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发布日期:2024-10-11 07:15 点击次数:65
汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金 更新招募说明书 (2024 年第 3 号) 基金管制东说念主:汇丰晋信基金管制有限公司 基金托管东说念主:交通银行股份有限公司 第 1 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 缺欠领导 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金的召募苦求于【2022】年【8】月【8】 日经中国证监会证监许可[2022]【1738】号文准予注册。 本基金管制东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、完好。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并 不标明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不标明投资于本基 金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出实质性判断或 者保证。 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)投资于证券市 场,基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动,投资者根据所持有的基金 份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:市 场风险、管制风险、职业说念德风险、流动性风险、合规性风险、投资资产支撑 证券的风险、投资港股通标的股票的风险、投资国债期货的风险、投资信用衍 生品的风险、自动圮绝的风险和其他风险等。 本基金是一只债券型基金,预期风险和预期收益低于股票型基金和夹杂型 基金,高于货币阛阓基金。 本基金可投资于资产支撑证券。基金管制东说念主固然已制定了投资决策经过和 风险抵制轨制,但本基金仍将靠近资产支撑证券所独到的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等各式风险。 本基金投资于港股通标的股票,会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及走动法令等互异带来的独到风险,包括港股阛阓股价波动较 大的风险(港股阛阓实行 T+0 反转走动,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价 可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的 投资收益形成损失)、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险(在内地开 市香港休市的情形下,港股通不行正常走动,港股不行实时卖出,可能带来一 定的流动性风险)等。 本基金投资于港股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%,本基金可根 据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化,遴聘将部分基金资产投资于港 股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非势必 第 2 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 投资港股通标的股票。 本基金投资界限包括国债期货,可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风 险等风险。 为对冲信用风险,本基金可能投资于信用滋生品,信用滋生品的投资可能 靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。 基金合同收效后,一语气 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金合同自动圮绝,无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。因此,基金份额持有东说念主将可能靠近基金合同自动圮绝的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,基金管制东说念主履行相 应表率后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施期间,基金管制东说念主将对基金简称进行特殊绚烂,并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机 制时的特定风险。 投资有风险,投资东说念主认购(或申购)基金时应负责阅读本基金的招募说明 书、基金合同和基金居品尊府概要等信息露出文献,全面意识本基金的风险收 益特征和居品特质,并充分计议自身的风险承受智商,感性判断阛阓,自主判 断基金的投资价值,严慎作念出投资决策,自行承担投资风险。 基金的过往功绩并不预示其翌日阐述,基金管制东说念主管制的其他基金的功绩 也不组成对本基金功绩阐述的保证。 基金管制东说念主依照恪称累赘、敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管制东说念主提醒投资者基金 投资的“买者隆盛”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营气象与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 请个东说念主投资者阅读并充分了解《汇丰晋信基金管制有限公司用户闪避政策》 (https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy),深切并同意汇丰晋信就为您开立基 金账户并提供相应基金业务行为之目标及法律法例和监管规矩(如反洗钱、投 资者妥贴性管制、实名制等)的要求,根据上述闪避政策和法律法例和监管规 定收罗、使用、存储或以其他方式处理您的个东说念主信息,您的个东说念主信息包括个东说念主 基本尊府、个东说念主身份信息、个东说念主财产信息等信息,其中包括部分敏锐个东说念主信息。 淌若您不同意咱们处理您的关系个东说念主信息,咱们将无法为您提供基金账户 第 3 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 以及相应的基金业务关系的服务。对于机构投资者,如触及提供第三方个东说念主信 息的,应当确保个东说念主信息起原正当何况确看守制东说念主处理其个东说念主信息不违犯该第 三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《汇丰晋信基金用户闪避政 策》,额外地应当根据《个东说念主信息保护法》关系规矩文告管制东说念主将若那处理其 个东说念主信息,并取得该第三方同意。 本招募说明书(更新)照旧本基金托管东说念主复核。本基金管制东说念主于 2024 年 10 月 8 日对招募说明书“第三部分 基金管制东说念主”的内容进行了更新,其余所载内 容截止日为 2024 年 6 月 7 日,相关财务数据和净值阐述截止日为 2024 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第 4 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第 5 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第一部分 弁言 《汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息露出管制办法》 (以下简称“《信息露出办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险管制规矩》(以下简称“《流动性风险管制规矩》”)以及《汇丰晋信慧 嘉债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐述或要紧遗 漏,并对其实在性、准确性、完好性承担法律职责。 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是 根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管制委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权益、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持 有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行动自己即标明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权益、 承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务,应详备查阅基金 合同。 第 6 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 合同的任何灵验考订和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验考订和补充 募说明书》偏激更新 售公告》 料概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议考订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的考订 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时 作念出的考订 日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 第 7 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的考订 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的考订 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁 布机关对其时时作念出的考订 义务的法律主体,包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》(及颁布机关对其时时作念出的考订)及 关系法律法例规矩,经中国证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期 货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额,办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规矩的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金 销售服务公约,办理基金销售业务的机构 第 8 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 管制有限公司或接受汇丰晋信基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件,基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并取得中国证监会书面 说明的日历 财产计帐罢了,计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得杰出 3 个月 的通达日 (若本基金参与港股通走动且该日为非港股通走动日或不知足港股通在规矩时 间内结算要求,则基金管制东说念主可根据施行情况决定本基金是否通达申购、赎回 业务,具体以届时的公告为准) 是范例基金管制东说念主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务法令,由基金 管制东说念主和投资东说念主共同投诚 第 9 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件,苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调换为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入 苦求份额总和后的余额)杰出上一通达日基金总份额的 10% 银行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精打细算 收申购款偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息露出办法》规矩的互联网网站(包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子露出网站)等媒介 第 10 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 及基金份额持有东说念主服务的用度 将本基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分离建设代码,分离缱绻和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 法以合理价钱给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回 购与银行依期进款(含公约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或走动的债券等 份额净值的方式,将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实配给施行申购、赎回 的投资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的合 法权益不受损伤并得到公道对待 门账户进行处置计帐,目标在于灵验梗阻并化解风险,确保投资者得到公道对 待,属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户, 故意账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 于管制信用风险的信用滋生器具 保护的金额,各项支付和结算以此金额为缱绻基准 第 11 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 易所诞生的证券走动服务公司,向香港联合走动所进行申报,买卖规矩界限内 的香港联合走动所上市的股票 第 12 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况 称号:汇丰晋信基金管制有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表东说念主:杨小勇 诞诞辰期:2005 年 11 月 16 日 批准诞生机关及批准诞生文号:中国证监会证监基金字【2005】172 号 组织时势:有限职责公司 注册成本:2 亿元东说念主民币 存续期间:持续策动 估计东说念主:周慧 估计电话:021-20376868 股权结构:山西相信股份有限公司(以下简称“山西相信”)持有 51%的股 权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管制 (英国)有限公司)持有 49%的股权。 二、主要东说念主员情况 刘鹏飞先生,董事长,大学本科。曾任山西国信投资集团有限公司投资管 理部副总司理,山西金融投资控股集团有限公司成本运营部副总司理、金融投 资部总司理、职工董事。现任山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总 司理,同期兼任山西太行产业投资基金管制有限公司党委文告、董事长,山西 金信清洁指挥投资有限公司临时党支部文告,山西金控成本管制有限公司党支 部文告、董事长,山西信创产业园有限公司践诺董事,山西证券股份有限公司 董事,山西省融资再担保集团公司董事。 何慧芬女士,副董事长兼董事,硕士研究生。曾任摩根大通银行阛阓扩充 部副财务主管、恒生银行阛阓扩充部高等投资居品司理、国卫(AXA)保障金融 有限公司钞票管制部助理总司理、富达亚洲控股私东说念主有限公司中国香港地区机 构业务客户关系管制负责东说念主、亚洲(日本除外)董事总司理、中国区董事长。 第 13 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 现任汇丰环球投资管制(香港)有限公司亚太区行政总裁,同期兼任汇丰环球 投资管制(香港)有限公司董事、汇丰投资基金(香港)有限公司董事、汇丰环 球投资管制(台湾)有限公司董事、汇丰环球投资管制控股(巴哈马)董事、 汇丰环球投资管制(日本)有限公司董事和汇丰环球投资管制(新加披)有限 公司董事。 武旭先生,董事,硕士研究生。曾任山西相信股份有限公司党委办公室主 任和董事会办公室主任,山西金融投资控股集团有限公司董事会办公室副主任、 抽象管制部总司理,山西省产权走动中心股份有限公司董事,山西相信股份有 限公司董事、党委文告。现任山西相信股份有限公司党委文告、董事长 李选进先生,董事,硕士研究生。曾任怡富基金(摩根资产管制)电子商 务及名堂发展部司理、业务拓展总监,汇丰投资管制(香港)董事兼亚太区企 业拓展及中国是业主管,汇丰晋信基金管制有限公司总司理、董事,汇丰中华 证券投资相信股份有限公司董事长。现任汇丰晋信基金管制有限公司总司理。 梅建平先生,孤苦董事,博士研究生。曾任纽约大学金融学副教师、芝加 哥大学探访副教师、阿姆斯特丹大学探访副教师、清华大学特聘教师。现任长 江商学院教师同期兼任宝龙地产控股有限公司孤苦非践诺董事和 MI 能源控股有 限公司孤苦非践诺董事。 叶迪奇先生,孤苦董事,硕士研究生。曾担任汇丰银行(好意思国)西岸业务 副总裁,汇丰银行(香港)零卖部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、 交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表、星展银行(香港)有 限公司孤苦董事。 胡大源先生,孤苦董事,博士研究生。曾任好意思国肯塔基大学博士后研究员, 北京大学国度发展研究院 BiMBA 商学院中方院长,北京大学国度发展研究院副 院长、党委文告。现任北京大学国度发展研究院教师。 姚伟先生,监事会主席,硕士研究生。曾任山西金融投资控股集团有限公 司东说念主力资源部副总司理、审计部副总司理。现任山西金融投资控股集团有限公 司审计部总司理,同期兼任山西金融租借有限公司监事、监事会主席,山西金 控成本管制有限公司董事,山西国信医疗健康投资管制有限公司监事。 王云峰先生,监事,大学本科。曾任职于中国银行和德意志银行,2005 年 第 14 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 加入汇丰集团,先后担任环球成本阛阓、环球银行与成本阛阓中国区常务总监、 香港上海汇丰银行有限公司环球银行及成本阛阓中国区主管。现任汇丰银行 (中国)有限公司副董事长、行长兼行政总裁同期兼任中国银行业协会第四届 常务委员会主任,上海市金融业联合会理事金融东说念主才专科委员会主任委员,中 国金融四十东说念主论坛理事,深圳证券走动所理事会计谋发展委员会委员,中国儿 童发展基金管制委员会委员,上海国外联谊会理事,惠灵顿(中国)理事,中 国东说念主民政事协商会议上海市第十四届委员会委员,香港上海汇丰银行有限公司 行政委员。 周韫女士,监事,大学本科。曾任 That's Shanghai 英文月刊裁剪部主编 助理,加拿大邮报传媒新闻社上海分社裁剪部调研员,说念琼斯金融通信社上海 分社裁剪部研究员。2015 年 8 月加入汇丰晋信基金管制有限公司,先后担任市 场司理、阛阓扩充部副总监等职,现任汇丰晋信基金管制有限公司品宣和投资 疏导部总监。 林琳女士,监事,大学本科。曾任职于泰信基金管制有限公司抽象管制部, 助理监察稽核司理、监察稽核司理、高等监察稽核司理等职,现任汇丰晋信基 金管制有限公司监察稽核部副总监。 李选进先生,总司理,硕士研究生。曾任怡富基金(摩根资产管制)电子 商务及名堂发展部司理、业务拓展总监,汇丰投资管制(香港)董事兼亚太区 企业拓展及中国是业主管,汇丰晋信基金管制有限公司总司理、董事,汇丰中 华证券投资相信股份有限公司董事长。 王立荣先生,副总司理,硕士研究生。曾任山西相信固定收益部副总司理、 证券投资部副总司理、创新业务部总监;上海万方投资管制有限公司副总司理; 汇丰晋信基金管制有限公司副督察长。 张毅杰先生,副总司理,硕士研究生。曾任招商基金管制有限公司华东业 务发展司理、天同基金管制有限公司机构答理部负责东说念主、汇丰晋信基金管制有 限公司总司理助理、直销业务部总监。 陆彬先生,副总司理兼权益投资部总监、基金司理,硕士研究生。曾任汇 丰晋信基金管制有限公司助理研究员、研究员、助理研究总监、总司理助理。 第 15 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 吕占甲先生,副总司理,硕士研究生。曾任交通银行股份有限公司总行管 理培训生、资产管制业务中心资深专员、资产管制业务中心私银答理部副总经 理,交银答理有限职责公司固定收益部副总司理、固定收益部总司理、多资产 投资部总司理。 苑忠磊先生,副总司理兼首席运营官,硕士研究生。曾任汇丰银行(中国) 有限公司本事与运营革命部名堂助理、名堂专员、高等名堂专员、名堂司理、 高等名堂司理,业务变革服务部(蓝本事与运营革命部)高等名堂司理、总监。 何寒熙女士,副总司理兼阛阓部总监,硕士研究生。