极斥地者。经过 30 余年的发展,本行已成为一家总资产界限超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名,具有强盛抽象实力和品牌竞争力的金融集团。 第 19 位。 二、主要东说念主员情况 刘成先生,中信银行党委副布告,行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院(现中央财经大学)任教,并历久供职于 国度发展和更动委员会、国务院办公厅,2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 行监事长。刘先生具有丰富的发展更动、财政金融联系做事教训,先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院,获经济学学士、硕士和博士学 位,研究员。 谢志斌先生,中信银行副行长,摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理(期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长),中国光大集团股份公司纪委 布告、党委委员。此前,谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理(党委组织部部长助理、副部长、部长),深圳分公司 党委布告,河北省分公司负责东说念主、党委布告、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大 学,获经济学博士学位,高等经济师。 杨璋琪先生,中信银行资产托管部总司理,硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月,任中信银行金融同行部副总司理;2015 年 5 月至 2018 年 1 月,任中信银行长春分行副行长;2013 年 4 月至 2015 年 5 月,任中信银行 机构业务部总司理助理;1996 年 7 月至 2013 年 4 月,接事于中信银行北京分行 (原总行营业部),历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。 三、基金托管业务筹备情况 督经管委员会批准,取得基金托管东说念主经历。中信银行本着“敦厚信用、勤劳尽责” 的原则,切实履行托管东说念主职责。 结果 2024 年第一季度末,中信银行托管 367 只公开召募证券投资基金,以 及基金公司、证券公司资产经管家具、信赖家具、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托管总界限达到 14.99 万亿元东说念主民币。 四、基金托管东说念主的里面胁制轨制 务中得到全面严格的贯彻实践;建立完善的规章轨制和操作规程,保证基金托管 业务持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,实时灵验地发 现、分析、胁制和幸免风险,确保基金财产安全,可贵基金份额持有东说念主利益。 风险胁制和风险留神做事;托管部内设内控合规岗,挑升负责托管部里面风险控 制,对基金托管业务的各个做事样貌和业务经由进行零丁、客不雅、刚正的稽核监 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 察。 的规定,以胁制和留神基金托管业务风险为干线,制定了《中信银行基金托管业 务经管办法》、 《中信银行基金托管业务里面胁制经管办法》和《中信银行托管业 务内控查验实施详情》等一整套规章轨制,涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节,保证证券投资基金托管业务正当、合规、持续、稳健发展。 等,从轨制上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全防守基金财产的 物资条件,对业务运行场合实行闭塞经管,在关键部门和岗亭竖立了安全守密区, 装配了摄像、灌音监控系统,保证基金信息的安全;建立严实的里面胁制防地和 业务授权经管等轨制,确保所托管的基金财产零丁运行;营造细致的里面胁制环 境,开展多种体式的持续培训,加强职业说念德栽种。 五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准 基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同、托 管公约和磋议法律法例及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值联想、 基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息败露、基金宣传推介材料中登载的基金功绩弘扬数据等进行监督和核 查。 如基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、 《运作办法》、 《信息败露办法》、 基金合同和磋议法律法例及规章的行动,将实时以书面体式通知基金经管东说念主限期 纠正。在限期内,基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查,督促基金经管东说念主改 正。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动或违法事项未能在限期内纠正 的,基金托管东说念主将以书面体式陈说中国证监会。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 汇安基金经管有限职责公司直销中心 传真:021-80219047 邮箱:DS@huianfund.cn 地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 磋议东说念主:杨晴 电话:021-80219022 (1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 法定代表东说念主:王珺 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话:95188-8 网址:www.fund123.cn (2)上海天天基金销售有限公司 法定代表东说念主:其实 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn (3)京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表东说念主:邹保威 注册地址:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服电话:400 098 8511 (个东说念主业务);400 088 8816 (企业业务) 网址:kenterui.jd.com (4)中信证券股份有限公司 法定代表东说念主:张佑君 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 客服电话:95548 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 网址:www.cs.ecitic.com (5)中信证券(山东)有限职责公司 法定代表东说念主:肖海峰 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 客服电话:95548 网址:sd.citics.com (6)中信证券华南股份有限公司 法定代表东说念主:陈可可 注册地址:广州市河汉区临江正途 395 号 901 室(部位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01 号) 客服电话:95548 网址:www.gzs.com.cn (7)中信期货有限公司 法定代表东说念主:窦长宏 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (8)中信建投证券股份有限公司 法定代表东说念主:王常青 注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com (9)华西证券股份有限公司 法定代表东说念主:杨炯洋 注册地址:四川省成王人市高新区天府二街 198 号 客服电话:95584、4008-888-818 网址:www.hx168.com.cn (10)吉祥证券股份有限公司 法定代表东说念主:何之江 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 注册地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 客服电话:95511 转 8 网址:www.stock.pingan.com (11)腾安基金销售(深圳)有限公司 法定代表东说念主:谭广锋 注册地址:深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 客服电话:4000-890-555 网址:www.tenganxinxi.com (12)北京中植基金销售有限公司 法定代表东说念主:武建华 注册地址:北京市北京经济技艺开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话:400-8180-888 网址:www.zzfund.com (13)中银海外证券股份有限公司 法定代表东说念主:宁敏 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客服电话:400-620-8888/956026 网址:www.bocichina.com (14)中信银行股份有限公司 法定代表东说念主:方合英 注册地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 客服电话:95558 网址:www.citicbank.com (15)兴业银行股份有限公司 法定代表东说念主:吕家进 注册地址:福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 客服电话:95561/4008895561 网址:www.cib.com.cn 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (16)宁波银行股份有限公司 法定代表东说念主:陆华裕 注册地址:中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (17)泰信资产基金销售有限公司 法定代表东说念主:彭浩 注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服电话:400-004-8821 网址:www.taixincf.com (18)珠海盈米基金销售有限公司 法定代表东说念主:肖雯 注册地址:珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (19)泛华普益基金销售有限公司 法定代表东说念主:王建华 注册地址:成王人市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室 客服电话:400-080-3388 网址:www.puyifund.com (20)招商证券股份有限公司 法定代表东说念主:霍达 注册地址:深圳市福田区福华通盘 111 号 客服电话:95565/0755-95565 网址:www.cmschina.com (21)上海爱建基金销售有限公司 法定代表东说念主:吴文新 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话:400-803-2733 网址:www.ajwm.com.cn 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (22)上海好买基金销售有限公司 法定代表东说念主:陶怡 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com (23)北京创金启富基金销售有限公司 法定代表东说念主:梁蓉 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 客服电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (24)嘉实资产经管有限公司 法定代表东说念主:张峰 注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (25)上海利得基金销售有限公司 法定代表东说念主:李兴春 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 客服电话:400-032-5885 网址:www.leadfund.com.cn (26)北京度小满基金销售有限公司 法定代表东说念主:盛超 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服电话:95055 网址:www.duxiaoman.com (27)上海挖财基金销售有限公司 法定代表东说念主:方磊 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服电话:400-711-8718 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 网址:www.wacai.com (28)上海万得基金销售有限公司 法定代表东说念主:简梦雯 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn (29)吉祥银行股份有限公司 法定代表东说念主:谢永林 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话:95511 转 3、95511 转 2(信用卡) 网址:www.bank.pingan.com (30)国金证券股份有限公司 法定代表东说念主:冉云 注册地址:成王人市青羊区东城根上街 95 号 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (31)浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表东说念主:吴强 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服电话:952555 网址:www.ijijin.com.cn (32)招商银行股份有限公司 法定代表东说念主:缪建民 注册地址:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (33)兴业证券股份有限公司 法定代表东说念主:杨华辉 注册地址:福州市湖东路 268 号 客服电话:95562 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 网址:www.xyzq.com.cn (34)中国光大银行股份有限公司 法定代表东说念主:吴利军 注册地址:中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 客服电话:95595 转 8 网址:www.cebbank.com (35)东方证券股份有限公司 法定代表东说念主:金文忠 注册地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (36)上海基煜基金销售有限公司 法定代表东说念主:王翔 注册地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (37)上海大机灵基金销售有限公司 法定代表东说念主:张俊 注册地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服电话:021-20292031 网址:wg.com.cn 基金经管东说念主可根据磋议法律、法例的要求,遴聘合乎要求的机构销售本基金, 并在基金经管东说念主网站公示。 二、登记机构 称呼:汇安基金经管有限职责公司 住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 法定代表东说念主:刘强 电话:021-80219253 传真:021-80219047 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 磋议东说念主:吕璇 三、出具法律认识书的讼师事务所 称呼:上海源泰讼师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 磋议东说念主:刘佳 承办讼师:刘佳、张雯倩 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼:普华永说念中天司帐师事务所(额外普通合伙) 住所:中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 办公地址:上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实践事务合伙东说念主:李丹 磋议电话:021-23238888 传真电话:021-23238800 磋议东说念主:沈兆杰 承办注册司帐师:沈兆杰、陶文欣 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第六部分 基金的召募 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同很是他法律法例的磋议规定召募。本基金召募苦求依然中国证监会 2022 年 本基金为债券型证券投资基金,运作方式为契约型绽开式,存续期间为不定 期。 本基金对每份基金份额设立 30 天的最短持有期。对于每份基金份额,最短 持有期肇端日指自基金合同班师日(对认购份额而言)或该基金份额申购苦求确 认日(对申购份额而言);最短持有期到期日指该基金份额持有期肇端日起 30 天后的对应日。如无此对应日历或该对应日为非做事日,则顺延至下一做事日。 在每份基金份额的最短持有期到期日前(不含当日),基金份额持有东说念主不行 对该基金份额提议赎回苦求;每份基金份额的最短持有期到期日起(含当日), 基金份额持有东说念主可对该基金份额提议赎回苦求。因不可抗力或基金合同约定的其 他情形致使基金经管东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日绽开办理该基金 份额的赎回业务的,该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同 约定的其他情形的影响成分摒除之日起的下一个做事日。 本基金的召募对象为合乎法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者及中国证监会允许购买证券投资基金的公募资产经管家具销售。基金经管东说念主 有权对发售对象的界限给予进一步限制,具体发售对象见基金份额发售公告以及 基金经管东说念主届时发布的联系公告。如畴昔本基金绽开向其他投资者公开发售,基 金经管东说念主将另行公告。 本基金自 2022 年 1 月 28 日起向全社会公开召募,结果 2022 年 3 月 8 日募 集做事收尾。经普华永说念中天司帐师事务所(额外普通合伙)验资,本次召募的 灵验净认购金额为 211,912,214.24 元东说念主民币,认购资金在召募期间产生的银行 利息共计 49,035.95 元东说念主民币。本次召募通盘资金已于 2022 年 3 月 10 日全额划 入本基金在基金托管东说念主中信银行股份有限公司开立的“汇安永利 30 天持有期短 债债券型证券投资基金”托管专户。 本次召募灵验认购户数为 3795 户。按照每份基金份额脱手发售面值 1.00 元东说念主民币联想,竖立召募期间召募的灵验份额共计 211,912,214.24 份基金份额, 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 利息结转的基金份额为 49,035.95 份基金份额。两项整个共 211,961,250.19 份 基金份额,已全部计入各基金份额持有东说念主的基金账户,归各基金份额持有东说念主通盘。 其中,汇安基金经管有限职责公司基金从业东说念主员认购持有的基金份额总额为 召募期间所发生的信息败露费、司帐师费、讼师费以很是他用度由本基金经管东说念主 承担,不从基金资产中列支。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第七部分 基金合同的班师 一、基金合同班师 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说明书的磋议规定,本基金本次 召募合乎磋议条件,本基金经管东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 合同班师之日起,本基金经管东说念主庄重脱手经管本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限 《基金合同》班师后,贯串 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金经管东说念主应当在如期陈说中给予 败露;贯串 60 个做事日出现前述情形的,基金经管东说念主应当在 10 个做事日内向中 国证监会陈说并提议处理决策,如持续运作、赈济运作方式、与其他基金合并或 者闭幕基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有规定时,从其规定。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、基金的运作方式 本基金对每份基金份额设立 30 天的最短持有期。对于每份基金份额,最短 持有期肇端日指自基金合同班师日(对认购份额而言)或该基金份额申购苦求确 认日(对申购份额而言);最短持有期到期日指该基金份额持有期肇端日起 30 天后的对应日。如无此对应日历或该对应日为非做事日,则顺延至下一做事日。 在每份基金份额的最短持有期到期日前(不含当日),基金份额持有东说念主不行 对该基金份额提议赎回及赈济转出业务苦求;每份基金份额的最短持有期到期日 起(含当日),基金份额持有东说念主可对该基金份额提议赎回及赈济转出业务苦求。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金经管东说念主无法在该基金份额的最 短持有期到期日绽开办理该基金份额的赎回及赈济转出业务的,该基金份额的最 短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分摒除之 日起的下一个做事日。 二、申购和赎回场合 本基金仅向合乎法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者及中 国证监会允许购买证券投资基金的公募资产经管家具销售。基金经管东说念主有权对发 售对象的界限给予进一步限制,具体发售对象见基金份额发售公告以及基金经管 东说念主届时发布的联系公告。如畴昔本基金绽开向其他投资者公开发售,基金经管东说念主 将另行公告。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管 东说念主在招募说明书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售 机构,并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购和赎回的绽开日实时刻 投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券往复所的往常往复日的往复时刻,但基金经管东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同班师后,若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 其他额外情况,基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的疗养, 但应在实施日前依照《信息败露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。 本基金已于 2022 年 3 月 18 日起,脱手办理申购业务,于 2022 年 4 月 11 日起,脱手办理赎回业务。 对于每份基金份额,仅在最短持有期到期日后(含当日),基金份额持有东说念主 可就该基金份额提议赎回及赈济转出业务苦求。如果投资东说念主屡次申购本基金,则 其持有的每一份基金份额的最短持有期到期日可能不同。 在确定申购脱手与赎回脱手时刻后,基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息败露办法》的磋议规定在规定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者赈济。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或 赈济苦求且登记机构证据接受的,其基金份额申购、赎回或赈济价钱为下一绽开 日基金份额申购、赎回或赈济的价钱。 四、申购与赎回的原则 净值为基准进行联想; 次序赎回; 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。 基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行疗养。基金经管 东说念主必须在新公法脱手实施前依照《信息败露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。 五、申购与赎回的标准 投资东说念主必须根据销售机构规定的标准,在绽开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。 投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 理公法等在遵命基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定 为准。 投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项, 申购成立;基金份额登记机构证据基金份额时,申购班师。 基金份额持有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构证据赎回时, 赎复活效。投资者赎回苦求班师后,基金经管东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时,款项的支付办法参照基金合同磋议条件处理。 遇证券往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务处理经由时, 赎回款项划付时刻相应顺延,顺延至该成分摒除的最近一个做事日划出。 基金经管东说念主应以往复时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日(T 日),在往常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日) 对该往复的灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的证据情况。 若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资东说念主。如联系法律法例以及中国 证监会另有规定,则依规定实践。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定班师,而仅代表销 售机构照实采纳到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结 果为准。对于苦求的证据情况,投资者应实时查询并妥善应用正当权益,不然, 由于投资东说念主的弱点产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 基金经管东说念主可在法律法例允许的界限内、在不对基金份额持有东说念主利益变成 挫伤的前提下,照章对上述申购和赎回苦求的证据时刻进行疗养,并必须在疗养 实施日前按照《信息败露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的数目限制 追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元;投资东说念主申购 C 类基金份额,初度单笔 最低申购金额为东说念主民币 1.00 元,追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元。各销 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 售机构在不低于上述规定的前提下,可根据我方的情况疗养初度最低申购金额和 追加最低申购金额限制,具体以销售机构公布的为准; 于 1 份;每个往复账户最低持有某一类别基金份额余额为 1 份,若某笔赎回导致 单个往复账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时,该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回; 投资者持有基金份额数的比例达到或者跳跃基金份额总额的 50%,或者有可能变 相隐敝前述 50%比例,则基金经管东说念主可拒却或暂停接受该投资东说念主的申购苦求; 迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险胁制的需要,可采取上述措施对基金界限给予控 制。具体见基金经管东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的磋议规 定在规定媒介上公告。 七、申购和赎回的价钱、用度很是用途 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度,C 类基金份额不收取申购用度, 但从本类别基金资产入彀提销售服务费。 本基金 A 类基金份额对申购设立级差费率,申购费率随申购金额的加多而递 减,投资东说念主如果有多笔申购,适用费率按单笔分别联想。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 0.30% 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) M≥500 万元 按笔收取,1,000 元/笔 本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担,主要用 于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度,不列入基金财产。 对于本基金每份基金份额,本基金设立 30 天的最短持有期,最短持有期期 满后方可赎回,赎回时不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的磋议规定在规定媒介 上公告。 份额持有东说念主利益无骨子影响的情况下,根据市集情况制定基金促销斟酌,针对投 资东说念主如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间,基金经管东说念主不错 按中国证监会要求履行必要手续后,对投资东说念主稳妥调低基金销售用度。 动订价机制,以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率受命联系法律 法例以及监管部门、自律公法的规定。 八、申购份额与赎回金额的联想方式 本基金申购接纳金额申购的方式。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值,灵验份额单元为份。 (1)对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主,申购份额的联想公式为: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 上述联想结果均按四舍五入方法,保留到少量点后 2 位,由此产生的收益或 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 损失由基金财产承担。 例:假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东说念主本次申购本基 金 40 万元,对应的本次申购费率为 0.30%,该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为: 净申购金额=400,000/(1+0.30%)=398,803.59 元 申购用度=400,000-398,803.59=1,196.41 元 申购份额=398,803.59/1.0560=377,654.91 份 即:投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元,可得到 377,654.91 份 A 类基金份额。 例:假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东说念主投资 600 万元 申购本基金,其对应的申购用度为 1,000 元,则其可得到的 A 类基金份额为: 申购用度=1,000 元 净申购金额=6,000,000-1,000=5,999,000.00 元 申购份额=5,999,000.00/1.0560=5,680,871.21 份 即:投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元,可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。 (2)对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主,申购份额的联想公式为: 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 上述联想结果均按四舍五入方法,保留到少量点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例:某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元,则可得到的 C 类基金份额为: 申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份 即:投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元,则可得到 49,212.60 份本基金 C 类基金份额。 赎回总金额=赎回份数×T 日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额—赎回用度 赎回金额的联想结果按四舍五入方法,保留到少量点后 2 位,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 例:某投资者赎回最短持有期届满的本基金 A 类基金份额 20,000 份,适用 的赎回费率为 0.00%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元,则其可得 到的赎回金额为: 赎回总金额=20,000×1.2100=24,200.00 元 赎回用度=24,200.00×0.00%=0.00 元 赎回金额=24,200.00-0.00=24,200.00 元 即:投资者赎回最短持有期届满的本基金 A 类基金份额 20,000 份,假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元,则其可得到的赎回金额为 24,200.00 元。 金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的联想,均保留到少量点后 4 位,小 数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基 金份额净值在今日收市后联想,并在 T+1 日内公告。遇额外情况,经履行稳妥程 序,不错稳妥延长联想或公告。 九、申购与赎回的登记 东说念主规定的时刻之前不错取销。 记手续。 记手续。 整,但不得骨子影响投资者的正当权益,并最迟于脱手实施前依照《信息败露办 法》的磋议规定进行公告。 十、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求: 投资东说念主的申购苦求。 产净值。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 时。 能对基金功绩产生负面影响,或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 商证据后,基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%,或者变相隐敝 50%蚁合度的情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时,基金经管东说念主应当根据磋议规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却,被拒却的申购款项本金将退还给投 资东说念主。发生上述第 8 项情形时,基金经管东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主 的申购苦求进行限制,基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。在暂停 申购的情况摒除时,基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。 十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项: 产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 商证据后,基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时,基金经管东说念主应按规定报中国证监会备案,已证据的赎回苦求, 基金经管东说念主应足额支付;如暂时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主,未支付部分可脱期支付。若出现上述第 先遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时,基金经管 东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。 十二、无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基 金赈济中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金赈济中转入苦求份 额总额后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎 回。 当基金出现无数赎回时,基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。 (1)全额赎回:当基金经管东说念主合计有才略支付基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求时,按往常赎回标准实践。 (2)部分脱期赎回:当基金经管东说念主合计支付基金份额持有东说念主的赎回苦求有 贫寒或合计因支付基金份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时,基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求, 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分,基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消 赎回。遴聘脱期赎回的,将自动转入下一个绽开日不绝赎回,直到全部赎回为止; 遴聘取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下 一绽开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 苦求时未作明确遴聘,基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分 脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (3)本基金发生无数赎回且单个持有东说念主的赎回苦求的份额跳跃上一绽开日 基金总份额 10%的情形下,对于该基金份额持有东说念主当日赎回苦求跳跃上一绽开日 基金总份额 10%以上的部分,基金经管东说念主不错脱期办理赎回苦求;对于该基金份 额持有东说念主当日赎回苦求未跳跃 10%的部分,基金经管东说念主不错根据基金那时的资产 组合景象,遴聘上述第(1)项“全额赎回”,即与其他基金份额持有东说念主的赎回申 请一并按往常赎回标准办理,或者遴聘上述第(2)项“部分脱期赎回”,即在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回苦求 脱期办理。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一 绽开日的该类基金份额净值为基础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。 关联词,对于未能赎回部分,如该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回, 则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。 (4)暂停赎回:贯串 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金管 理东说念主合计有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;依然证据的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项,但不得跳跃 20 个做事日,并应当在规定媒介上进行公告。 当发生上述无数赎回并脱期办理时,基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额持有东说念主,说明磋议处理 方法,并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 十三、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 磋议规定,最迟于从头绽开日在规定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告,也 不错根据履行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻,届时不再另行 发布从头绽开的公告。 十四、基金赈济 基金赈济是指基金份额持有东说念主将其持有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额赈济为本公司经管的其他基金份额的行动。 (一)基金赈济脱手日实时刻 本基金已于 2022 年 3 月 18 日脱手办理赈济转入业务,于 2022 年 4 月 11 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 日脱手办理赈济转出业务。具体实施办法参见联系公告。办理基金赈济业务的开 放日为上海证券往复所和深圳证券往复所往复日(本公司公告暂停赈济时除外)。 具体办理时刻与联系基金申购、赎回业务办理时刻相似。 (二)基金赈济业务公法 基金赈济用度按每笔苦求单独联想。 转入基金的份额净值为基准进行联想。 必须处于可申购状态。 出,份额注册日历在后的后赈济出,如果赈济苦求当日,同期有赎回苦求的情况 下,则受命先赎回后赈济的处理原则。 联系公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的规定。若某笔转 换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招募 说明书》规定的最低持有份额时,基金经管东说念主有权将投资者在该销售机构托管的 该基金剩余份额强制赎回。 务苦求进行灵验性证据,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金赈济的成交情况。 基金总份额的 10%时,为无数赎回。发生无数赎回时,基金转出与基金赎回具 有相似的优先级,基金经管东说念主可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转 出,何况对于基金转出和基金赎回,将采取相似的比例证据(另有公告的除外); 在转出苦求得到部分证据的情况下,未证据的转出苦求将不给予顺延。 照各基金《招募说明书》的规定。 期将自转入基金份额被证据日起从头脱手联想。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 记机构处注册登记的、由归并基金经管东说念主经管的基金。归并只基金不同份额类别 之间不可进行赈济。 (三)基金赈济用度及联想公式 基金赈济用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成,具体收取情况视每次赈济时两只基金的申购费相反情况和转出基金的赎回 费而定。基金赈济用度由投资者承担。 基金赈济申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差 费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的,补差费为 转入基金的申购费和转出基金的申购费差额;转出基金金额所对应的转出基金申 购费高于转入基金的申购费的,补差费为零。 转出基金赎回费:按转出基金往常赎回时的赎回费率收取用度。 转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率 转入基金申购费=(转出基金金额-转出基金赎回费)×转入基金申购费率/ (1+转入基金申购费率)。如转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购费 =转入基金固定申购费 转出基金申购费=(转出基金金额-转出基金赎回费)×转出基金申购费率/ (1+转出基金申购费率)。如转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购费 =转出基金固定申购费 申购补差费=max[(转入基金申购费-转出基金申购费),0]。即转入基金申购 费减去转出基金申购费,如为负数则取 0。 赈济用度=转出基金赎回费+申购补差费 净转入金额=转出基金金额-赈济用度 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值(转入份额按照四舍五入 方法保留到少量点后两位,由此产生的收益或损失由基金资产承担。) (四)暂停基金赈济的情形及处理 出现下列情况之一时,基金经管东说念主不错暂停基金赈济业务: 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 金资产净值。 出现贫寒。 出。 份额的比例达到或者跳跃 50%,或者变相隐敝 50%蚁合度的情形。 基金暂停赈济或暂停后从头绽开赈济时,基金经管东说念主应在中国证监会指定 的信息败露媒体上公告。 基金赈济业务的解释权归本基金经管东说念主,本公司不错根据市集情况在不违 背磋议法律、法例和基金合同的规定之前提下疗养上述赈济的收费方式、费率水 平、业务公法及磋议限制,但应在疗养班师前在中国证监会指定的媒体上给予公 告。 十五、基金的非往复过户 基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其他非往复过户。无 论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投 资东说念主。 秉承是指基金份额持有东说念主圆寂,其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承; 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实践是指司法机构依据班师司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上,对于合乎条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的圭臬收费。 十六、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基 金销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 十七、如期定额投资斟酌 基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资斟酌,具体公法由基金经管东说念主 另行规定。投资东说念主在办理如期定额投资斟酌时可自行约定每期申购金额,每期申 购金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规定的如期 定额投资斟酌最低申购金额。 十八、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下,基金经管东说念主履行联系标准后可受理 基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的 苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业 务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务公法办理基金 份额转让业务。 十九、基金份额的冻结妥协冻 登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登 记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被 冻结部分产生的未支付的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法例另有规定的除外。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的联系公告。 二十一、如联系法律法例允许基金经管东说念主履行联系标准后办理基金份额的质 押业务或其他基金业务,基金经管东说念主不错制定和实施相应的业务公法。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第九部分 基金的投资 一、投资方针 本基金在严格胁制投资组合风险和保持细致流动性的前提下,力求历久内实 现卓著功绩相比基准的投资酬报。 二、投资界限 本基金投资于具有细致流动性的金融器具,包括债券(国债、央行单据、政 策性金融债、金融债、企业债、公司债、中期单据,短期融资券、超短期融资券、 地方政府债、政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复可转债的纯 债部分很是他经证监会允许投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、同行存单、 银行入款(包括公约入款、如期入款很是他银行入款)、货币市集器具等法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会的联系规 定)。 