曾任职于建设银行上 海市分行阛阓发展部和富国基金管制有限公司阛阓发展部。2005 年 11 月加入汇 丰晋信基金管制有限公司,历任阛阓扩充部副总监、阛阓部总监、总司理助理。 周慧女士,督察长兼监察稽核部总监,硕士研究生。曾任德勤华永司帐师 事务所税务磋商专员、光大保德信基金管制有限公司监察稽核助理。2005 年 6 月加入汇丰晋信基金管制有限公司,历任稽核专员、稽核司理、监察稽核部副 总监、监察稽核部总监。 杨剑青先生,首席信息官(信息本事负责东说念主),大学本科。曾任恒生电子 股份有限公司基金职业部模块开荒司理及基金党支部支部文告,汇丰晋信基金 管制有限公司应用支撑分析师、信息本事部副总监、信息本事部总监。 吴平先生,风控负责东说念主,大学本科。曾任汇丰晋信基金管制有限公司风险 抵制司理、风险抵制高等司理、风险管制部副总监、风险管制部总监、首席风 险官。 罗琤女士,财务负责东说念主,硕士研究生。曾任富国基金管制有限公司财务会 计,汇丰晋信基金管制有限公司司帐、高等司帐、司帐司理、财务副总监、财 务总监。 吴刘先生,硕士研究生。曾任中汇信息本事(上海)有限公司职员、交通 银行股份有限公司投资司理、中信银行股份有限公司投资司理、信银答理有限 职责公司固收投资条线团队负责东说念主及条线总司理助理,现任汇丰晋信基金管制 有限公司总司理助理、固定收益投资部总监兼汇丰晋信 2016 人命周期通达式证 券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、汇丰晋信慧鑫六个月持有期 债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦夹杂型证券投资基金、汇丰晋信慧盈夹杂 第 16 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 型证券投资基金、汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金司理。 刘洋先生,博士研究生。曾任青岛银行股份有限公司固收走动员、长江养 老保障股份有限公司固收走动员、交银答理有限职责公司投资司理、上海浦银 安盛资产管制有限公司投资司理、汇丰晋信基金管制有限公司总司理办公室业 务司理、投资司理,现任汇丰晋信丰宁三个月依期通达债券型证券投资基金、 汇丰晋信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、汇丰晋信 2016 人命 周期通达式证券投资基金、汇丰晋信慧鑫六个月持有期债券型证券投资基金、 汇丰晋信慧盈夹杂型证券投资基金、汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金经 理。 本基金历任基金司理: 蔡若林先生,于 2023 年 1 月 17 日至 2024 年 8 月 23 日历间,曾管制本基 金。 范坤祥先生,于 2023 年 3 月 11 日至 2024 年 9 月 27 日历间,曾管制本基 金。 李选进,总司理;陆彬,副总司理、权益投资部总监兼汇丰晋信动态策略 夹杂型证券投资基金、汇丰晋信智造前卫股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳 前卫股票型证券投资基金、汇丰晋信中枢成长夹杂型证券投资基金、汇丰晋信 研究精选夹杂型证券投资基金、汇丰晋信龙腾夹杂型证券投资基金以及汇丰晋 信时间前卫夹杂型证券投资基金基金司理;吕占甲,副总司理;闵良超,股票 研究总监,汇丰晋信 2026 人命周期证券投资基金、汇丰晋信新能源夹杂型证券 投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、汇丰晋信沪港深股票型证券投 资基金基金司理;吴刘,总司理助理、固定收益投资部总监兼汇丰晋信 2016 生 命周期通达式证券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、汇丰晋信慧 鑫六个月持有期债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦夹杂型证券投资基金、汇 丰晋信慧盈夹杂型证券投资基金、汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金司理。 基金管制东说念主也不错根据需要加多或更换关系东说念主员。根据处事需要,投资决策委 员会可要求关系业务东说念主员参加投资决策会议。 三、基金管制东说念主的职责 第 17 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 配收益; 其他法律行动; 四、基金管制东说念主的承诺 建立健全里面抵制轨制,选择灵验法子,辞让违犯《中华东说念主民共和国证券法》 行动的发生; 险抵制轨制,选择灵验法子,辞让下列行动的发生: (1)将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公道地对待管制的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益; (4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关系的走动行为; (7)粗拙累赘,不按照规矩履行职责; (8)法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行动。 第 18 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 取灵验法子,辞让违犯基金合同行动的发生; 家相关法律法例及行业范例,敦厚信用、勤勉尽责; 五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益; 基金投资内容、基金投资筹画等信息,不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事关系的走动行为; 六、基金管制东说念主的里面抵制轨制 (1)保证公司策动运作严格投诚国度相关法律法例和行业监管法令,自愿 形成称职策动、范例运作的策动念念想和策动理念。 (2)防卫和化解策动风险,提高策动管制效益,确保策动业务的恰当运行 和受托资产的安全完好,达成公司的持续、默契、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、完好、实时。 (1)健全性原则。里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员,并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个表率。 (2)灵验性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控表率,维 护内控轨制的灵验践诺。 (3)孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦,公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离; (4)彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、彼此制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的策动管制方法质问运作成本,提高 经济效益,以合理的抵制成本达到最好的里面抵制结果。 第 19 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 公司里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本管制轨制、部门业务规章组成。 公司里面抵制大纲是对公司端正规矩的内控原则的细化和张开,是各项基本管 理轨制的撮要和统治,里面抵制大纲明确了内控标的、内控原则、抵制环境、 内控法子等内容。基本管制轨制包括风险抵制轨制、投资管制轨制、基金司帐 轨制、信息露出轨制、监察稽核轨制、信息本事管制轨制、公司财务轨制、资 料档案管制轨制、功绩评估考查轨制和遑急应变轨制。部门业务规章是在基本 管制轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭职责、操作守则等 的具体说明。 公司制定里面抵制轨制恪守了以下原则: (1)正当合规性原则。公司内控轨制应当妥贴国度法律、法例、规章和各 项规矩。 (2)全面性原则。里面抵制轨制应当涵盖公司策动管制的各个表率,不得 留有轨制上的空缺或间隙。 (3)审慎性原则。制定里面抵制轨制应当以审慎策动、防卫和化解风险为 起点。 (4)应时性原则。里面抵制轨制的制定应当跟着相关法律法例的调理和公 司策动计谋、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 公司的里面抵制系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面抵制系统和支撑其灵验性承担最终职责,各个业务部门 负责本部门的里面抵制,督察长和监察稽核部负责查验公司的里面抵制法子的 践诺情况。具体而言,包括如下组成部分: (1)董事会 负责制定公司的里面抵制大纲,对公司里面抵制负皆备的和最终的职责。 (2)督察长 负责公司偏激业务运作的监察稽核处事,对公司里面抵制的践诺情况进行 监督查验。督察长对董事会负责,将依期和不依期向董事会陈说公司里面抵制 的践诺情况,并依期向中国证监会呈送监察稽核陈说。 (3)监察稽核部 第 20 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 监察稽核部负责对公司各部门里面抵制的践诺情况进行监督。监察稽核部 对总司理负责,将依期和不依期对各业务部门里面抵制轨制的践诺情况和投诚 国度法律法例偏激他规矩的践诺情况进行查验,并应时提议修改建议。 (4)业务部门 里面抵制是每一个业务部门的职责。各部门总监对本部门的里面抵制负直 接职责,负责履行公司的里面抵制轨制,并负责建立、践诺和珍重本部门的内 部抵制法子。 基金管制东说念主确知建立里面抵制系统、支撑其灵验性以及灵验践诺里面抵制 轨制是董事会及管制层的职责,董事会承担最终职责;基金管制东说念主承诺以上关 于里面抵制的露出实在、准确,并承诺根据阛阓的变化和基金管制东说念主的发展不 断完善里面抵制轨制。 第 21 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况 (一)基金托管东说念主概况 公司法定华文称号:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文称号:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表东说念主:任德奇 住所:中国(上海)解放贸易历练区银城中路 188 号 办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码:200336 注册时候:1987 年 3 月 30 日 注册成本:742.63 亿元 基金托管资历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 估计东说念主:方圆 电话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行谨慎对外营业,成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 走动所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行一语气 14 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强,营业收入名次序 161 位;列《银行家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名次序 9 位。 抵制 2024 年 3 月 31 日,交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年 一季度,交通银行达成净利润(包摄于母公司鞭策)东说念主民币 249.9 亿元。 交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现存员器具有多年 基金、证券和银行的从业训戒,具备基金从业资历,以及经济师、司帐师、工 程师和讼师等中高等专科本事职称,职工的学历档次较高,专科散播合理,职 业技能优良,职业说念德教育过硬,是一支敦厚勤勉、积极跨越、开拓创新、奋 发进取的资产托管从业东说念主员戎行。 (二)主要东说念主员情况 任德奇先生,董事长、践诺董事,高等经济师。 第 22 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 任先生 2020 年 1 月起任本行董事长(其中:2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责)、践诺董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长(其 中:2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责)、践诺董事,2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长;2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港(控股)有限公司非 践诺董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币走动业务总部总 裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长,2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建设银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总经 理、湖北省分行行长、风险管制部总司理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管制部处事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。 刘珺先生,副董事长、践诺董事、行长,高等经济师。 刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长;2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限职责公司副总司理;2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份 公司副总司理;2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大(集团)总公司践诺董 事、副总司理(2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司践诺 董事兼副主席、中国光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国光大实业(集 团)有限职责公司董事长);2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长 助理、副行长(期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 阛阓中心总司理);1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务 部、香港代表处、资金部、投行业务部处事。刘先生 2003 年于香港理工大学获 工商管制博士学位。 徐铁先生,资产托管部总司理。 徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理;2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务 部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。 (三)基金托管业务策动情况 第 23 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 抵制 2024 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外,交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管制筹画、证券公司客户资产管制筹画、 银行答理居品、相信筹画、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养 老保障基金、划转方位国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业年金 基金、职业年金基金、期货公司资产管制筹画、QFI 证券投资资产、QDII 证券 投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。 二、基金托管东说念主的里面抵制轨制 (一)里面抵制标的 交通银行严格投诚国度法律法例、行业规章及行内关系管制规矩,加强内 部管制,托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章,通过对各式风险的识 别、评估、抵制及缓释,灵验地达成对各项业务的风险管控,确保业务恰当运 行,保护基金持有东说念主的正当权益。 (二)里面抵制原则 管要求,并连结于托管业务策动管制行为恒久。 部抵制机制,磨灭各项业务、各个部门和各级东说念主员,并浸透到决策、践诺、监 督、反馈等各个策动表率,建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产彼此孤苦,对不同的受托基金资产分离建设账户,孤苦核算, 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约,并通过灵验的彼此制衡法子 排斥里面抵制中的盲点。 式的基础上,形成科学合理的里面抵制决策机制、践诺机制和监督机制,通过 行之灵验的抵制经过、抵制法子,建立合理的内控表率,保障各项内控管制目 标被灵验践诺。 节的风险抵制要求相适合,尽量质问策动运作成本,以合理的抵制成本达成最 第 24 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 佳的里面抵制标的。 (三)里面抵制轨制及法子 根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行 资产托管业务指引》等法律法例,托管部制定了一整套严实、完好的证券投资 基金托管管制规章轨制,确保基金托管业务运行的范例、安全、高效,包括 《交通银行资产托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办 法》、《交通银行资产托管业务交易玄妙管制规矩》、《交通银行资产托管业 务从业东说念主员行动范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等,并 根据阛阓变化和基金业务的发展持续加以完善。作念到业务单干科学合理,本事 系统管制范例,业务管制轨制健全,中枢功课区实行封锁管制,落实各项安全 梗阻法子,关系信息露出由专东说念主负责。 托管部通过对基金托管业务各表率的事前揭示、事中抵制和过后查验法子 达周详经过、全链条的风险管制,礼聘国际驰名司帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际圭臬的里面抵制评审。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和表率 交通银行看成基金托管东说念主,根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管制办法》和相关证券法例的规矩,对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的缱绻、基金管制东说念主报酬的 计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分配等行动的合规性进行监督和核查。 交通银行看成基金托管东说念主,发现基金管制东说念主有违犯《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》等相关证券法例和《基金合同》的行 为,实时文告基金管制东说念主给予纠正,基金管制东说念主收到文告后实时说明并进行调 整。交通银行有权对文告县项进行复查,督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对 交通银行文告的违纪事项未能实时纠正的,交通银行按规矩陈说中国证监会。 交通银行看成基金托管东说念主,发现基金管制东说念主有要紧违游记动,按规矩陈说 中国证监会,同期文告基金管制东说念主限期纠正。 第 25 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 汇丰晋信基金管制有限公司投资答理中心 地址:上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话:021-20376868 传真:021-20376989 客户服务中心电话:021-20376888 公司网址:www.hsbcjt.cn A 类别基金份额代销机构 (1)称号:兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号 办公地址:中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表:吕家进 估计东说念主员:孙琪虹 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn (2)称号:交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易历练区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)解放贸易历练区银城中路 188 号 法定代表东说念主:任德奇 电话:021-58781234 传真:021-58408483 估计东说念主:高天 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3)称号:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大路 7088 号 第 26 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 法定代表东说念主:缪建民 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 估计东说念主:刘薇 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com (4)称号:吉利银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号吉利银行大厦 法定代表东说念主:谢永林 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com (5)称号:宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (6)称号:渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场说念 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主:李伏安 联结东说念主:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 公司网址:www.cbhb.com.cn (7)称号:汇丰银行(中国)有限公司 注册地址:上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 办公地址:上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表东说念主:王云峰 公司网站:www.hsbc.com.cn 第 27 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 客服电话:95366 (8)称号:恒生银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼、 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼、 法定代表东说念主:宋跃升 公司网站:www.hangseng.com.cn 客服电话:8008308008/4008308008 (9)称号:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址:武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主:金才玖 电话:021-65799999 估计东说念主:奚博宇 客户服务电话:95579 网址:www.95578.com (10)称号:国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主:凤良志 估计东说念主:李蔡 电话:0551-2207938 传真:0551-2207965 客服电话:4008-888-777、95578 公司网址:www.gyzq.com.cn (11)称号:华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、广东省深圳市福 田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 10 楼 法定代表东说念主:张伟 第 28 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 估计东说念主:胡子豪 电话:021-50351281 客户服务电话:95597 网址: www.htsc.com.cn (12)称号:山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主:侯巍 估计东说念主:张治国 估计电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (13)称号:广发证券股份有限公司 注册地址:广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 法定代表东说念主:孙树明 估计东说念主:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (14)称号:东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 办公地址:上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 法定代表东说念主:潘鑫军 联结东说念主:吴宇、沈燕 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 第 29 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 公司网址:www.dfzq.com.cn (15)称号:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主:周健男 估计东说念主:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (16)称号:华安证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主:章宏韬 公司网站:www.hazq.com 客服电话:95318 (17)称号:中泰证券股份有限公司 注册地点:山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主:李峰 估计东说念主:李明娟 电话:0531-68889344 传真:0531-68889518 公司网站:www.zts.com.cn 客服电话:95538 (18)称号:中国中金钞票证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层收用 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表东说念主:高涛 估计东说念主:万玉琳 估计电话:0755-82026907 第 30 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 客户服务电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com (19)称号:东方钞票证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主:戴彦 电话:021-23586583 估计东说念主:陈亚男 客户服务热线:95357 网址:www.18.cn (20)称号:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易历练区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主:贺青 估计电话:021-38676666 传真:021-38670666 估计东说念主:朱雅崴 网址:www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 (21)称号:中信建投证券股份有限公司 注册地址: 向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主: 张佑君 估计东说念主: 权唐 电话: 010-85130577 传真: 010-65182261 客户服务电话: 400-8888-108(免远程费) 网址: www.csc108.com (22)称号:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 第 31 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 通信地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法东说念主代表东说念主:张纳沙 估计电话:0755-82130833 估计东说念主:李颖 估计电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 寰宇统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 邮编:518001 (23)称号:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址:深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主:霍达 估计东说念主:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565;86-755-26951111(境外热线) 网址:www.newone.com.cn (24)称号:中国星河证券股份有限公司 办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表东说念主:陈共炎 客服电话:4008-888-888 或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (25)称号:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表东说念主:王开国 估计东说念主:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 第 32 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 传真:021-23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点电话 网址:www.htsec.com (26)称号:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主:兰荣 估计东说念主:杨盛芳 电话:0591-87613888 传真:0591-87546058 客服电话:95562 投顾服务热线:4008095562 网址:www.xyzq.com.cn (27)称号:北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主:葛新 估计东说念主:孙博超 估计电话:010-59403028 客户服务电话:95055-4 网址:www.duxiaomanfund.com (28)称号:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表东说念主:杨文斌 估计东说念主:高源 估计电话:021-36696312 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596919 网址: www.ehowbuy.com 第 33 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (29)称号:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表:黄祎 估计东说念主员:姜吉灵 客服电话:400-799-1888 公司网站:www.520fund.com.cn (30)称号:诺亚正行基金销售有限公司 注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主:汪静波 估计东说念主:黄欣文 公司网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 (31)称号:深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地点:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 法定代表东说念主:薛峰 估计东说念主:龚江江 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (32)称号:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主:其实 客户服务电话:95021 网址:www.1234567.com.cn (33)称号:深圳新华信通基金销售有限公司 估计地址:深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话:400-000-5767 第 34 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 公司网址:www.xintongfund.com (34)称号:中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主:白涛 网址:www.e-chinalife.com 服务热线 : 95518 (35)称号:北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主:李楠 估计东说念主:丁晗 电话:010-61840688 客服电话:400-159-9288 传真:010-84997571 网址:https://danjuanfunds.com/ (36)称号:泰信钞票基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主: 彭浩 估计东说念主:孙小梦 电话:18339217746 客服电话:4000048820 网址:www.taixincf.com (37)称号:腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港融合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主:谭广锋 客服电话:95016 公司网站:www.txfund.com 第 35 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (38)称号:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空间 法定代表东说念主:王珺 估计东说念主:韩爱彬 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn (39)称号:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表东说念主:吴强 估计东说念主:费超超 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:952554 (40)称号:北京展恒基金销售股份有限公司 注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址为:北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主:闫振杰 估计东说念主:马林 公司网站:www.myfund.com 客服电话:400-888-6661 (41)称号:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主:王伟刚 估计东说念主:王骁骁 电话:010-56251471 电话:010-62680527 传真:010-62680827 网址:www.hcfunds.com 客服电话:400-0555-728 第 36 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 邮编:100051 (42)称号:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主:王翔 电话:(021)65370077 传真:(021)58350979 估计东说念主:韩雨钦 客户服务电话:400-820-5369 网址:https://www.jigoutong.com (43)称号:珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主:肖雯 公司网站:www.yingmi.com 客服电话:020-89629065 (44)称号:京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址: 北京市通州区亦庄经济本事开荒区科创十一街 18 号院京东集 团总部 A 座 15 层 法定代表东说念主:邹保威 电话: 95118 传真:010-89189566 客服热线: 95118 公司网站: kenterui.jd.com (45)称号:上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)解放贸易历练区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表东说念主:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 第 37 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 估计东说念主:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (46)称号:上海利得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主:李兴春 估计东说念主员:夏南 客服电话:4000325884 公司网站:http://www.leadfund.com.cn/ (47)称号:汇丰保障经纪有限公司 住所:北京市顺义区平稳街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 法定代表东说念主:周莉莉 官网 :https://www.hsbcbroker.com.cn/ 客服热线:400-820-0030 转 1,或是 400-818-6676 (48)称号:国投证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主:段文务 注册成本:1000000 万元 组织时势:股份有限公司 存续期间:永续策动 邮编: 518046 电话:0755-81688000 成立时候:2006 年 8 月 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn/ C 类别基金份额代销机构 (1)称号:兴业银行股份有限公司 第 38 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号 办公地址:中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表:吕家进 估计东说念主员:孙琪虹 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn (2)称号:交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易历练区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)解放贸易历练区银城中路 188 号 法定代表东说念主:任德奇 电话:021-58781234 传真:021-58408483 估计东说念主:高天 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3)称号:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主:缪建民 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 估计东说念主:刘薇 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com (4)称号:吉利银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号吉利银行大厦 法定代表东说念主:谢永林 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com (5)称号:宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 第 39 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 法定代表东说念主:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (6)称号:渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场说念 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主:李伏安 联结东说念主:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 