本基金不投资于股票等资产,也不投资于可赈济债券(可分离往复可转债的 纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金经管东说念主在履行适 当标准后,不错将其纳入投资界限。 本基金投资组合伙产配置比例:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产 的 80%,其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%,每个往复 日日终本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金所投资的短期债券是指剩余期限不跳跃 397 天(含)的债券资产,主 要包括国债、央行单据、政策性金融债、金融债、企业债、公司债、中期单据, 短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支撑机构债、政府支撑债券、次 级债、可分离往复可转债的纯债部分。其中剩余期限是指联想日至债券到期日为 止所剩余的天数,以下情况除外: 算; 际剩余天数联想。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 如法律法例或中国证监会对剩余期限联想方法另有规定的从其规定。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东说念主在履行 稳妥标准后,不错疗养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 (一)债券投资策略 本基金将投资组合的平均剩余期限胁制在 1 年以内,在胁制利率风险、合理 经管并胁制组合风险的前提下,最大化组合收益。本基金接纳的投资策略包括: 利率策略、类属配置策略、信用策略、相对价值策略和债券遴聘策略,遴聘合适 时机投资于低估的债券品种,通过积极主动经管,获取逾额收益。 利率策略主如果从组合久期及组合期限结构两个标的制定针对市集利率因 素的投资策略。通过全面研究国民经济运行景象,分析宏不雅经济运行的可能情景, 展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向,分析金融市集资金供求景象 变化趋势及结构,在此基础上展望金融市集利率水平变动趋势,以及金融市集收 益率弧线斜度变化趋势。 组合久期是反应利率风险最垂危的目的,根据对市集利率水平的变化趋势的 预期,不错制定出组合的方针久期,预期市集利率水平将上涨时,裁减组合的久 期;预期市集利率将下跌时,升迁组合的久期。 利用收益率弧线斜度变化不错制定相应的债券组合期限结构策略,举例:子 弹型组合、哑铃型组合或者途径型组合等。 债券类属策略主如果通过研究国民经济运行景象,货币市集及成本市集资金 供求关系,以及不同期期市集投资热门,分析国债、金融债、企业债券等不同债 券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合伙产在不同债 券类属之间配置比例。 信用品种的遴聘采取以利率研究和刊行东说念主偿债才略研究为中枢的分析方式, 在对宏不雅经济、利率走势、刊行东说念主筹备及财务景象进行分析的基础上,诱惑信用 品种的刊行条件,建立信用债备选库,并以此为基础拟定信用品种的投资方法。 (1)宏不雅环境和行业分析 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 主要温雅宏不雅经济景象和经济增长速率、宏不雅经济政策及法律轨制对企业信 用级别的影响;行业分析主要温雅企业所处的行业类型(成长型、周期型、留神 型)、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争进度和行业政策对企业 信用级别的影响。 (2)发借主体基本面分析 主要包括定性分析和定量分析两个方面: 定性分析主要包括对企业性质和里面治理情况、企业财务经管的格调、企业 的盈利模式、企业在产业链中的位置、家具竞争力和中枢上风的分析,以及企业 的激动配景、政府对企业的支撑、银企关系、企业对国度或地方的垂危进度等企 业的外部支撑分析。 定量分析主要包括成本结构分析、现金获取才略分析、盈利才略分析以及偿 债才略分析四部分,定量分析的要点是考中稳妥的财务目的并挖掘其中蕴含的深 层含义及互动关系,定量地收尾企业信用水平的区分和展望。 (3)里面信用评级定量分析体系。 经过平庸的调研,基于我国当今履行情况,接头到国表里评级、以及专科的 刊行评级与投资评级的相反,从投资角度建立里面的公司债评级体系,其分析过 程包括如下几个部分: 司多个具有信息冗余的财务数据目的(联系性较高)进行筛选,遴聘好像反应公 司总体财务信息的财务数据目的。 举座的抽象评级,得到反应公司行业内所处相对位置的信用分数。 进行疗养,并建立与信用利差相应的追踪。 订价偏差,获取与承担风险相适合的收益。 (4)可投资的信用债信用评级界限 本基金将投资于经国内评级机构认定信用评级不低于 AA+的信用债,信用 债的信用评级依照评级机构出具的债项评级,若无债项评级的,依照其主体评级。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 其中信用评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例为 50-100%;信用评级 为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%。 本基金合计市集存在着失效的表象,短期成分的影响被过分夸大。债券市集 的参与者稠密,投资行动、风险偏好、财务与税收处理等各不相似,发掘存在于 这些不同成分之间的相对价值,亦然本基金发现投资契机的垂危方面。本基金密 切温雅国度法律法例、轨制的变动,通过深入分析市集参与者的立场和不雅点,充 分利用因市集分割、市集投资者不同风险偏好或者税收待遇等成分导致的市集失 衡契机,形成相对价值投资策略,为本基金的投资带来增涨价值。 根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度,诱惑其信用等 级、流动性、遴聘权条件、税赋特色等成分,确定其投资价值,遴聘那些订价合 理或价值被低估的债券进行投资。 (二)资产支撑证券等品种投资策略 包括资产典质贷款支撑证券(ABS)等在内的资产支撑证券,其订价受多种 成分影响,包括市集利率、刊行条件、支撑资产的组成及质料、提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面成分,并缓助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模 型,评估其内在价值。 四、投资限制 基金的投资组合应受命以下限制: (1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,其中投资于短期 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)每个往复日日终本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跳跃基金资产净值的 10%; (4)本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跳跃该证 券的 10%,完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例限制; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (5)本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例,不得跳跃 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 (7)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支撑证券的比例,不得超 过该资产支撑证券界限的 10%; (8)本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑 证券,不得跳跃其各样资产支撑证券整个界限的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证 券。基金持有资产支撑证券期间,如果其信用等第下跌、不再合乎投资圭臬,应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出; (10)本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%,参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年, 债券回购到期后不得延期; (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基金资产净值 的 15%;因证券市集波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (12)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致; (13)本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%; (14)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、 (9)、 (11)、 (12)项外,因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述规定投资 比例的,基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行疗养。法律法例或中国证监会另 有规定时,从其规定。 基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内,本基金的投资界限、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 脱手。法律法例或中国证监会另有规定的,从其规定。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的,本基金在履行稳妥标准 后,可相应疗养投资比例限制规定。法律法例或监管部门取消上述限制,如适用 于本基金,本基金在履行稳妥标准后,则本基金投资不再受联系限制。 为可贵基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动: (1)承销证券; (2)违背规定向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕往复、主宰证券往复价钱很是他不正大的证券往复行动; (7)法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他行动。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主很是控股激动、履行 胁制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联往复的,应当合乎基金的投资方针和投资策略,受命基金份 额持有东说念主利益优先原则,留神利益败坏,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集刚正合理价钱实践。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律 法例给予败露。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规定,基金经管东说念主在履行稳妥 标准后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 五、功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为:中债抽象资产(1 年以下)指数收益率×80%+ 一年期如期入款利率(税后)×20%。 本基金为债券型证券投资基金,组合久期较短,是以本基金考中中债抽象财 富(1 年以下)指数收益率当作功绩相比基准。中债抽象资产(1 年以下)指数 是抽象反应银行间债券市集和沪深往复所债券市集的跨市集短期债券指数,对短 期债券价钱变动趋势有很强的代表性,能较好的反应本基金的投资策略,较为科 学、合理的评价本基金的功绩弘扬。由于本基金投资于债券资产的比例不低于基 金资产净值的 80%,接纳 80%当作功绩相比基准中债券投资所代表的权重,20% 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 当作现金资产所对应的权重不错较好的反应本基金的风险收益特征。 如果今后法律法例发生变化,功绩相比基准波及的指数罢手公布或变改称呼 或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金 时,本基金经管东说念主不错依据可贵基金份额持有东说念主正当权益的原则,根据履行情况 对功绩相比基准进行相应疗养。疗养功绩相比基准应经基金托管东说念主同意,履行适 当标准后报中国证监会备案,基金经管东说念主应在疗养实施前在规定媒介上给予公 告,无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金,其历久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金和 羼杂型基金,高于货币市集基金。 七、基金经管东说念主代表基金应用联系权益的处理原则及方法 额持有东说念主的利益; 东说念主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并斟酌司帐师事 务所认识后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规定。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 十、基金的投资组合陈说 基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在子虚记录、误导性陈 述或要紧遗漏,并对其内容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。 基金托管东说念主中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2024 年 6 月 7 日复核了本陈说中的财务目的、净值弘扬和投资组合陈说等内容,保证复核内容 不存在子虚记录、误导性论说或者要紧遗漏。 基金经管东说念主承诺以敦厚信用、勤劳尽责的原则经管和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本陈说中财务府上未经审计。 本陈说期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止。 序号 样貌 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 其中:股票 - - 其中:债券 693,459,692.60 99.57 资产支撑证券 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行入款和结算备付金合 计 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 本基金本陈说期未投资股票。 本基金本陈说期末未持有港股通股票。 本基金本陈说期末未持有股票。 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 其中:政策性金融债 40,818,683.06 6.28 序 占基金资产净 债券代码 债券称呼 数目(张) 公允价值(元) 号 值比例(%) 债02 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 资明细 本基金本陈说期末未持有资产支撑证券。 本基金本陈说期末未持有贵金属。 本基金本陈说期末未持有权证。 本基金本陈说期末未持有股指期货。 本基金本陈说期未投资股指期货。 本基金本陈说期未投资国债期货。 本基金本陈说期末未持有国债期货。 本基金本陈说期末未投资国债期货。 明 本基金投资的前十名证券的刊行主体中,兴业银行股份有限公司、太平石化 金融租借有限职责公司、中国农业银行股份有限公司在本陈说编制前一年内曾受 监管部门处罚,本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策标准合乎联系法律 法例及基金合同的要求。 本基金投资的其余前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案窥察, 或在陈说编制日前一年内受到公开批驳、处罚的情形。 定的备选股票库的情形。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 序号 称呼 金额(元) 本基金本陈说期末未持有处于转股期的可赈济债券。 本基金本陈说期末前十名股票中未存在通顺受限情况。 由于四舍五入的原因,分项之和与整个项之间可能存在尾差。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十部分 基金的功绩 基金功绩截止日为 2024 年 3 月 31 日,所列数据未经审计。 基金经管东说念主承诺以敦厚信用、勤劳尽责的原则经管和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 与同期功绩相比基准收益率的相比: 汇安永利 30 天持有期短债 A 份额净值 功绩相比 功绩相比基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 金合同班师日)至 2.04% 0.03% 1.67% 0.01% 0.37% 0.02% 汇安永利 30 天持有期短债 C 份额净值 功绩相比 功绩相比基 份额净值 阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 准差④ 金合同班师日)至 1.88% 0.02% 1.67% 0.01% 0.21% 0.01% 收益率变动的相比 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 注:本陈说期,本基金投资比例合乎基金合同要求。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 很是他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相独 立。 四、基金财产的防守和责罚 本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东说念主防守。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外,基金财产不得被处 分。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的,基金财产不属于其清管待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务, 不得对基金财产强制实践。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券往复场合的往复日以及国度法律法例 规定需要对外败露基金净值的非往复日。 二、估值对象 基金所领有的债券、同行存单、资产支撑证券、银行入款本息、应收款项、 其他投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应合乎《企业会 计准则》、监管部门磋议规定。 (一)对存在活跃市集且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除司帐准则规定的例外情况外,应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的,应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往复日的报价不行实在反应公允价值的,支吾报价进行疗养,确定公允 价值。 与上述投资品种相似,但具有不同特征的,应以相似资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值技艺中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征接头。此外,基金经管东说念主不应试虑因其大宗持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 (二)对不存在活跃市集的投资品种,应接纳在当前情况下适用何况有豪阔 可利用数据和其他信息支撑的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 (三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件,使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,支吾 估值进行疗养并确定公允价值。 四、估值方法 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (1)往复所上市实行净价往复的债券,考中估值日第三方估值机构提供的 相应品种对应的估值净价进行估值,具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另 行协商约定。 (2)往复所上市实行全价往复的债券(可转债除外),考中估值日第三方估 值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价 进行估值。 (3)往复所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值技艺确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产支撑证券,接纳估值技艺确定公允价值,在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;对在往复所市集刊行未上市或未 挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况下,应以活跃市集上未经疗养的报价作 为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情 况下,按成本支吾市集报价进行疗养,证据计量日的公允价值;对于不存在市集 行动或市集行动很少的情况下,则接纳估值技艺确定公允价值,在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (1)对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。 (2)对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收 益品种,回售登记期截止日(含当日)后未应用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 (3)对银行间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在 刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反,未上市期间市集利率莫得发生大的变 动的情况下,按成本估值。 值。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 逐日证据利息收入。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。 制,以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率受命联系法律法例以及 监管部门、自律公法的规定。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规定或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,两边协商处理。 根据磋议法律法例,基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任,因此,就与本基金磋议的会 计问题,如经联系各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的认识,按照 基金经管东说念主对基金净值信息的联想结果对外给予公布。 五、估值标准 是按照每个做事日闭市后,各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 联想,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入,由此产生的纰缪计入基金 财产。基金经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。法律法例 另有规定的,从其规定。 基金经管东说念主每个做事日联想基金资产净值及各样基金份额净值,并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金资产估值后, 将各样基金份额净值结果以两边约定的方式发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核 无误后,并以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东说念主,由基金经管东说念主依据 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 基金合同和联系法律法例的规定对外公布。 