公司网址:www.cbhb.com.cn (7)称号:汇丰银行(中国)有限公司 注册地址:上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 办公地址:上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表东说念主:王云峰 公司网站:www.hsbc.com.cn 客服电话:95366 (8)称号:恒生银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼、 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼、 法定代表东说念主:宋跃升 公司网站:www.hangseng.com.cn 客服电话:8008308008/4008308008 (9)称号:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址:武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主:金才玖 第 40 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 电话:021-65799999 估计东说念主:奚博宇 客户服务电话:95579 网址:www.95578.com (10)称号:国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主:凤良志 估计东说念主:李蔡 电话:0551-2207938 传真:0551-2207965 客服电话:4008-888-777、95578 公司网址:www.gyzq.com.cn (11)称号:华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、广东省深圳市福 田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 10 楼 法定代表东说念主:张伟 估计东说念主:胡子豪 电话:021-50351281 客户服务电话:95597 网址: www.htsc.com.cn (12)称号:山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主:侯巍 估计东说念主:张治国 估计电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 第 41 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (13)称号:广发证券股份有限公司 注册地址:广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 法定代表东说念主:孙树明 估计东说念主:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (14)称号:东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 办公地址:上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 法定代表东说念主:潘鑫军 联结东说念主:吴宇、沈燕 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (15)称号:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主:周健男 估计东说念主:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (16)称号:华安证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主:章宏韬 第 42 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 公司网站:www.hazq.com 客服电话:95318 (17)称号:中泰证券股份有限公司 注册地点:山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主:李峰 估计东说念主:李明娟 电话:0531-68889344 传真:0531-68889518 公司网站:www.zts.com.cn 客服电话:95538 (18)称号:中国中金钞票证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层收用 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表东说念主:高涛 估计东说念主:万玉琳 估计电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com (19)称号:东方钞票证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主:戴彦 电话:021-23586583 估计东说念主:陈亚男 客户服务热线:95357 网址:www.18.cn (20)称号:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易历练区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 第 43 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 法定代表东说念主:贺青 估计电话:021-38676666 传真:021-38670666 估计东说念主:朱雅崴 网址:www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 (21)称号:中信建投证券股份有限公司 注册地址: 向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主: 张佑君 估计东说念主: 权唐 电话: 010-85130577 传真: 010-65182261 客户服务电话: 400-8888-108(免远程费) 网址: www.csc108.com (22)称号:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 通信地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际相信大厦 21 楼 法东说念主代表东说念主:张纳沙 估计电话:0755-82130833 估计东说念主:李颖 估计电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 寰宇统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 邮编:518001 (23)称号:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址:深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主:霍达 第 44 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 估计东说念主:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565;86-755-26951111(境外热线) 网址:www.newone.com.cn (24)称号:中国星河证券股份有限公司 办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表东说念主:陈共炎 客服电话:4008-888-888 或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (25)称号:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表东说念主:王开国 估计东说念主:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点电话 网址:www.htsec.com (26)称号:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主:兰荣 估计东说念主:杨盛芳 电话:0591-87613888 传真:0591-87546058 客服电话:95562 投顾服务热线:4008095562 网址:www.xyzq.com.cn 第 45 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (27)称号:北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主:葛新 估计东说念主:孙博超 估计电话:010-59403028 客户服务电话:95055-4 网址:www.duxiaomanfund.com (28)称号:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表东说念主:杨文斌 估计东说念主:高源 估计电话:021-36696312 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596919 网址: www.ehowbuy.com (29)称号:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表:黄祎 估计东说念主员:姜吉灵 客服电话:400-799-1888 公司网站:www.520fund.com.cn (30)称号:诺亚正行基金销售有限公司 注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主:汪静波 估计东说念主:黄欣文 公司网站:www.noah-fund.com 第 46 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 客服电话:400-821-5399 (31)称号:深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地点:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 法定代表东说念主:薛峰 估计东说念主:龚江江 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (32)称号:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主:其实 客户服务电话:95021 网址:www.1234567.com.cn (33)称号:深圳新华信通基金销售有限公司 估计地址:深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话:400-000-5767 公司网址:www.xintongfund.com (34)称号:中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主:白涛 网址:www.e-chinalife.com 服务热线 : 95518 (35)称号:北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主:李楠 估计东说念主:丁晗 电话:010-61840688 第 47 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 客服电话:400-159-9288 传真:010-84997571 网址:https://danjuanfunds.com/ (36)称号:泰信钞票基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主: 彭浩 估计东说念主:孙小梦 电话:18339217746 客服电话:4000048820 网址:www.taixincf.com (37)称号:腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港融合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主:谭广锋 客服电话:95016 公司网站:www.txfund.com (38)称号:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空间 法定代表东说念主:王珺 估计东说念主:韩爱彬 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn (39)称号:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表东说念主:吴强 估计东说念主:费超超 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:952554 第 48 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (40)称号:北京展恒基金销售股份有限公司 注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址为:北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主:闫振杰 估计东说念主:马林 公司网站:www.myfund.com 客服电话:400-888-6661 (41)称号:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主:王伟刚 估计东说念主:王骁骁 电话:010-56251471 电话:010-62680527 传真:010-62680827 网址:www.hcfunds.com 客服电话:400-0555-728 邮编:100051 (42)称号:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主:王翔 电话:(021)65370077 传真:(021)58350979 估计东说念主:韩雨钦 客户服务电话:400-820-5369 网址:https://www.jigoutong.com (43)称号:珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主:肖雯 第 49 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 公司网站:www.yingmi.com 客服电话:020-89629065 (44)称号:京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址: 北京市通州区亦庄经济本事开荒区科创十一街 18 号院京东集 团总部 A 座 15 层 法定代表东说念主:邹保威 电话: 95118 传真:010-89189566 客服热线: 95118 公司网站: kenterui.jd.com (45)称号:上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)解放贸易历练区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表东说念主:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 估计东说念主:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (46)称号:上海利得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主:李兴春 估计东说念主员:夏南 客服电话:4000325884 公司网站:http://www.leadfund.com.cn/ (47)称号:汇丰保障经纪有限公司 住所:北京市顺义区平稳街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 第 50 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 法定代表东说念主:周莉莉 官网 :https://www.hsbcbroker.com.cn/ 客服热线:400-820-0030 转 1,或是 400-818-6676 (48)称号:国投证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主:段文务 注册成本:1000000 万元 组织时势:股份有限公司 存续期间:永续策动 邮编: 518046 电话:0755-81688000 成立时候:2006 年 8 月 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn/ 公告,或基金管制东说念主届时发布的变更或增减销售机构的公告。 二、登记机构 称号:汇丰晋信基金管制有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易历练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼 办公地址:中国(上海)解放贸易历练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼 法定代表东说念主:杨小勇 估计东说念主:苑忠磊 估计电话:021-20376892 三、出具法律宗旨书的讼师事务所 称号:上海源泰讼师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 第 51 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 负责东说念主:廖海 承办讼师:刘佳、吴卫英 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 估计东说念主:刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号:普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业宇宙 2 号楼普华永说念中心 11 楼 践诺事务合伙东说念主/首席合伙东说念主:李丹 估计电话:021-2323 8888 传真电话:021-2323 8800 承办注册司帐师:陈熹、施翊洲 估计东说念主:施翊洲 第 52 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第六部分 基金的召募 本基金由基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏激他相关规矩召募,召募苦求于【2022】年【8】月【8】日经中国证 监会[2022]【1738】号文注册。 一、基金运作方式与类型 二、基金存续期限 不依期 三、基金份额类别 本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度,而不从本类别基金资 产入彀提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购 /申购用度,而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的,称为 C 类基金份额。 本基金各种基金份额分离建设代码,分离缱绻和公告基金份额净值和基金 份额累计净值。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的缱绻公式为: 缱绻日某类基金份额净值=该缱绻日该类基金份额的基金资产净值/该缱绻 日发售在外的该类别基金份额总和。 投资者可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。 本基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金管制东说念主确定,并在招募说 明书中列明。在不违犯法律法例规矩且对已有基金份额持有东说念主利益无实质性不 利影响的情况下,基金管制东说念主在履行妥贴表率后不错加多新的基金份额类别、 调理现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、住手现存 基金份额类别的销售等,调理实施前基金管制东说念主需实时公告并履行妥贴表率。 四、召募期限 本基金于 2022 年 12 月 12 日起通过各销售机构向社会公开召募,抵制 2023 年 1 月 13 日,本基金召募处事已胜仗结果。 五、召募对象 第 53 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 妥贴法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。 六、召募方式 通过各销售机构的基金销售网点公开荒售,各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东说念主网站公示。 七、基金的最低召募份额总额及召募金额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份,基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。 本基金可建设召募限制上限,具体召募上限及限制抵制的决策详见基金份 额发售公告或其他公告。若本基金建设召募限制上限,基金合同收效后不受此 召募限制上限的限制。 八、基金份额的发售面值与认购价钱 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元,基金份额的认购价钱为 1.00 元/份。 九、认购用度与认购份额的缱绻 本基金在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取认购费,C 类基金份额不收取认购 用度。A 类基金份额的认购费率如下表: 认购金额(A,单元万元) 认购费率 A<100 0.60% A≥1000 每笔 1000 元 召募期内投资者屡次认购 A 类基金份额的,认购用度须按每笔认购金额对 应的费率档次分离缱绻。 A 类基金份额认购用度不列入基金资产,主要用于基金的阛阓扩充、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。 第 54 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 本基金选择金额认购、全额预缴的原则。A 类基金份额的认购金额包括认 购用度和净认购金额。 (1)A 类基金份额认购份额的缱绻如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购用度=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额发售面值 认购用度=固定金额 净认购金额=认购金额-认购用度 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额发售面值 认购份额的缱绻保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入, 由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 例:假设某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,认购金额在募 集期产生的利息为 3 元,则其可得到的认购份额缱绻如下: 净认购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36 元 认购用度=10,000-9,950.25=59.64 元 认购份额=(9,940.36+3)/1.00=9,943.36 份 即:投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,可得到 9,943.36 份 A 类基金份额(含利息折份额部分)。 (2)C 类基金份额认购份额的缱绻如下: 认购份额=(认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额发售面值 认购份额的缱绻保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入, 由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 例:假设某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,认购金额在募 集期产生的利息为 3 元,则其可得到的认购份额缱绻如下: 认购份额=(10,000.00+3)/1.00=10,003.00 份 即:投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,可得到 10,003.00 份 C 类基金份额(含利息折份额部分)。 十、投资东说念主对基金份额的认购 第 55 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 查阅本基金的基金份额发售公告。 (1)本基金认购选择金额认购的方式。 (2)投资东说念主认购时,需按销售机构规矩的方式全额缴款。 (3)基金投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额,A 类基金份额认 购费按每笔 A 类基金份额认购苦求单独缱绻。认购苦求一收受理不得取销。 (4)如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者杰出基金总份额 的 50%,基金管制东说念主不错选择比例说明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。 基金管制东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资者变相遁藏前述 50% 比例要求的,基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的 基金份额数以基金合同收效后登记机构的说明为准。 (5)基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定收效,而仅代表 销售机构如实接收到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。 对于认购苦求及认购份额的说明情况,投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权益。 投资东说念主初度单笔认购的最低金额为 1,000 元(含认购费,下同),追加认 购的单笔最低金额为 1,000 元,各销售机构对最低认购名额有其他规矩的,以 各销售机构的业务规矩为准。 十一、召募期间认购资金利息的处理方式 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 十二、基金召募期间召募的资金存入故意账户,在基金召募行动结果前, 任何东说念主不得动用。 本次召募灵验认购总户数为 1266 户,按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币计 算,召募发售期召募的灵验份额为 744,576,725.32 份,利息结转的基金份额为 额持有东说念主的基金账户,归各基金份额持有东说念主通盘。 第 56 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第七部分 基金合同的收效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿 份,基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下, 基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售,并在 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资陈说之日起 10 日内,向 中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的,自基金管制东说念主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起,基金合同收效;不然基金合同不收效。基金管 理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入故意账户,在基金召募行动结果前,任 何东说念主不得动用。 二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式 淌若召募期限届满,未知足基金备案条件,基金管制东说念主应当承担下列职责: 同期活期进款利息; 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制 基金合同收效后,一语气 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管制东说念主应当在依期陈说中给予露出; 一语气 50 个处事日出现前述情形的,在基金管制东说念主履行妥贴表率后,基金合同自 动圮绝,无需召开基金份额持有东说念主大会,但应依照《信息露出办法》的相关规 定在规矩媒介上公告。 法律法例或监管机构另有规矩时,从其规矩。 四、本基金基金合同已于 2023 年 1 月 17 日收效 第 57 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构,并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时候 投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时候(若本基金参与港股通走动且 该日为非港股通走动日或不知足港股通在规矩时候内结算要求,则基金管制东说念主 可根据施行情况决定本基金是否通达申购、赎回业务,具体以届时的公告为 准),但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告 暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后,若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动 时候变更、因节沐日等特殊原因导致香港联合走动所暂停走动或其他特殊情况, 基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调理,但应在实施日 前依照《信息露出办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 本基金已于 2023 年 2 月 20 日起运转办理日常申购业务。 本基金已于 2023 年 2 月 20 日起运转办理日常赎回业务。 在确定申购运转与赎回运转时候后,基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息露出办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时候。 基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构说明接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 第 58 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 份额净值为基准进行缱绻; 照归并基金份额类别“先进先出”的原则处理,即对基金份额持有东说念主在该销售 机构托管的归并类别的基金份额进行赎回处理时,申购说明日历在先的基金份 额先赎回,申购说明日历在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率; 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待; 基金份额类别。基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩,翌日 在条件熟习和准备完备的情况下提供本基金不同类别之间的调换服务,关系规 则由基金管制东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告。 基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调理。基金管制 东说念主必须在新法令运转实施前依照《信息露出办法》的相关规矩在规矩媒介上公 告。 四、申购与赎回的表率 投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率,在通达日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。 投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项, 申购成立;基金份额登记机构说明基金份额时,申购收效。 基金份额持有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构说明赎回时, 赎复活效。投资者赎回苦求收效后,基金管制东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇港股通非走动日或者发生港股通暂停走动影响业务处理经逾期, 管制东说念主有权决定赎回款项的支付相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的 其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。遇证券/期货走动所或走动阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抵制的身分影响赎 第 59 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 回款支付时,则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个处事日划出。 基金管制东说念主应以走动时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行说明。T 日提交的灵验苦求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不告捷或无 效,则申购款项(本金)退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷,而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构真的 认结果为准。对于苦求的说明情况,投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权益。 不然,由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 基金管制东说念主不错在法律法例允许的界限内,对上述业务办理法令进行调理, 并在调理实施前按照《信息露出办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 五、申购与赎回的数额限制 基金基金份额的不受初度申购最低金额限制),追加申购单笔最低金额为 定为准。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金 额的限制。 份额;每个走动账户的最低基金份额余额不得低于 10 份,基金份额持有东说念主赎回 时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 10 份的,需一 次全部赎回。如因分成再投资、非走动过户、转托管、多量赎回、基金调换等 原因导致的账户余额少于 10 份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全 部赎回。各销售机构淌若对单次赎回最低份额和最低基金份额余额低于 10 份, 按照各销售机构的规矩。 或本招募说明书另有规矩的除外。 基金管制东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 第 60 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 拒却大额申购、暂停基金申购等法子,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险抵制的需要,可选择上述法子对基金限制 给予抵制。具体见基金管制东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在调理前依照《信息露出办法》的相关规矩 在规矩媒介上公告。 六、申购费率、赎回费率 本基金在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取申购费,C 类基金份额不收取申购 用度。A 类基金份额的申购费率如下表: 申购金额(A,单元万元) 申购费率 A<100 0.80% A≥1000 每笔 1000 元 投资东说念主在归并天屡次申购 A 类基金份额的,根据单笔申购基金份额的金额 确定每次申购所适用的费率。A 类基金份额申购用度用于本基金的阛阓扩充、 销售、登记结算等各项用度,不列入基金财产。 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取。 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表: 持未必候(N) 赎回费率 N<7 天 1.50% N ≥30 天 0 第 61 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表: 持未必候(N) 赎回费率 N<7 天 1.50% N ≥7 天 0 本基金对 A 类基金份额和 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金 财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的相关规矩在规矩媒 介上公告。 制,以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法例以 及监管部门、自律法令的规矩。 有东说念主利益无实质性不利影响的情况下,根据阛阓情况制定基金促销筹画,在基 金促销行为期间,基金管制东说念主不错对促销行为界限内的基金投资东说念主调低基金申 购费率、基金赎回费率和基金销售服务费率。 阛阓情况制定基金促销筹画,依期或不依期地开展基金促销行为,具体促销安 排和业务法令以基金销售机构的规矩和践诺为准。 七、申购份额与赎回金额的缱绻方式 (1)A 类基金份额申购份额的缱绻如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 第 62 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 上述缱绻结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例:某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63 元 申购用度=10,000-9,920.63=79.37 元 申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22 份 即:投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,其对应费率为 0.80%, 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到 9,448.22 份 A 类基 金份额。 (2)C 类基金份额申购份额的缱绻如下: 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 上述缱绻结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例:某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份 即:投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元,则其可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。 赎回总金额=赎回份额 xT 日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额 x 赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回用度 上述缱绻结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 例:某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持未必候为 10 日,对 应的赎回费率为 0.025%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元,则其可 得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元 第 63 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 赎回用度=12,000.00×0.025%=3.00 元 赎回金额=12,000.00-3.00=11,997.00 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持未必候为 10 日,假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元,则其可得到的赎回金额为 11,997.00 元。 例:某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持未必候杰出 7 天,对 应的赎回费率为 0%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元,则其可得到 的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元 赎回用度=12,000×0%=0.00 元 赎回金额=12,000.00-0.00=12,000.00 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持未必候杰出 7 天,假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2000 元,则其可得到的赎回金额为 12,000.00 元。 值在今日收市后缱绻,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行妥贴表率,可 以妥贴延伸缱绻或公告。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求: 投资东说念主的申购苦求。 