六、估值差错的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值差错时,视为该类基金份额净值差错。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弱点变成估值差错,导致其他当事东说念主遇到损失的,弱点 的职责东说念主应当对由于该估值差错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿,承担抵偿职责。 上述估值差错的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数 据联想差错、系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值差错已发生,但尚未给当事东说念主变成损失机,估值差错职责方应及 时和洽各方,实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担; 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错,给当事东说念主变成损失的,由估 值差错职责方对顺利损失承担抵偿职责;若估值差错职责方依然积极和洽,何况 有协助义务确当事东说念主有豪阔的时刻进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方支吾更正的情况向磋议当事东说念主进行证据,确保估值差错已得 到更正。 (2)估值差错的职责方对磋议当事东说念主的顺利损失负责,不对蜿蜒损失负责, 何况仅对估值差错的磋议顺利当事东说念主负责,不对第三方负责。 (3)因估值差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错职责方仍支吾估值差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的界限内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权益;如果获取不妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不妥 得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值差错职责方。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (4)估值差错疗养接纳尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。 估值差错被发现后,磋议确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下: (1)查明估值差错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方; (2)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估; (3)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失; (4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构往复数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值差错的更正向磋议当事东说念主进行证据。 (1)基金份额净值联想出现差错时,基金经管东说念主应当立即给予纠正,通报 基金托管东说念主,并采取合理的措施留神损失进一步扩大。 (2)差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金经管东说念主应当公告,并报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律法例或监管机关另有规定的,从其规定处理。 七、暂停估值的情形 商证据后,基金经管东说念主应当暂停估值; 八、基金净值的证据 基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责联想,基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日往复收尾后联想当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核证据后发 送给基金经管东说念主,由基金经管东说念主按规定对基金净值给予公布。 九、额外情形的处理 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 8 项进行估值时,所变成的纰缪不 当作基金份额净值差错处理。 由于不可抗力原因,或由于证券往复所、登记结算公司、入款银行发送的数 据差错等原因,基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施 进行查验,但未能发现差错的,由此变成的基金资产估值差错,基金经管东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消 除或随心由此变成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益、其他收入扣除 联系用度后的余额,基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指结果收益分派基准日(即可供分派利润联想结果日) 资产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 行收益分派,具体分派决策以公告为准,若《基金合同》班师不悦 3 个月可不进 行收益分派; 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值; 配收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分派权; 在合乎法律法例及基金合同约定,并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下,基金经管东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行疗养,不需召开 基金份额持有东说念主大会。 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分派收益不同,基金经管东说念主可相应制定不同的收益分派决策。 五、收益分派决策确切定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息败露办法》的规定在规定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派,详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规定。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 《基金合同》班师后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费; 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的联想 方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主按照 与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主按照 与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费;本基金 C 类基金份额的销售服务 年费率为该类基金份额资产净值的 0.20%。 在时常情况下,C 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的 0.20%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的联想公式如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费 E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 基金的销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管 东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东说念主,由基金经管东说念主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日支付。 相应公约规定,按用度履行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中 支付。 三、不列入基金用度的样貌 下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,磋议用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的规定代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行 缴纳的税收,由基金份额持有东说念主自行负责,基金经管东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则:如果《基金合同》班师少于 2 个月,不错并入下一个司帐 年度败露; 司帐核算,按照磋议规定编制基金司帐报表; 并以书面方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的规定在规定媒介公告。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管规定》、 《基金合同》很是他磋议规定。联系法律法例对于信息 败露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。 二、信息败露义务东说念主 本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。 本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点,按照法律 法例和中国证监会的规定败露基金信息,并保证所败露信息的实在性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内,将应予败露的基金信 息通过合乎中国证监会规定条件的寰宇性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信 息败露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介败露,并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行动: 四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的,基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文 文本为准。 本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字;除尽头说明外,货币单元为东说念主民币 元。 五、公开败露的基金信息 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 公开败露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上纲目 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系,明确基 金份额持有东说念主大会召开的公法及具体标准,说明基金家具的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》班师后,基金招募说明书的信息 发生要紧变更的,基金经管东说念主应当在三个做事日内,更新基金招募说明书并登载 在规定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的,基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》班师后,基金家具府上纲目的信息发生要紧变 更的,基金经管东说念主应当在三个做事日内,更新基金家具府上纲目,并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金家具府上纲目其他信息发生变更的, 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的,基金经管东说念主不再更新基金家具 府上纲目。 基金召募苦求经中国证监会注册后,基金经管东说念主在基金份额发售的三日前, 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上纲目、 《基金合同》和基金托管公约登载在规定网站上,并将基金家具府上纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规定网站上。 (二)基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。 (三)《基金合同》班师公告 基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 合同》班师公告。 (四)基金净值信息 《基金合同》班师后,在脱手办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东说念主应 当至少每周在规定网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的联想方式及磋议申购、赎回费率,并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 (六)基金如期陈说,包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说 基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度陈说,将年 度陈说登载在规定网站上,并将年度陈说辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期陈说,将 中期陈说登载在规定网站上,并将中期陈说辅导性公告登载在规定报刊上。 基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内,编制完成基金季度陈说, 将季度陈说登载在规定网站上,并将季度陈说辅导性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》班师不及 2 个月的,基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。 如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金经管东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的额外情形除外。 基金经管东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合伙产情况很是 流动性风险分析等。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (七)临时陈说 本基金发生要紧事件,磋议信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话, 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东说念主变更; 负责东说念主发生变动; 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十; 要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚; 履行胁制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他要紧关联往复事项,但中国证监会另有规定的除外; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 准、计提方式和费率发生变更; 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (八)澄澈公告 在《基金合同》存续期限内,任何内行媒介中出现的或者在市集深重传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的,联系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈。 (九)清理陈说 《基金合同》闭幕的,基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在规定网站 上,并将清理陈说辅导性公告登载在规定报刊上。 (十)基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。 基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会,基金经管东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的,召集东说念主应当履 行联系信息败露义务。 (十一)投资资产支撑证券的联系公告 本基金应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募说明书(更 新)等文献中败露资产支撑证券的投资情况。 基金经管东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其持有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支撑证券明 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 细。基金经管东说念主应在基金季度陈说中败露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。 (十二)实施侧袋机制期间的信息败露 本基金实施侧袋机制的,联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息败露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。 (十三)中国证监会规定的其他信息。 六、信息败露事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制,指定挑升部门及 高等经管东说念主员负责经管信息败露事务。 基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当合乎中国证监会联系基金信息 败露内容与样貌准则等法律法例的规定。 基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈说、 更新的招募说明书、基金家具府上纲目、基金清理陈说等公开败露的联系基金信 息进行复核、审查,并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴聘败露信息的报刊。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息,并 保证联系报送信息的实在、准确、齐备、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上败露信息外,还不错根据需要 在其他内行媒介败露信息,关联词其他内行媒介不得早于规定媒介败露信息,何况 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。 为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专 业机构,应当制作做事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后,基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长败露基金联系信息的情形 当出现下述情况时,基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金联系信 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 息: 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十七部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 投资于本基金的主要风险有: 证券市集价钱受到各式成分的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主 要包括: (1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等)发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。 (2)经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也 呈周期性变化。 (3)利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 (4)通货彭胀风险。如果发生通货彭胀,基金投资于证券所获取的收益可 能会被通货彭胀对消,从而影响基金资产的保值升值。 (5)再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响,这与利率上涨所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。 信用风险主要指债券、资产支撑证券等信用证券刊行主体信用景象恶化,导 致信用评级下跌甚而到期不行履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括 证券往复敌手因失约而产生的证券交割风险。 流动性风险是指因证券市集往复量不及,导致证券不行赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回,致使莫得豪阔的现金应付赎回支 付所引致的风险。 (1)本基金的申购、赎回安排 本基金对每份基金份额设立 30 天的最短持有期。对于每份基金份额,最短 持有期肇端日指自基金合同班师日(对认购份额而言)或该基金份额申购苦求确 认日(对申购份额而言);最短持有期到期日指该基金份额持有期肇端日起 30 天后的对应日。如无此对应日历或该对应日为非做事日,则顺延至下一做事日。 在每份基金份额的最短持有期到期日前(不含当日),基金份额持有东说念主不行 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 对该基金份额提议赎回及赈济转出业务苦求;每份基金份额的最短持有期到期日 起(含当日),基金份额持有东说念主可对该基金份额提议赎回及赈济转出业务苦求。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金经管东说念主无法在该基金份额的最 短持有期到期日绽开办理该基金份额的赎回及赈济转出业务的,该基金份额的最 短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分摒除之 日起的下一个做事日。 因此,对于基金份额持有东说念主而言,存在投成本基金后 30 天内无法赎回的风 险。辅导投资东说念主提防本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资 斟酌。 (2)拟投资市集及资产的流动性风险 本基金的投资市集主要为证券往复所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的 表率型往复场合,主要投资对象为具有细致流动性的金融器具(包括国内照章发 行上市的债券等),同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高集 中度的特征,抽象评估在往常市集环境下本基金的流动性风险适中。 基金经管东说念主将密切温雅各样资产及投资标的的往复活跃进度与价钱的贯串 本性况,评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态疗养,以餍足基 金运作过程中的流动性要求,支吾流动性风险。 (3)无数赎回情形下的流动性风险经管措施 当单个绽开日基金的净赎回苦求跳跃上一绽开日基金总份额的 10%时,即认 为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时,基金经管东说念主不错根据基金那时的 资产组合景象决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回,本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额。 本基金发生无数赎回且单个持有东说念主的赎回苦求的份额跳跃上一绽开日基金 总份额 10%的情形下,对于该基金份额持有东说念主当日赎回苦求跳跃上一绽开日基金 总份额 10%以上的部分,基金经管东说念主不错脱期办理赎回苦求;对于该基金份额持 有东说念主当日赎回苦求未跳跃 10%的部分,基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合 景象,遴聘“全额赎回”,即与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并按往常赎回 标准办理,或者遴聘“部分脱期赎回”,即在当日接受赎回比例不低于上一绽开 日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回苦求脱期办理。脱期的赎回苦求与下 一绽开日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 础联想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。关联词,对于未能赎回部分,如 该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回,则其当日未获受理的部分赎 回苦求将被取销。 贯串 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金经管东说念主合计有必要, 可暂停接受基金的赎回苦求;依然证据的赎回苦求不错减慢支付赎回款项,但不 得跳跃 20 个做事日,并应当在规定媒介上进行公告。 (4)实施备用的流动性风险经管器具的情形、标准及对投资者的潜在影响 本基金在面对大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。 如果出现流动性风险,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商,在确保投资者得到 刚正对待的前提下,可实施备用的流动性风险经管器具,包括但不限于暂停接受 赎回苦求、脱期办理赎回苦求、减慢支付赎回款项、舞动订价、暂停基金估值等, 当作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的缓助措施,同期基金经管东说念主当令刻 留神可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有东说念主的利益。 无数赎回情形下的减慢支付赎回款项和对赎回苦求比例过高的单个基金份 额持有东说念主脱期办理部分赎回苦求的联系详情详见本招募说明书“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的“十二、无数赎回的情形及处理方式”。该情形下,投资 东说念主可能无法如期获取基金赎回份额,一方面可能会对投资东说念主自身流动性变成一定 影响,另一方面也将损失延长款项部分的再投资收益。而实施脱期办理无数赎回 苦求时,则被脱期办理赎回部分的投资东说念主将承担由于市集波动而变成的基金净值 波动风险。 实施暂停接受赎回苦求的情形详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”的“十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”。若实施暂停接受 赎回苦求,投资者一方面将承担自身流动性风险,同期也将承担由于市集波动而 变成的基金净值波动风险。 当本基金发生无数申购和赎回情形时,为保护其他基金份额持有东说念主利益,基 金经管东说念主不错接纳舞动订价机制以确保基金估值的刚正性,具体处理原则与操作 表率受命联系法律法例以及监管部门、自律公法规定。 暂停基金估值的情形详见本招募说明书“第十一部分 基金资产估值”的“七、 暂停估值的情形”,若实施暂停基金估值,基金经管东说念主会采取减慢支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回苦求的措施,对投资者产生的风险如前所述。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 操作风险是指基金运作过程中,因里面胁制存在颓势或者东说念主为成分变成操作 无理或违背操作规程等引致的风险,举例,越权违法往复、司帐部门欺骗、往复 差错、IT 系统故障等风险。 在基金经管运作过程中,基金经管东说念主的研究水平、投资经管水平顺利影响基 金收益水平,如果基金经管东说念主对经济气象和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现无理等,王人会影响基金的收益水平。 合规风险指基金经管或运作过程中,违背国度法律、法例的规定,或者违背 《基金合同》磋议规定的风险。 (1)本基金是债券型基金,本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响, 可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而变成个券价钱弘扬低于 预期的风险。 (2)资产支撑证券投资风险 本基金投资资产支撑证券,资产支撑证券是一种债券性质的金融器具,其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同,资产支撑证券不是对某一筹备实体的利益要求权,而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支撑的证券,所面对的 风险主要包括往复结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、市集往复不活跃导致的流动性风险等。 (3)运作模式的流动性风险 本基金对每份基金份额设立 30 天的最短持有期。在每份基金份额的最短持 有期到期日前(不含当日),基金份额持有东说念主不行对该基金份额提议赎回苦求; 每份基金份额的最短持有期到期日起(含当日),基金份额持有东说念主可对该基金份 额提议赎回苦求。因此,对于基金份额持有东说念主而言,存在投成本基金后 30 天内 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 无法赎回的风险。 因犯法筹备或者出现要紧风险等情况,可能发生基金经管东说念主被照章取消基金 经管经历,或照章完毕、被照章取销或者被照章宣告歇业等情况。在基金经管东说念主 职责闭幕情况下,投资者面对基金经管东说念主变更或基金合同闭幕的风险。基金经管 东说念主职责闭幕,波及基金经管东说念主、临时基金经管东说念主、新任基金经管东说念主之间职责差别 的,联系基金经管东说念主对各自履职行动照章承担职责。 当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将罢手败露基 金净值信息,并不得办理申购、赎回和赈济,基金份额持有东说念主可能面对无法实时 获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东说念主将按照持有东说念主利益最大 化原则,采取将特定资产给予处置变现等方式,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付 对应款项,但因特定资产的变当前刻具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能 因此面对损失。 的风险 本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比 例、证券市集遍及规定等作念出的概述性刻画,代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和销售机构)根据联系法 律法例对本基金进行风险评价,不同的销售机构接纳的评价方法也不同,因此销 售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同,投 资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险之间 的匹配检修。 干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现,将会严重影响证券市集的运行,可 能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等 超出基金经管东说念主自身顺利胁制才略之外的风险,可能导致基金或者基金持有东说念主利 益受损。 二、声明 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 构销售,基金经管东说念主与其他基金销售机构王人不行保证其收益或本金安全。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十八部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并斟酌司帐师事 务所认识后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。 基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个做事日内聘 请侧袋机制启用日发表认识且合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务 所进行审计并败露专项审计认识。 基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础,证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额;当日收到的申购苦求,按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回苦求,仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 (1)侧袋账户 侧袋机制实施期间,基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和赈济。基金 份额持有东说念主苦求申购、赎回或赈济侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或赈济申 请将被拒却。 (2)主袋账户 基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回权益,并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由 基金经管东说念主在联系公告中规定。 回外,本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 证据后,基金经管东说念主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢支 付赎回款项。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主联想各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。 基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的疗养,因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的,基金经管东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 与侧袋账户磋议的用度可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方 可列支,磋议用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费。经管费除外的其他费 用详见届时发布的联系公告。 六、实施侧袋账户期间的基金收益分派 侧袋机制实施期间,在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下, 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后,基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,采取将特定资产给予处置变现等方式, 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间,不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金经管东说念主王人应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现,基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后,基金经管东说念主应实时遴聘合乎 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计认识。 八、侧袋机制的信息败露 基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间,本基金暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。 侧袋机制实施期间,基金经管东说念主应当在基金如期陈说中败露陈说期内侧袋账 户联系信息,基金如期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时,支吾陈说期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈说败露等发表审计认识。 在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等垂危信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等垂危信息。 九、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的,从其规定。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、联系规定不一致的, 以届时的法律法例、联系规定为准,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 稳妥标准后,在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下,可顺利对本 部安分容进行修改、疗养或补充,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议班师后依照《信息败露办法》的规定在规定媒介公告。 二、《基金合同》的闭幕事由 有下列情形之一的,经履行联系标准后,《基金合同》应当闭幕: 基金托管东说念主联络的; 三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组,基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 金经管东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)《基金合同》闭幕情形出当前,由基金财产清理小组长入经受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据; (3)对基金财产进行估值和变现; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (4)制作清理陈说; (5)遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理 陈说出具法律认识书; (6)将清理陈说报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的,清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度,清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的磋议要紧事项须实时公告;基金财产清理陈说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规定网站上,并将清理陈说辅导性公告登载在规定报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第二十部分 基金合同的内容摘录 基金合同内容摘录详见附件一。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第二十一部分 基金托管公约的内容摘录 托管公约内容摘录详见附件二。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、基金销售机构提供。基金管 理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,根据基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化,有权加多和修改服务样貌,主要提供的服务内容如下: 一、网站服务 通过基金经管东说念主网站,投资者可获取如下服务: 往复证据记录等信息,同期不错查询和修改投资者磋议方式等基本府上。 各样信息,包括基金法律文献、基金经管东说念主最新动态、热门问题等。 二、电话服务 有东说念主可进行基金账户余额、往复情况、基金净值等信息的查询。 热线斟酌服务。投资者可通过客户服务电话享受业务斟酌、信息查询、服务府上 修改等专项服务。 三、府上寄递服务 基金账户的开户证据信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印往复证据单。 提取季度、年度对账单。 绍和家具宣传推介材料等。 基金经管东说念主提供的府上寄递服务原则上以电子体式为主,如基金份额持有东说念主 需纸质府上,可致电客户服务中心。对于纸质府上的寄递,基金经管东说念主不对府上 的邮寄投递作念出任何承诺和保证,也不对邮寄过程中所出现的遗漏、表露而导致 的顺利或蜿蜒挫伤承担抵偿职责。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 四、客户认识、建议或投诉处理 份额持有东说念主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 经管东说念主和销售机构提议认识、建议或投诉。 投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提议认识、建议或投 诉。 五、基金经管东说念主磋议方式 公司网址:www.huianfund.cn 客服电话:010-56711690 客服邮箱:services@huianfund.cn 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容,请通过上述方式 磋议基金经管东说念主。请确保投资前,您/贵机构依然全面阐明了本招募说明书。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第二十三部分 其他应败露的事项 自 2023 年 7 月 25 日至 2024 年 5 月 24 日,本基金的临时公告和如期陈说刊 登于《上海证券报》和基金经管东说念主网站 www.huianfund.cn 序 公告事项 法定败露方式 法定败露日历 号 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资 规定报刊和/ 基金(2023 年第 2 号)招募说明书(更新) 或公司网站 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资 规定报刊和/ 基金基金家具府上纲目(更新) 或公司网站 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资 规定报刊和/ 基金 2023 年中期陈说 或公司网站 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资 规定报刊和/ 基金 2023 年第 3 季度陈说 或公司网站 汇安基金经管有限职责公司对于对个东说念主投 规定报刊和/ 或公司网站 金实施费率优惠的公告 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资 规定报刊和/ 基金 2023 年第 4 季度陈说 或公司网站 汇安基金经管有限职责公司对于提请投资 规定报刊和/ 或公司网站 本信息的公告 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资 规定报刊和/ 基金 2023 年年度陈说 或公司网站 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资 规定报刊和/ 基金 2024 年第 1 季度陈说 或公司网站 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后,应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的办公场合,投资东说念主可在办公时刻查阅;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献很是复印 件,基金经管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资东说念主还不错顺利登录基金经管东说念主的网站(www.huianfund.cn)查阅和下载 招募说明书。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在基金经管东说念主的办公场合,在办公时刻可供免费查阅。 (一)中国证监会准予汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金召募 的文献 (二)《汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金基金合同》 (三)《汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金托管公约》 (四)基金经管东说念主业务经历批件、营业牌照 (五)基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照 (六)对于苦求召募汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金之法律 认识 (七)中国证监会要求的其他文献 查阅方式:投资者可在营业时刻免费查阅,也可按工本费购买复印件。 