管制东说念主无法缱绻当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且选择估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商 第 64 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 说明后,基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者杰出 50%,或者变相遁藏 50%鸠合度的情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时,基金管制东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登 暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被拒却,被拒却的申购款项(本金)将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时,基金管制东说念主应实时收复申购业务的 办理。 九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项: 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 管制东说念主无法缱绻当日基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且选择估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商 说明后,基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时,基 金管制东说念主应按规矩报中国证监会备案。已说明的赎回苦求,基金管制东说念主应足额 支付;如暂时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分配给赎回苦求东说念主,未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形, 按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日 第 65 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时,基金管制东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。 十、多量赎回的情形及处理方式 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额 总和后的余额)杰出前一通达日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时,基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。 (1)全额赎回:当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时, 按正常赎回表率践诺。 (2)部分缓期赎回:当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有勤奋或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时,基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎 回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎 回的,将自动转入下一个通达日接续赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回 的,当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理,无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础缱绻赎 回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘,投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。 (3)如发生单个通达日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额杰出前 一通达日的基金总份额的 20%时,淌若基金管制东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回 苦求有勤奋或以为因支付全部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基 金资产净值形成较大波动时, 基金管制东说念主不错缓期办理赎回苦求。具体分为两 种情况: ①淌若基金管制东说念主以为有智商支付其他投资东说念主的全部赎回苦求,为了保护 第 66 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 其他赎回投资东说念主的利益,对于其他投资东说念主的赎回苦求按正常表率进行。在当日 接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下,对于单个投资东说念主 杰出基金总份额 20%以上的大额赎回苦求,基金管制东说念主在剩余支付智商界限内 对其按比例说明当日受理的赎回份额,未说明的赎回部分作自动缓期处理。延 期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一通达日的该 类基金份额净值为基础缱绻赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回苦求将被撤 销。 ②淌若基金管制东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有勤奋时,则对于 通盘投资东说念主的赎回苦求(包括单个投资东说念主杰出基金总份额 20%以上的大额赎回 苦求和其他投资东说念主的赎回苦求),基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一 通达日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求缓期办理,具体按照上 述“(2)部分缓期赎回”的约定办理。 (4)暂停赎回:一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回,如基金管制 东说念主以为有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;照旧接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项,但不得杰出 20 个处事日,并应当在规矩媒介上进行公告。 当发生上述多量赎回并缓期办理时,基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额持有东说念主,说明相关处 理方法,并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行通达申购或赎回公告,并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净 值。 间,依照《信息露出办法》的相关规矩,最迟于再行通达日在规矩媒介上刊登 再行通达申购或赎回的公告;也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行通达 申购或赎回的时候,届时不再另行发布再行通达的公告。 第 67 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 十二、基金调换 基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调换业务,基金调换不错收取一定的调换费, 关系法令由基金管制东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告, 并提前文告基金托管东说念主与关系机构。 十三、基金份额的非走动过户 基金份额的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺 等情形而产生的非走动过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非走动过 户。不管在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金 份额的投资东说念主。 剿袭是指基金份额持有东说念主物化,其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭; 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体;司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提 供基金登记机构要求提供的关系尊府,对于妥贴条件的非走动过户苦求按基金 登记机构的规矩办理,并按基金登记机构规矩的圭臬收费。 登记机构不错办理的非走动过户情形,以其公告的业务法令为准。 十四、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基 金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。 十五、依期定额投资筹画 基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹画,具体法令由基金管制东说念主 在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理依期定额投资筹画 时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告 或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资筹画最低申购金额。 十六、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以 及登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律法例或基金合同另有规矩的除外。 第 68 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 十七、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下,基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的走动场所或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前 公告,基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。 十八、基金份额质押 如关系法律法例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金管制东说念主将制定相应的业务法令。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或关系公告。 第 69 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第九部分 基金的调换 基金调换是指基金份额持有东说念主在本基金存续期间按照基金管制东说念主的规矩申 请将其持有的本基金基金份额全部或部分调换为基金管制东说念主管制的、由归并注 册登记机构办理注册登记的其它通达式基金份额的行动。基金管制东说念主在本基金 合同收效后的妥贴时候将为投资者办理基金间的调换业务,具体业务办理时候、 业务法令及调换费率届时在基金调换公告中列明。基金管制东说念主最迟应于调换业 务运转前 2 天至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告并按相关规矩报中国 证监会备案。 基金管制东说念主已于 2023 年 2 月 20 日起谨慎灵通本基金的调换业务。 本基金销售机构是否支撑办理本基金的调换业务以各销售机构规矩为准, 调换业务的具体法令请恪守各销售机构的具体法令践诺。投资者须到同期销售 拟转出和转入基金的归并销售机构办理基金的调换业务。 第 70 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十部分 基金的依期定额投资 依期定额投资筹画,是指投资者通过相关销售机构提议苦求,约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式。 在各项条件熟习的情况下,本基金可为投资者提供依期定额投资筹画服务, 具体实施方法以招募说明书或基金管制东说念主届时公布的业务法令为准。 基金管制东说念主已于 2023 年 2 月 20 日起谨慎推出本基金的依期定额投资筹画。 本基金销售机构是否支撑办理本基金的依期定额投资业务以各销售机构规 定为准,依期定额投资业务的具体法令请恪守各销售机构的具体法令践诺。 第 71 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十一部分 基金的投资 一、投资标的 在严格保持资产流动性和抵制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管 理,追求基金资产的经久恰当升值。 二、投资界限 本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市 的股票(包括创业板、主板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内 地与香港股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的规矩界限内的香港联合走动所 上市的股票(简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、方位 政府债、政府支撑机构债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、可调换债券、可交换债券、次级债偏激他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓 器具、信用滋生品、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具(但须妥贴中国证监会的关系规矩)。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适 当表率后,不错将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低 于 80%,投资于股票、可交换债券、可调换债券等权益类资产的比例悉数不超 过基金资产的 20%(其中投资于港股通标的股票占股票资产的 0-50%);每个 走动日日终在扣除国债期货需缴纳的走动保证金后,持有现款或到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中,现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制,基金管制东说念主在 履行妥贴表率后,不错调理上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 (一)资产配置策略 本基金将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响证券阛阓的缺欠身分的研 究和预测,根据精选的各种证券的风险收益特征的相对变化,抵制调理基金资 产在债券、股票及现款等类别资产间的分配比例。 第 72 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (二)债券投资策略 本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信 用风险变化等身分进行抽象分析,构建和调理固定收益证券投资组合,戮力获 得恰当的投资收益。 久期管制策略是债券型基金最基本的投资策略。久期管制策略在施行上是 一种从上至下的策略,其目标在于通过合理的久期抵制达成对利率风险的灵验 管制。 从全球、区域的宏不雅层面(经济增长、通货扩张和利息的预期)启航,本 基金管制东说念主对宏不雅经济运行趋势偏激引致的财政、货币政策变化作念出判断,密 切追踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏锐筹画,运用数目化器具,对翌日阛阓利 率趋势进行分析与预测,并据此确定合理的债券组合久期。 具体而言,基金管制东说念主通过以下三个方面的分析来确定施行投资中债券组 合的标的久期: (1)宏不雅经济环境分析:通过对宏不雅经济数据如月度、季度收支口增长率、 花费增长率、投资增长率等的追踪与分析,预测宏不雅经济运行趋势,合理预期 当前经济运行在经济周期中所处的阶段;针对当前的经济运行存在的问题,合 理预期中央政府的财政与货币政策取向以及当前利率在利率周期中所处的阶段。 (2)阛阓利率变动趋势分析:基于利率周期运行阶段的预期,密切关怀月 度 CPI、PPI 等物价指数、准备金比率、货币供应量、信贷、汇率等金融运行数 据、投资、贸易顺差、工业加多值等实体经济运行数据以及服务数据等等央行 货币政策所监控的标的数据的变化,预测法定利率在时候与空间上的变动与趋 势。根据法定利率的变化,分析投资东说念主款式与阛阓供求关系以及流动性等的变 化,合理预期阛阓利率、债券收益率在时候与空间上的可能变动。 (3)标的久期分析:根据法定利率与阛阓利率的变动趋势、所处利率周期 的阶段,联结当期的债券收益率水平,确定组合标的久期。基本原则为,在利 率上行通说念中,通过裁汰标的久期遁藏利率风险;在利率下行通说念中,通过延 长标的久期共享债券价钱高潮的收益。 抽象计议收益性、流动性和风险性,进行主动性的品种遴聘,主要包括根 第 73 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 据利率预测调理组合久期、遴聘低估值债券进行投资、把捏阛阓上的无风险套 利契机,加多盈利性、抵制风险等等,以争取取得妥贴的逾额收益,提高全体 组合收益率。 本基金将投资于信用等级不低于 AA+的信用债,AA+信用等级的信用债不超 过信用债资产的 50%,投资于 AAA 信用等级的信用债占信用债资产的 50-100%。 其中,信用评级为债项评级,若无债项评级或债项评级为短期信用评级的,依 照其主体评级。本基金持有信用债期间,淌若其信用评级下降不再妥贴前述标 准,应在评级陈说发布之日起 3 个月内调理至妥贴约定。本基金将抽象参考国 内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构(中债资信除外)所出具的信用评 级,信用评级应主要参考最近一个司帐年度的信用评级,如出现多家评级机构 所出具信用评级不同的情况,基金管制东说念主还需联结自身的里面信用评级进行独 立判断与认定。 信用债收益率即是基准收益率加信用利差;基准收益率主要受到宏不雅经济、 货币政策和阛阓供求等身分的影响;信用利差主要受到该信用债对应信用水平 的阛阓信用利差以及该信用债自己禀赋变化的影响。因此,针对阛阓信用利差 水祥和信用债自己禀赋变化,本基金分离选择以下的分析策略: (1)基于阛阓信用利差水平变化的策略: 一是分析经济周期和公司策动气象对信用利差的影响,若宏不雅经济向好, 企业盈利智商进步,策动现款流改善,则信用利差将收窄,反之则信用利差将 加大;二是分析信用债阛阓容量、结构、流动性等变量对信用利差的影响。 本基金通过抽象分析各式身分,判断信用利差的全体及分行业走势,确定 信用债券总比例及分行业投资比例。 (2)基于信用债自己禀赋变化的策略: 债券刊行东说念主自身禀赋的变化,如公司产权气象、法东说念主治理结构、管制水平、 策动气象、财务质地、抗风险智商等的变化将对信用级别产生影响。刊行东说念主信 用发生变化后,将选择变化后债券信用级别所对应的信用利差弧线对债券进行 订价。 本基金通过里面信用评级体系分析债券刊行东说念主的行业远景、阛阓合位、管 理水平、财务气象等身分,并联结外部信用评级,判断信用债可能发生的禀赋 第 74 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 变化及相应的合理利差水平,发掘相对价值被低估的信用债券。 为抵制本基金的信用风险,本基金将依期对所投债券的信用禀赋和刊行东说念主 的偿付智商进行评估。对于存在信用风险隐患的刊行东说念主所刊行的债券,实时制 定风险处置预案。 本基金将对通盘可调换债券、可交换债券所对应的股票进行基本面分析, 选择定量分析和定性分析相联结的方式精选具有邃密成长后劲且估值合理的标 的股票,共享标的股票高潮的收益。 当先,恪守价值投资理念,上市公司的行业景气度的进步能带动上市公司 功绩增长,进而拉动上市公司股价高潮。标的股票的高潮将进步可调换债券、 可交换债券的期权价值,进而推动可调换债券、可交换债券价钱上扬。 其次,刊行可调换债券、可交换债券的公司与同行业的对比以及是否具有 默契的收入和现款流。本基金将要点参考公司的资产欠债结构等数据筹画对个 券进行遴聘。 再次,分析刊行可调换债券、可交换债券的公司在所属行业中的地位、公 司的策动功绩和盈利智商。咱们以策动功绩和盈利智商看成量度可调换债券、 可交换债券投资价值的缺欠筹画。 同期,本基金将在计议可调换债券、可交换债券附带条件的基础上,密切 关怀可调换债券、可交换债券与正股之间的关系,择机进行低风险套利或实施 合适的转股策略,以增强基金投资组合收益。 (三)国债期货投资策略 基金管制东说念主可运用国债期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目 标。本基金在国债期货投资中将根据风险管制的原则,以套期保值为目标,在 风险可控的前提下,本着严慎原则,参与国债期货的投资,以管制投资组合的 利率风险,改善组合的风险收益特质。 (四)信用滋生品投资策略 本基金将根据风险管制的原则,审慎开展信用滋生品投资,合理确定信用 滋生品的投资金额、期限等。同期,本基金将加强基金投资信用滋生品的走动 敌手方、创设机构的风险管制,在信用滋生品投资中根据风险管制的原则,以 风险对冲为目标,参与信用滋生品的投资,以管制投资组合信用风险敞口为主 第 75 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 要目标。 (五)股票投资策略 在严格抵制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将抵制参与股票等权 益类资产的投资,以加多基金收益。 (六)港股通标的股票投资策略 港股通标的股票投资策略方面,本基金可通过内地与香港股票阛阓走动互 联互通机制投资于香港股票阛阓,不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资 额度进行境外投资。本基金将优先把基本面健康、功绩进取弹性较大、具有估 值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。 四、投资限制 基金的投资组合应恪守以下限制: (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投资于股票、可交 换债券、可调换债券等权益类资产的比例悉数不杰出基金资产的 20%(其中投 资于港股通标的股票占股票资产的 0-50%); (2)本基金每个走动日日终在扣除国债期货需缴纳的走动保证金后,保持 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)不投资于 AA+以下评级信用债,投资 AA+评级信用债的比例不杰出所 投资信用债比例的 50%,投资 AAA 评级信用债的比例不低于所投资信用债比例的 (4)本基金持有一家公司刊行的证券(归并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并缱绻),其市值不杰出基金资产净值的 10%; (5)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券(归并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并缱绻),不杰出该证券的 10%; (6)本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例,不得杰出 基金资产净值的 10%; (7)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得杰出基金资产净值的 (8)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支撑证券的比例,不得超 第 76 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 过该资产支撑证券限制的 10%; (9)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支撑 证券,不得杰出其各种资产支撑证券悉数限制的 10%; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不杰出本基金的 总资产,本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%,干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年, 债券回购到期后不得缓期; (12)本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票,不得杰出该上市公司可流通股票的 15%;本基金管制东说念主管制的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得杰出该上市公司可流通股票 的 30%; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得杰出基金资产净 值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主 之外的身分致使基金不妥贴该比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 界限保持一致; (15)本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%; (16)本基金参与国债期货走动,应当投诚下列要求: 净值的 15%; 持有的债券总市值的 30%; 不得杰出上一走动日基金资产净值的 30%; 卖出洋债期货合约价值,悉数(轧差缱绻)应当妥贴基金合同对于债券投资比 例的相关约定; 第 77 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (17)本基金参与信用滋生品走动,需投诚下列投资比例限制: 滋生品; 面值的 100%; 杰出基金资产净值的 10%; 因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管制东说念主之 外的身分致使基金不妥贴前述比例限制的,基金管制东说念主应在 3 个月之内进行调 整; (18)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(3)、(10)、(13)、(14)、(17)情形之外,因证 券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的,基金管制东说念主应当在 10 个走动日 内进行调理,但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。 淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,在履行妥贴 表率后,则本基金投资不再受关系限制。 基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内,本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起运转。 为珍重基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为: (1)承销证券; (2)违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有规矩的除外; (5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕走动、垄断证券走动价钱偏激他不正派的证券走动行为; 第 78 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (7)法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实 际抵制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他要紧关联走动的,应当妥贴基金的投资标的和投资策略,恪守基 金份额持有东说念主利益优先原则,防卫利益冲破,建立健全里面审批机制和评估机 制,按照阛阓公道合理价钱践诺。关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意, 并按法律法例给予露出。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议,并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或调理上述限制,如适用于本基金,基金 管制东说念主在履行妥贴表率后,则本基金投资不受上述限制或按调理后的规矩践诺。 五、功绩比较基准 本基金功绩比较基准:中债-新抽象全价(总值)指数收益率* 85% + 沪深 本基金选择此功绩比较基准主要基于以下原因: 中债新抽象全价(总值)指数由中央国债登记结算有限职责公司编制,该 指数旨在抽象反应债券全阛阓全体价钱和投资答复情况。该指数涵盖了银行间 阛阓和走动所阛阓,成份券种包括除资产支撑证券和部分在走动所刊行上市的 债券之外的其他通盘债券,具有宽泛的阛阓代表性,大要反应债券阛阓总体走 势,适融合为阛阓债券投资收益的量度圭臬。 沪深 300 指数是由上海证券走动所和深圳证券走动所授权,由中证指数有 限公司开荒的中国 A 股阛阓指数,它的样本选自沪深两个证券阛阓,磨灭了大 部分流通市值,其成份股票为中国 A 股阛阓中代表性强、流动性高的股票,能 够反应 A 股阛阓总体发展趋势。 淌若上述基准指数住手缱绻编制或更更称号,或者今后法律法例发生变化, 又或者阛阓推出更具泰斗、且更大要表征本基金风险收益特征的指数,则本基 金管制东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商同意后调理本基金的功绩比较基准并 报中国证监会备案,并实时公告,但不需要召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金属于债券型基金居品,预期风险和收益水平低于股票型基金和夹杂 第 79 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 型基金,高于货币阛阓基金。本基金若投资于港股通标的股票,会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动法令等互异带来的独到风险。 七、基金管制东说念主代表基金诳骗鞭策或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益; 东说念主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并磋商司帐 师事务所宗旨后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规矩。 九、基金的投资组合陈说 本基金管制东说念主的董事会及董事保证基金投资组合陈说所载尊府不存在子虚 纪录、误导性阐述或要紧遗漏,并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别 及连带职责。 本基金的托管东说念主——交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩,于 2024 年 7 月 18 日复核了本陈说中的财务筹画、净值阐述和投资组合陈说等内容,保 证复核内容不存在子虚纪录、误导性阐述或者要紧遗漏。 本基金投资组合陈说的陈说期为 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日 止。本陈说中的财务尊府未经审计。 序号 名堂 金额(元) 占基金总资产的比例 第 80 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (%) 其中:股票 12,542,604.87 10.35 其中:债券 103,271,119.47 85.23 资产支撑证券 - - 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行进款和结算备付 金悉数 注:权益投资中未通过沪港通机制投资香港股票;通过深港通机制投资香港股 票金额709,836.87元,占基金资产净值的比例为0.59%。 (1)陈说期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,377,812.00 1.14 第 81 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) C 制造业 6,456,781.00 5.35 电力、热力、燃气及 D 2,442,131.00 2.02 水分娩和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - 交通运载、仓储和邮 G 703,080.00 0.58 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I - - 息本事服务业 J 金融业 852,964.00 0.71 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - 科学研究和本事服务 M - - 业 水利、环境和全球设 N - - 施管制业 住户服务、修理和其 O - - 他服务业 P 汲引 - - Q 卫生和社会处事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 抽象 - - 悉数 11,832,768.00 9.80 (2)陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 第 82 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值(东说念主民币) (%) 金融 709,836.87 0.59 悉数 709,836.87 0.59 注:以上分类选择全球行业分类圭臬(GICS)。 明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 值比例(%) 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 第 83 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 其中:政策性金融债 20,977,637.02 17.38 明细 占基金资产 数目 序号 债券代码 债券称号 公允价值(元) 净值比例 (张) (%) MTN002B MTN003 MTN005 证券投资明细 无。 第 84 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 资明细 无。 明细 无。 (1)陈说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 无。 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 (3)本期国债期货投资评价 无。 (1)陈说期末本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管 部门立案傍观,或在陈说编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票中,莫得投资于超出基金合同规矩备选股 票库之外的股票。 (3)其他资产组成 序号 称号 金额(元) 第 85 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (4)陈说期末持有的处于转股期的可调换债券明细 无。 (5)陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6)投资组合陈说附注的其他笔墨描写部分 投资组合陈说中,由于四舍五入原因,市值占净值比例的分项之和与悉数可 能存在尾差;由于少许点后保留位数限制原因,市值占净值比例可能浮现为零。 第 86 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十二部分 基金的功绩 本基金管制东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其翌日阐述。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较 汇丰晋信慧嘉债券 A 功绩比 份额净 份额净值增 功绩比较基 较基准 阶段 值增长 长率圭臬差 准收益率标 ①-③ ②-④ 收益率 率① ② 准差④ ③ 生 效 日 ) - -0.20% 0.08% -0.78% 0.12% 0.58% -0.04% 生 效 日 ) - 1.99% 0.10% 1.43% 0.13% 0.56% -0.03% 汇丰晋信慧嘉债券 C 功绩比 份额净 份额净值增 功绩比较基 较基准 阶段 值增长 长率圭臬差 准收益率标 ①-③ ②-④ 收益率 率① ② 准差④ ③ 生 效 日 ) - -0.53% 0.08% -0.78% 0.12% 0.25% -0.04% 生 效 日 ) - 1.48% 0.10% 1.43% 0.13% 0.05% -0.03% 第 87 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 二、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比较基准收 益率变动的比较 汇丰晋信慧嘉债券 A 注: 基金资产的比例不低于 80%,投资于股票、可交换债券、可调换债券等权益类 资产的比例悉数不杰出基金资产的 20%(其中投资于港股通标的股票占股票资 产的 0-50%);每个走动日日终在扣除国债期货需缴纳的走动保证金后,持有 现款或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中, 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 指数收益率*15%。 缱绻的指数值,债券付息后利息不再计入指数之中。 第 88 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 益。同期功绩比较基准收益率的缱绻未包含沪深 300 指数成份股在陈说期产生 的股票红利收益。 汇丰晋信慧嘉债券 C 注: 基金资产的比例不低于 80%,投资于股票、可交换债券、可调换债券等权益类 资产的比例悉数不杰出基金资产的 20%(其中投资于港股通标的股票占股票资 产的 0-50%);每个走动日日终在扣除国债期货需缴纳的走动保证金后,持有 现款或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中, 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 指数收益率*15%。 缱绻的指数值,债券付息后利息不再计入指数之中。 益。同期功绩比较基准收益率的缱绻未包含沪深 300 指数成份股在陈说期产生 第 89 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 的股票红利收益。 第 90 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款偏激他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤苦。 四、基金财产的看守和刑事职责 本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由 基金托管东说念主看守。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外,基金财产 不得被刑事职责。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务彼此抵销;基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务,不得对基金财产强制践诺。 第 91 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十四部分 基金财产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券走动场所、期货走动所的走动日以及 国度法律法例规矩需要对外露出基金净值的非走动日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、资产支撑证券和银行进款本息、国债期货合约、 信用滋生品、应收款项和其他投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时,应妥贴《企业 司帐准则》、监管部门相关规矩。 (一)对存在活跃阛阓且大要获取一样资产或欠债报价的投资品种,在估 值日有报价的,除司帐准则规矩的例外情况外,应将该报价不加调理地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的,应选择最近走动日的报价确定公允价值。有充足把柄 标明估值日或最近走动日的报价不行实在反应公允价值的,应酬谢价进行调理, 确定公允价值。 与上述投资品种一样,但具有不同特征的,应以一样资产或欠债的公允价 值为基础,并在估值本事中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等,淌若该限制是针对资产持有者的,那么在估值本事中不应将该 限制看成特征计议。此外,基金管制东说念主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 (二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应选择在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支撑的估值本事确定公允价值。选择估值本事确定公 允价值时,应优先使用可不雅察输入值,只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 (三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件,使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应 对估值进行调理并确定公允价值。 