汇安基金经管有限职责公司 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 附件一 基金合同内容摘录 一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务 (一)基金份额持有东说念主的权益与义务 包括但不限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分派清理后的剩余基金财产; (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权; (6)查阅或者复制公开败露的基金信息府上; (7)监督基金经管东说念主的投资运作; (8)对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于: (1)崇拜阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金家具府上纲目等信息 败露文献; (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受才略,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)温雅基金信息败露,实时应用权益和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度; (5)在其持有的基金份额界限内,承担基金损失或者《基金合同》闭幕的 有限职责; (6)不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动; (7)实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议; (8)返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (9)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金经管东说念主的权益与义务 但不限于: (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》班师之日起,根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及磋议法律规定监督基金托管东说念主,如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋议法律规定,应报告中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理; (9)担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度; (10)依据《基金合同》及磋议法律规定决定基金收益的分派决策; (11)在《基金合同》约定的界限内,拒却或暂停受理申购、赎回和赈济申 请; (12)依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利; (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (14)以基金经管东说念主的款式,代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动; (15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构; (16)在合乎磋议法律、法例的前提下,制定和疗养磋议基金认购、申购、 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 赎回、赈济、转托管、如期定额投资和非往复过户等业务的业务公法; (17)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于: (1)照章召募资金,办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》班师之日起,以敦厚信用、严慎勤劳的原则经管和运 用基金财产; (4)配备豪阔的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的筹备方式经管和运作基金财产; (5)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制, 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互零丁,对所经管的不同基金分别 经管,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》很是他磋议规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)采取稳妥合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规定,按磋议规定联想并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说; (10)编制季度陈说、中期陈说和年度陈说; (11)严格按照《基金法》、 《基金合同》很是他磋议规定,履行信息败露及 陈说义务; (12)保守基金营业深重,不表露基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》很是他磋议规定另有规定外,在基金信息公开败露前应予守密,不 向他东说念主表露,因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务 而向其提供的情况除外; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (14)按规定受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、 《基金合同》很是他磋议规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按规定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例规定的最低期限; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时刻发出,何况 保证投资者好像按照《基金合同》规定的时刻和方式,随时查阅到与基金磋议的 公开府上,并在支付合理成本的条件下得到磋议府上的复印件; (18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派; (19)面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时陈说中国证监会 并通知基金托管东说念主; (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时,应当承担抵偿职责,其抵偿职责不因其退任而免除; (21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务,基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机,基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿; (22)当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时,应当对第三方处理磋议基 金事务的行动承担职责; (23)以基金经管东说念主款式,代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动; (24)基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行 班师,基金经管东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主; (25)实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (27)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金托管东说念主的权益与义务 但不限于: 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (1)自《基金合同》班师之日起,照章律法例和《基金合同》的规定安全 防守基金财产; (2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度; (3)监督基金经管东说念主对本基金的投资运作,如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形,应报告中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据联系市集公法,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户, 为基金办理证券往复资金清理; (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金经管东说念主更换时,提名新的基金经管东说念主; (7)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于: (1)以敦厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全防守基金财产; (2)竖立挑升的基金托管部门,具有合乎要求的营业场合,配备豪阔的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜; (3)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁;对所托管的不同的基金分别设立账户,零丁核算,分账经管, 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁; (4)除依据《基金法》、《基金合同》很是他磋议规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托福第三东说念主托管基金财产; (5)防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定,根据基金经管东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜; (7)保守基金营业深重,除《基金法》、《基金合同》很是他磋议规定另有 规定外,在基金信息公开败露前给予守密,不得向他东说念主表露,但向监管机构、司 法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (8)复核、审查基金经管东说念主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱; (9)办理与基金托管业务行动磋议的信息败露事项; (10)对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识,说 明基金经管东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果 基金经管东说念主有未实践《基金合同》规定的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采取 了稳妥的措施; (11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上不低于法 律法例规定的最低期限; (12)从基金经管东说念主或其托福的登记机构处采纳并保存基金份额持有东说念主名 册; (13)按规定制作联系账册并与基金经管东说念主查对; (14)依据基金经管东说念主的指示或磋议规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、 《基金合同》很是他磋议规定,召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作; (17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派; (18)面对完毕、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时陈说中国证监会 和银行业监督经管机构,并通知基金经管东说念主; (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,应承担抵偿职责,其抵偿 职责不因其退任而免除; (20)按规定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务,基金经管东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿; (21)实践班师的基金份额持有东说念主大会的决议; (22)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另 有约定外,基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金未竖立基金份额持有东说念主大会的日常机构,如今后竖立基金份额持有东说念主 大会的日常机构,按照联系法律法例的要求实践。 (一)召开事由 定下列事由之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会: (1)闭幕《基金合同》; (2)更换基金经管东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)赈济基金运作方式; (5)疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或升迁销售服务费; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资方针、界限或策略; (9)变更基金份额持有东说念主大会标准; (10)基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会; (11)单独或整个持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东说念主(以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额联想,下同)就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会; (12)对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项; (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改,不需召开基金份额持有东说念主大会: (1)法律法例要求加多的基金用度的收取; (2)疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (3)加多或疗养基金份额类别、疗养基金份额类别公法、罢手现存基金份 额类别的销售或变更收费方式; (4)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化; (6)基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构疗养磋议认购、申购、赎回、 赈济、非往复过户、转托管等业务公法; (7)本基金推出新业务或服务; (8)按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 (二)会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东说念主,基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金经管东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主,基金经管东说念主应当配合。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 基金份额持有东说念主大会,而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的,单独或整个代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻碍、插手。 益登记日。 (三)召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 介公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时刻、地点和会议体式; (2)会议拟审议的事项、议事标准和表决方式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权托福说明注解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时刻和地点; (5)会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关很是联 系方式和磋议东说念主、表决认识寄交的截止时刻和收取方式。 决认识的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通知基金经管东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行 书面通知基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的,不影响表决认识 的计票效率。 (四)基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确 定。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 代表出席,现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会,基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程: (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解合乎法律法例、《基金合 同》和会议通知的规定,何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记府上 相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 体式、基金合同约定的或会议通知载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集 东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议通知载明 的其他方式进行表决。 在同期合乎以下条件时,通信开会的方式视为灵验: (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个做事日内连 续公布联系辅导性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金经管东说念主)到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金经管东说念主)和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决认识;基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通知不参加收取表决认识的,不影响表决效率; (3)本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的,基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额持有东说念主所 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识; (4)上述第(3)项中顺利出具表决认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式诱惑的方式召开基金份额持有东说念主大 会,会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。 (五)议事内容与标准 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,起先由大会主理东说念主按照下列第(七)条文矩标准确定 和公布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表,在基金经管东说念主授权代表未能 主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理;如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生又名基金份额持 有东说念主或代理东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主 拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的 效率。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 (或单元称呼)、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名(或单元称呼)和磋议方式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,起先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案,在所通知的 表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在 公证机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规定的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有规定或《基金合同》另有约定外,赈济基金运作方式、更换基金经管东说念主或者 基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有 效。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖字外传明注解,不然提交 合乎会议通知中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,款式 合乎会议通知规定的表决认识视为灵验表决,表决认识糊涂不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具表决认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (七)计票 (1)如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表 担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效率。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。 (3)如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议,不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货,从头盘货以一次为限。从头盘货后,大会主理东说念主应当马上公布从头清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的效率。 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金经管东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)班师与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起班师。 基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起依照《信息败露办法》的规定在规定 媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时, 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践班师的基金份额持有东说念主 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 大会的决议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有握住力。 (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的额外约定 若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例,但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日联系基金份额的二分之一。召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; (含 50%)选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。 侧袋机制实施期间,基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决,归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份 额无表决权。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东说念主大会的联系规定以本节额外约定内 容为准,本节莫得规定的适用本部分的联系规定。 (十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规定,但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分,如将来法律法例或监 管公法修改导致联系内容被取消或变更的,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后,可顺利对本部安分容进行修改和疗养,无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。 三、基金合同变更和闭幕的事由、标准以及基金财产清理方式 (一)《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议班师后依照《信息败露办法》的规定在规定媒介公告。 (二)《基金合同》的闭幕事由 有下列情形之一的,经履行联系标准后,《基金合同》应当闭幕: 基金托管东说念主联络的; (三)基金财产的清理 成立基金财产清理小组,基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组并 在中国证监会的监督下进行基金清理。 金经管东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)《基金合同》闭幕情形出当前,由基金财产清理小组长入经受基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清理陈说; (5)遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理 陈说出具法律认识书; (6)将清理陈说报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的,清理期限相应顺延。 (四)清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度,清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 (五)基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 (六)基金财产清理的公告 清理过程中的磋议要紧事项须实时公告;基金财产清理陈说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规定网站上,并将清理陈说辅导性公告登载在规定报刊上。 (七)基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 四、争议处理方式 各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议,如经友好协商未能处理的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会,根据该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是末端性的,并对各方当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费和 讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间,各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责,各自不绝 诚笃、勤劳、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》规定的义务,可贵基金份 额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律)统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅,但应以《基金合同》原本为准。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 附件二 托管公约内容摘录 一、托管公约当事东说念主 称呼:汇安基金经管有限职责公司 住所:上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 法定代表东说念主:刘强 竖立日历:2016 年 4 月 25 日 批准竖立机关及批准竖立文号:中国证监会证监许可[2016]860 号 组织体式:有限职责公司 注册成本:1 亿元 存续期限:持续筹备 筹备界限:公募基金经管(基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产 经管和中国证监会许可的其他业务) (二)基金托管东说念主 称呼:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主:方合英 成立时刻:1987 年 4 月 20 日 组织体式:股份有限公司 注册成本:489.35 亿元东说念主民币 存续期间:持续筹备 批准竖立文号:中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 磋议东说念主:中信银行资产托管部 磋议电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 筹备界限:保障兼业代理业务;招揽公众入款;披发短期、中期和历久贷款; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 办理国表里结算;办理单据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、 承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇; 从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供防守箱服务;结 汇、售汇业务;代理绽开式基金业务;办理黄金业务;黄金出进口;开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务;经国务院银 行业监督经管机构批准的其他业务。(企业照章自主遴聘筹备样貌,开展筹备活 动;照章须经批准的样貌,经联系部门批准后依批准的内容开展筹备行动;不得 从事本市产业政策辞谢和限制类样貌的筹备行动。) 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 (一)基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动应用监督权 资界限、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具: 本基金投资于具有细致流动性的金融器具,包括债券(国债、央行单据、政 策性金融债、金融债、企业债、公司债、中期单据,短期融资券、超短期融资券、 地方政府债、政府支撑机构债、政府支撑债券、次级债、可分离往复可转债的纯 债部分很是他经证监会允许投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、同行存单、 银行入款(包括公约入款、如期入款很是他银行入款)、货币市集器具等法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合乎中国证监会的联系规 定)。 本基金不投资于股票等资产,也不投资于可赈济债券(可分离往复可转债的 纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金经管东说念主在履行适 当标准后,不错将其纳入投资界限。 本基金投资组合伙产配置比例:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产 的 80%,其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%,每个往复日 日终本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基 金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金所投资的短期债券是指剩余期限不跳跃 397 天(含)的债券资产,主 要包括国债、央行单据、政策性金融债、金融债、企业债、公司债、中期单据, 短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支撑机构债、政府支撑债券、次 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 级债、可分离往复可转债的纯债部分。其中剩余期限是指联想日至债券到期日为 止所剩余的天数,以下情况除外: 算; 际剩余天数联想。 如法律法例或中国证监会对剩余期限联想方法另有规定的从其规定。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金经管东说念主在履行 稳妥标准后,不错疗养上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督: (1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,其中投资于短期 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)每个往复日日终本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跳跃基金资产净值的 10%; (4)本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跳跃该证 券的 10%,完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规定的比例限制; (5)本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例,不得跳跃 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 (7)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支撑证券的比例,不得超 过该资产支撑证券界限的 10%; (8)本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑 证券,不得跳跃其各样资产支撑证券整个界限的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间,如果其信用等第下跌、不再合乎投资圭臬,应在评 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出; (10)本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%,参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年, 债券回购到期后不得延期; (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基金资产净值 的 15%;因证券市集波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金不符 合该比例限制的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (12)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资界限 保持一致; (13)本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%; (14)法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、 (9)、 (11)、 (12)项外,因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分致使基金投资比例不合乎上述规定投资 比例的,基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行疗养。法律法例或中国证监会另 有规定时,从其规定。 基金经管东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内,本基金的投资界限、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起 脱手。法律法例或中国证监会另有规定的,从其规定。 如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的,本基金在履行稳妥标准 后,可相应疗养投资比例限制规定。法律法例或监管部门取消上述限制,如适用 于本基金,本基金在履行稳妥标准后,则本基金投资不再受联系限制。 辞谢行动进行监督: 根据法律法例的规定及基金合同的约定,本基金辞谢从事下列行动: (1)承销证券; (2)违背规定向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有规定的除外; 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕往复、主宰证券往复价钱很是他不正大的证券往复行动; (7)法律、行政法例和中国证监会规定辞谢的其他行动。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主很是控股激动、履行 胁制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联往复的,应当合乎基金的投资方针和投资策略,受命基金份 额持有东说念主利益优先原则,留神利益败坏,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照市集刚正合理价钱实践。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律 法例给予败露。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性规定,基金经管东说念主在履行稳妥 标准后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 资进行监督。 根据法律法例磋议基金从事的关联往复的规定,基金经管东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧蛮横关系的公 司名单及磋议关联方刊行的证券名单很是更新,加盖公章并书面提交,并确保所 提供名单的实在性、齐备性、全面性。基金经管东说念主或基金托管东说念主在名单变更后应 实时发送对方,收到方于 2 个做事日内进行回函证据已著明单的变更。名单变更 时刻以变更方收到对方回函证据的时刻为准。如果基金托管东说念主在运作中严格受命 了监督经由,基金经管东说念主仍违法进行往复,并变成基金资产损失的,由基金经管 东说念主承担职责,基金托管东说念主不承担任何损构怨职责。 联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意,若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与 关联方进行违背法律法例规定的关联往复时,基金托管东说念主应实时提醒并协助基金 经管东说念主采取必要措施遏抑该往复的发生,若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法阻 止该往复发生时,基金托管东说念主有权向中国证监会陈说,由此变成的损构怨职责由 基金经管东说念主承担。对于往复所场内已成交的违法往复,基金托管东说念主应按联系法律 法例和往复所公法的规定进行结算,同期向中国证监会陈说,基金托管东说念主不承担 由此变成的损构怨职责。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 与银行间债券市集进行监督。 (1)基金托管东说念主依据磋议法律法例的规定和基金合同的约定对于基金经管 东说念主参与银行间债券市集往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。 基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业 圭臬的银行间债券市集往复敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内 回函证据收到该名单。基金经管东说念主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购 往复敌手的名单进行更新,名单中加多或减少银行间债券市集往复敌手时须实时 通知基金托管东说念主,基金托管东说念主于 2 个做事日内回函证据收到后,对名单进行更新。 基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面证据后,被证据疗养的名单脱手班师,新名单生 效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复,仍应按照两边原定公约 进行结算。 如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间债券市集往复敌手 进行往复,应实时提醒基金经管东说念主取销往复,经提醒后基金经管东说念主仍实践往复并 变成基金资产损失的,基金托管东说念主不承担职责。 (2)基金经管东说念主有职责胁制往复敌手的资信风险,按银行间债券市集的交 易公法进行往复。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复 时,基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主,基金托管东说念主不承担由此变成的任何损失 和职责。 (1)基金投资通顺受限证券,应遵命磋议法律法例规定。通顺受限证券指 由《上市公司证券刊行经管办法》表率的在刊行时明确一如期限锁如期的可往复 证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等通顺受限证券。 (2)基金经管东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金经管东说念主董事会批准的磋议基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险胁制 轨制。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。 基金经管东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个做事日将上述府上书面发 至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有豪阔的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 述府上后两个做事日内,以书面或其他两边招供的方式证据收到上述府上。 (3)基金投资通顺受限证券前,基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律 法例要求的磋议必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述信息的实在、齐备,并应 至少于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主。 (4)基金托管东说念主支吾基金经管东说念主是否遵命法律法例、投资决策经由、风险 胁制轨制情况进行监督,并审核基金经管东说念主提供的磋议书面信息。基金托管东说念主认 为上述府上可能导致基金出现风险的,有权要求基金经管东说念主在投资通顺受限证券 前就该风险的摒除或留神措施进行补充书面说明,不然,基金托管东说念主有权拒却执 行磋议指示并陈说中国证监会。因拒却实践该指示变成基金财产损失的,基金托 管东说念主不承担任何职责,但基金托管东说念主未经提前见知基金经管东说念主于合理时刻内提供 说明的除外。 如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。 (1)基金经管东说念主经管的基金在投资中期单据前,基金经管东说念主须根据法律、 法例、监管部门的规定,制定严格的对于投资中期单据的风险胁制轨制和流动性 风险处置预案,并书面提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主依据上述文献对基金经管 东说念主投资中期单据的额度和比例进行监督。 (2)如畴昔磋议监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另 有规定的,从其约定。 (3)基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在联系基金投资中期单据时的法律法 规遵命情况,磋议轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,磋议额度、 比例限制的实践情况。基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项违背法律法例和基 金合同以及本公约的规定,应实时以书面体式通知基金经管东说念主纠正。基金经管东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主应按联系托管公约要求 向基金托管东说念主实时发出回函,并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所通知县项进 行复查,督促基金经管东说念主改正。如果基金经管东说念主违法事项未能在限期内纠正的, 基金托管东说念主应陈说中国证监会。 择入款银行进行监督。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 基金投资银行如期入款的,基金经管东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的 约定,确定合乎条件的通盘入款银行的名单,并实时提供给基金托管东说念主,基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否合乎磋议规定进行监督。 本基金投资银行入款应合乎如下规定: (1)基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制,确保基 金银行入款业务账目及核算的实在、准确。 (2)基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查,严格审查、复 核联系公约、账户府上、投资指示、入款证实书等磋议文献,切实履行托管职责。 (3)基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时,应严格遵命《基金 法》、 《运作办法》等磋议法律法例,以及国度磋议账户经管、利率经管、支付结 算等的各项规定。 基金托管东说念主对基金经管东说念主遴聘入款银行的监督应依据基金经管东说念主向基金托 管东说念主提供的合乎条件的入款银行的名单实践,如基金托管东说念主发现基金经管东说念主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行,有权拒却实践。该名单如有变更,基金管 理东说念主应在启用新名单前提前实时将新名单发送给基金托管东说念主。 (二)基金托管东说念主应根据磋议法律法例的规定及基金合同的约定,对基金资 产净值联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行 监督和核查。 (三)基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作很是他运作违背《基金法》、 基金合同、本托管公约很是他磋议规定时,应实时以书面体式通知基金经管东说念主限 期纠正,基金经管东说念主收到通知后应不才一个做事日实时查对,并以书面体式向基 金托管东说念主发出回函,进行解释或举证。 在限期内,基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查,督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应报 告中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背关法律法例规定或者违背基金 合同约定的,应当拒却实践,立即通知基金经管东说念主。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往复标准依然班师的投资指示违背法律、行 政法例和其他磋议规定,或者违背基金合同约定的,应当立即通知基金经管东说念主, 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 并实时向中国证监会陈说,基金经管东说念主应照章承担相应职责。 基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,必须在规定时刻内 回复基金托管东说念主并改正,就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证,对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的,基金经管东说念主应积极配合提 供联系数据府上和轨制等。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动,应立即陈说中国证监会,同期 通知基金经管东说念主限期纠正。 基金经管东说念主无正大原理,拒却、阻碍基金托管东说念主根据本公约规定应用监督权, 或采取拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督,情节严重或经基金托管 东说念主提议告诫仍不改正的,基金托管东说念主应陈说中国证监会。 基金经管东说念主应遵命中华东说念主民共和国反洗钱法律法例,不参与涉嫌洗钱、恐怖 融资、扩散融资等犯法不法行动;主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责窥察, 提供实在、准确、齐备客户府上,遵命基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资联系经管 规定。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户,基金托管东说念主将按照中国 东说念主民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施。 (四)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限制保 护基金份额持有东说念主利益的原则,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并斟酌会 计师事务所认识后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间,本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排(包括但不限于对基金赎回的影 响、信息败露、用度列支等)、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的规定。 基金托管东说念主依照联系法律法例的规定以及基金合同和招募说明书的约定,对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 需账户、复核基金经管东说念主联想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主 指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。 基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实践或无故延长实践基金经管东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本托管公约很是他磋议规定时,基金经管东说念主应实时以书 面体式通知基金托管东说念主限期纠正,基金托管东说念主收到通知后应实时查对质据并以书 面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内,基金经管东说念主有权随时对通知县项进行 复查,督促基金托管东说念主改正,并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证据的,基金经管东说念主应陈说中国证监 会。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金、基金经管东说念主因此所遇到的损失。 基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动,应立即陈说中国证监会和银行 业监督经管机构,同期通知基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动,包括但不限于:提交联系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和实在性,在规定时刻内回复基金经管 东说念主并改正。 基金托管东说念主无正大原理,拒却、阻碍基金经管东说念主根据本公约规定应用监督权, 或采取拖延、欺骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行灵验监督,情节严重或经基金经管 东说念主提议告诫仍不改正的,基金经管东说念主应陈说中国证监会。 四、基金财产的防守 (一)基金财产防守的原则 托管公约约定及基金经管东说念主的正大指示外,不得自走运用、责罚、分派基金的任 何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管,确保基金财产的齐备与独 立。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 基金财产,如有额外情况两边可另行协商处理。 负责与磋议当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基 金账户的,基金托管东说念主应实时通知基金经管东说念主采取措施进行催收。 基金资产。 (二)召募资金的验资 基金召募期间召募认购款项应存于基金认购专用账户,该账户由基金经管东说念主 或基金经管东说念主托福的登记机构开立并经管。 基金召募期满或基金提前收尾召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、 《运作办法》等磋议规定后,基金经管东说念主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管 专户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。同期,基金经管东说念主应遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资,出具验资陈说,出 具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为灵验。 若基金召募期限届满,未能达到基金备案条件,由基金经管东说念主按规定办理退 款等事宜,基金托管东说念主应提供充分协助。 (三)基金的银行账户的开立和经管 基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币收支行动,包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专 户进行;银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、防守和使用。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户;亦不得使用本 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的磋议规定。 (四)基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的款式在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户,用于证券清理。 基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东说念主负责,账户资产的管 理和运用由基金经管东说念主负责。 基金证券账户的开立和使用,限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户;亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,若无联系规定,则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定实践。 (五)债券托管账户的开立和经管 银行间同行拆借市集的往复经历,并代表本基金进行往复;基金托管东说念主负责以本 基金的款式在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公 司开设银行间债券市集债券托管账户,并由基金托管东说念主负责本基金的债券的后台 匹配及资金的清理。 (六)其他账户的开设和经管 在本托管公约班师之后,本基金被允许从事合乎法律法例规定和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时,如果波及联系账户的开设和使用,由基金经管 东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定和基金合同的约定,开立磋议账户。 该账户按磋议公法使用并经管。 (七)基金财产投资的磋议什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的防守 基金财产投资的磋议什物证券等有价证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的防守库;其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集 清理所股份有限公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司 或单据营业中心的代防守库。什物证券等有价证券的购买和转让,由基金托管东说念主 根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主胁制下的什物证券在基金托管东说念主保 管期间因基金托管东说念主自身原因导致的损坏、灭失,由此产生的职责应由基金托管 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验胁制的证券不承担防守责 任,但应勤劳履行如期查询等合理提防。 (八)与基金财产磋议的要紧合同的防守 与基金财产磋议的要紧合同的签署,由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 本基金签署的与本基金磋议的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金经管东说念主 防守。基金经管东说念主在代表本基金签署与本基金磋议的要紧合同(包括但不限于基 金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生的要紧合同)时应保 证基金一方持有两份以上的原本原件,以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份原本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 30 个做事日内通过专东说念主投递、挂号 邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金经管东说念主和基金托管 东说念主各自文献防守部门,防守期限不低于法律法例规定的最低期限。对于无法取得 二份以上的原本的,基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真 件,未经两边协商或未在合同约定界限内,合同原件不得改变,由基金经管东说念主保 管。 五、基金资产净值联想和司帐核算 (一)基金资产净值的联想 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额的基 金份额净值是按照每个做事日闭市后,各样基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目联想,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入,由 此产生的纰缪计入基金财产。基金经管东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度应 急疗养机制。国度另有规定的,从其规定。 基金经管东说念主应每个做事日对基金资产估值,但基金经管东说念主根据法律法例或基 金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应合乎基金合同及联系法律、法例的规 定。各样基金份额的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责联想,基金 托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日往复收尾后联想当日的各样基金份额的 基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结 果复核后以两边招供的方式发送给基金经管东说念主,由基金经管东说念主依据基金合同和相 关法律法例的规定对基金净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 账目的查对同期进行。 根据《基金法》,基金经管东说念主联想并公告基金资产净值,基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主联想的基金资产净值。因此,本基金的司帐职责方是基金经管东说念主, 就与本基金磋议的司帐问题,如经联系各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达 成一致的认识,按照基金经管东说念主对基金净值信息的联想结果对外给予公布。 (二)基金资产估值方法 基金所领有的债券、同行存单、资产支撑证券、银行入款本息、应收款项、 其他投资等资产及欠债。 基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应合乎《企业会 计准则》、监管部门磋议规定。 (一)对存在活跃市集且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除司帐准则规定的例外情况外,应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的,应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往复日的报价不行实在反应公允价值的,支吾报价进行疗养,确定公允 价值。 与上述投资品种相似,但具有不同特征的,应以相似资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值技艺中接头不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征接头。此外,基金经管东说念主不应试虑因其大宗持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 (二)对不存在活跃市集的投资品种,应接纳在当前情况下适用何况有豪阔 可利用数据和其他信息支撑的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 (三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件,使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,支吾 估值进行疗养并确定公允价值。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (1)证券往复所上市往复的有价证券的估值 应品种对应的估值净价进行估值,具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行 协商约定。 机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进 行估值。 往复所市集挂牌转让的资产支撑证券,接纳估值技艺确定公允价值,在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (2)初度公开刊行未上市的债券,接纳估值技艺确定公允价值,在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;对在往复所市集刊行未上市或 未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的情况下,应以活跃市集上未经疗养的报价 当作计量日的公允价值进行估值;对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的 情况下,按成本支吾市集报价进行疗养,证据计量日的公允价值;对于不存在市 场行动或市集行动很少的情况下,则接纳估值技艺确定公允价值,在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)银行间市集往复的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值。 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益 品种,回售登记期截止日(含当日)后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。 行利率与二级市集利率不存在彰着相反,未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下,按成本估值。 (4)归并债券同期在两个或两个以上市集往复的,按债券所处的市集分别 估值。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) (5)本基金持有的银行如期入款或通知入款以本金列示,按公约或合同利 率逐日证据利息收入。 (6)本基金投资同行存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值; 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。 (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金经管东说念主不错接纳舞动订价 机制,以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率受命联系法律法例以 及监管部门、自律公法的规定。 (8)如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的, 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估 值。 (9)联系法律法例以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国度最新规定估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规定或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,两边协商处理。 (三)估值差错处理 因基金估值差错给投资东说念主变成损失的应先由基金经管东说念主承担,基金经管东说念主对 不应由其承担的职责,有权向弱点东说念主追偿。 当基金经管东说念主联想的基金净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的,由此变成 的投资东说念主或基金的损失,应根据法律法例的规定对投资东说念主或基金支付抵偿金,就 履行向投资东说念主或基金支付的抵偿金额,基金经管东说念主与基金托管东说念主按照弱点进度各 自承担相应的职责。 由于一方当事东说念主提供的信息差错,另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后 仍不行发现该差错,进而导致基金净值联想差错变成投资东说念主或基金的损失,以及 由此变成以后往复日基金净值联想顺延差错而引起的投资东说念主或基金的损失,由提 供差错信息确当事东说念主一方负责抵偿。 当基金经管东说念主联想的基金净值与基金托管东说念主的联想结果不一致时,联系各方 应本着勤劳尽责的立场从头联想查对,如果临了仍无法达成一致,应以基金经管 东说念主的联想结果为准对外公布,由此变成的损失由基金经管东说念主承担抵偿职责,基金 托管东说念主不负抵偿职责。 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金经管东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案;差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金经管 东说念主应当公告,并报中国证监会备案。 (四)基金账册的建立 基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同班师后,应按照联系各方约定的归并记 账方法和司帐处理原则,分别独速即设立、登录和防守本基金的全套账册,对相 关各方各自的账册如期进行查对,相互监督,以保证基金资产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧,应以基金经管东说念主的处理方法为准。 经对账发现联系各方的账目存在不符的,基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正,保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的联想和公告的,以基金经管 东说念主的账册为准。 (五)基金财务报表和如期陈说的编制和复核 基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制,应于每月晦了后 5 个做事日内完成。 基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度陈说,将年 度陈说登载在规定网站上,并将年度陈说辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期陈说,将 中期陈说登载在规定网站上,并将中期陈说辅导性公告登载在规定报刊上。 基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内,编制完成基金季度陈说, 将季度陈说登载在规定网站上,并将季度陈说辅导性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》班师不及 2 个月的,基金经管东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。 基金经管东说念主应实时完成报表编制,将磋议报表提供基金托管东说念主复核;基金托 管东说念主应当在收到陈说之日起 2 个做事日内完成月度报表的复核;在收到陈说之日 起 7 个做事日内完成基金季度陈说的复核;在收到陈说之日起 20 日内完成基金 中期陈说的复核;在收到陈说之日起 30 日内完成基金年度陈说的复核。基金托 管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 同查明原因,进行疗养,疗养以国度磋议规定为准。 查对无误后,基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书,联系各方各自留存一份。 基金托管东说念主在对月度报表、季度、中期陈说或年度陈说复核完毕后,需盖印 证据或出具相应的复核证据书,以备有权机构春联系文献审核时辅导。 (六)暂停估值的情形 商证据后,基金经管东说念主应当暂停估值; (七)额外情形的处理 基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时,所变成的误 差不当作基金份额净值差错处理。 由于不可抗力原因,或由于证券往复所、登记结算公司、入款银行发送的数 据差错等原因,基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、稳妥、合理的措施 进行查验,但未能发现差错的,由此变成的基金资产估值差错,基金经管东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消 除或随心由此变成的影响。 (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 六、基金份额持有东说念主名册的防守 基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额持有东说念主名册,基金份额 持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和防守, 基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系公法分别防守基金份额持有东说念主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的体式。防守期限不低于法律法例规定的最低期限。 基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主不如期提交下列日历的基金份额持有东说念主 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金 份额。基金托管东说念主不错接纳电子或文档的体式妥善防守基金份额持有东说念主名册,保 存期限为 15 年以上,法律法例另有规定的从其规定。基金托管东说念主不得将所防守 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应遵命守密义务。 若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名 册,应按磋议法例规定各自承担相应的职责。 七、争议处理方式 两边当事东说念主同意,因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议,如经友好 协商未能处理的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是末端的,对两边当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有规定,仲 裁用度和讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间,两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责,不绝诚笃、 勤劳、尽责地履行基金合同和托管公约规定的义务,可贵基金份额持有东说念主的正当 权益。 本公约受中国法律(不含港澳台地区法律)统率。 八、托管公约的变更、闭幕与基金财产的清理 (一)托管公约的变更与闭幕 本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约,其内容不得与基金合同的规定有任何败坏。本托管公约的变更报中国证监 会备案。 发生以下情况,本托管公约闭幕: (1)基金合同闭幕; (2)基金托管东说念主完毕、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主经受基金资 产; (3)基金经管东说念主完毕、照章被取销、歇业或由其他基金经管东说念主经受基金管 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 理权; (4)发生法律法例或基金合同规定的闭幕事项。 (二)基金财产的清理 (1)基金财产清理小组:自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个做事日 内成立基金财产清理小组,基金经管东说念主或临时基金经管东说念主组织基金财产清理小组 并在中国证监会的监督下进行基金清理。 (2)基金财产清理小组组成:基金财产清理小组成员由基金经管东说念主或临时 基金经管东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主 员。 (3)基金财产清理小组职责:基金财产清理小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 (4)基金财产清理标准: ①《基金合同》闭幕情形出当前,由基金财产清理小组长入经受基金; ②对基金财产和债权债务进行清理和证据; ③对基金财产进行估值和变现; ④制作清理陈说; ⑤遴聘司帐师事务所对清理陈说进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理陈说 出具法律认识书; ⑥将清理陈说报中国证监会备案并公告; ⑦对基金剩余财产进行分派。 (5)基金财产清理的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的,清理期限相应顺延。 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度,清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产清理的分派决策,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 汇安永利 30 天持有期短债债券型证券投资基金(2024 年第 2 号)招募说明书(更新) 份额比例进行分派。 清理过程中的磋议要紧事项须实时公告;基金财产清理陈说经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理 陈说登载在规定网站上,并将清理陈说辅导性公告登载在规定报刊上。 基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。
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