四、估值方法 第 92 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (1)走动所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券走动所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生 要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近走动日 的市价(收盘价)估值;如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化身分,调理最近走动市价,确定公允价钱。 (2)对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种(基金合 同另有规矩的除外),录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值。 (3)对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种(基金合同 另有规矩的除外),录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价进行估值。 (4)走动所上市走动的可调换债券以逐日收盘价看成估值全价。 (5)走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券,选择估值本事确定公允价值。 走动所阛阓挂牌转让的资产支撑证券,选择估值本事确定公允价值。 (6)对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的 情况下,应以活跃阛阓上未经调理的报价看成估值日的公允价值;对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应酬阛阓报价进行调理以说明估值 日的公允价值;对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下,应选择估值技 术确定其公允价值。 (1)送股、转增股、公开增发的新股,按估值日在证券走动所挂牌的归并 股票的估值方法估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值。 (2)初度公开荒行未上市的股票、债券,选择估值本事确定公允价值,在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鞭策公开荒售股份、通过大量走动取得的带限售期的 股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票, 按监管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。 第 93 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (1)对银行间阛阓上不含权的固定收益品种,录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价。 (2)对银行间阛阓上含权的固定收益品种,录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。对于含投资东说念主回售权的固定收益 品种,回售登记期截止日(含当日)后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 (3)对银行间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在 刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的 变动的情况下,按成本估值。 值。 对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税 金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规矩调理或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的,基金将在关系税金调理日或 施行支付日进行相应的估值调理。 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化,则按 需进行账户调理。 无结算价的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的,选择最近走动日结 算价估值。 本基金外币资产价值缱绻中,触及主要货币对东说念主民币汇率的,应当以基金 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准;触及到其它 币种与东说念主民币之间的汇率,参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率 选择套算的方法进行折算。 第 94 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱 估值。 机制,以确保基金估值的公道性。 按国度最新规矩估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 表率及关系法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时,应立即 文告对方,共同查明原因,两边协商惩处。 根据相关法律法例,基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任,因此,就与本基金相关 的司帐问题,如经关系各方在对等基础上充分考虑后,仍无法达成一致的宗旨, 按照基金管制东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布,由此给基金份额持 有东说念主和基金形成的损失以及因该走动日基金资产净值缱绻顺延舛错而引起的损 失,由基金管制东说念主负责赔付,托管东说念主不承担由此导致的损失责责。 五、估值表率 日该类基金份额的余额数目缱绻,精准到 0.0001 元,少许点后第五位四舍五入。 基金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调理机制,具体可参见相 关公告。国度另有规矩的,从其规矩。 基金管制东说念主每个估值日缱绻基金资产净值及各种基金份额净值,并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后, 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金 管制东说念主对外公布。 六、估值舛错的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的法子确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值舛错时,视为该类基金份额净值舛错。 第 95 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值舛错,导致其他当事东说念主遭受损失的, 罪过的职责东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予补偿,承担补偿职责。 上述估值舛错的主要类型包括但不限于:尊府申报差错、数据传输差错、 数据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值舛错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛错职责方应及 时融合各方,实时进行蜕变,因蜕变估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承 担;由于估值舛错职责方未实时蜕变已产生的估值舛错,给当事东说念主形成损失的, 由估值舛错职责方对径直损失承担补偿职责;若估值舛错职责方照旧积极融合, 何况有协助义务确当事东说念主有富裕的时候进行蜕变而未蜕变,则其应当承担相应 补偿职责。估值舛错职责方应酬蜕变的情况向相关当事东说念主进行说明,确保估值 舛错已得到蜕变。 (2)估值舛错的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责,分歧波折损失负责, 何况仅对估值舛错的相关径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。 (3)因估值舛错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。淌若由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值错 误职责方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的界限内对取得不妥得 利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益;淌若取得不妥得利确当事东说念主照旧将 此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧 取得的不妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。 (4)估值舛错调理选择尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。 估值舛错被发现后,相关确当事东说念主应当实时进行处理,处理的表率如下: (1)查明估值舛错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的职责方; 第 96 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (2)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估; (3)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 蜕变和补偿损失; (4)根据估值舛错处理的方法,需要修改基金登记机构走动数据的,由基 金登记机构进行蜕变,并就估值舛错的蜕变向相关当事东说念主进行说明。 (1)任一类基金份额净值缱绻出现舛错时,基金管制东说念主应当立即给予纠正, 通报基金托管东说念主,并选择合理的法子辞让损失进一步扩大。 (2)舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金管制东说念主应当公告,并报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时; 资产价值时; 商说明后,基金管制东说念主应当暂停估值; 八、基金净值的说明 基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责缱绻,基金托管东说念主负 责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日缱绻当日的基金资产净值和各种基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核说明后发送给 基金管制东说念主,由基金管制东说念主对基金净值给予公布。 九、特殊情形的处理 成的互异不看成基金资产估值舛错处理。 第 97 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 发送的数据舛错,或由于不可抗力或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非基 金管制东说念主与基金托管东说念主原因,基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、适 当、合理的法子进行查验,然则未能发现该舛错而形成的基金资产估值舛错, 基金管制东说念主、基金托管东说念主解任补偿职责,但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采 取必要的法子收缩或排斥由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露出主袋账户的基金净值信息,暂停露出侧袋账户份额净值。 第 98 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十五部分 基金的收益与分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额,基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指抵制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 服务费,各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金归并类别的 每份基金份额享有同瓜分配权; 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值; 收益分配,具体分配决策以公告为准,若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分配; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 择,本基金默许的收益分配方式是现款分成;A 类和 C 类基金份额持有东说念主可分 别遴聘不同的分成方式; 苦求赎回的基金份额享受当次分成; 在不违犯法律法例的规矩且对基金份额持有东说念主利益无实质不利影响的前提 下,基金管制东说念主可对基金收益分配原则进行调理,不需召开基金份额持有东说念主大 会。 四、收益分配决策 基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 第 99 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 益的界限、基金收益分配对象、分配原则、分配时候、分配数额及比例、分配 方式及相关手续费等内容。由于不同基金份额类别对应的可供分配利润不同, 基金管制东说念主可相应制定不同的收益分配决策。 五、收益分配决策真的定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息露出办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红 利再投资的缱绻方法,依照《业务法令》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的规矩。 第 100 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十六部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 费; 他用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的年管制费率为 0.60%。 在频繁情况下,基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。缱绻方 法如下: H =E×年管制费率÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值 基金管制费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据,托管东说念主按照两边约定的时候,自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付,基金管制东说念主无需再出具划款 指示,支付时候及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面时势另行文告托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。 第 101 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 本基金的年托管费率为 0.15%。 在频繁情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。缱绻方 法如下: H =E×年托管费率÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据,托管东说念主按照两边约定的时候,自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付,基金管制东说念主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额计提的年销售服务费 率为 0.35%。本基金销售服务费将故意用于本基金 C 类基金份额的阛阓扩充、销 售以及 C 类基金份额持有东说念主的服务,基金管制东说念主将在基金年度陈说中对该用度 的列支情况作专项说明。 在频繁情况下,基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的年费率计提。 缱绻方法如下: H =E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为前一日的 C 类基金资产净值 销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据,托管东说念主按照两边约定的时候,自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付,基金管制东说念主无需再出具划款 指示,支付时候及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面时势另行文告托管东说念主。 由登记机构代收,登记机构收到后按关系合同规矩支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度,根据相关法例及相应协 议规矩,按用度施行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂 第 102 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支, 但应待侧袋账户资产变现后方可列支,相关用度可酌情收取或减免,但不得收 取管制费,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的关系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 第 103 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则:淌若《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个会 计年度露出; 司帐核算,按摄影关规矩编制基金司帐报表; 并以托管公约约定方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露出办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 第 104 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十八部分 基金的信息露出 一、本基金的信息露出应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息露出办 法》、《流动性风险管制规矩》、《基金合同》偏激他相关规矩。关系法律法 规对于信息露出的规矩发生变化时,本基金从其最新规矩。 二、信息露出义务东说念主 本基金信息露出义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构(如有)等法律、行政法例和中国证监 会规矩的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。 本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法 律法例和中国证监会的规矩露出基金信息,并保证所露出信息的实在性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内,将应予露出的基金 信息通过妥贴中国证监会规矩条件的寰宇性报刊(以下简称“规矩报刊”)及 《信息露出办法》规矩的互联网网站(以下简称“规矩网站”)等媒介露出, 并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开 露出的信息尊府。 三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息,不得有下列行动: 字; 四、本基金公开露出的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的,基 金信息露出义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以 华文文本为准。 本基金公开露出的信息选择阿拉伯数字;除额外说明外,货币单元为东说念主民 币元。 第 105 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 五、公开露出的基金信息 公开露出的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体表率,说明基金居品的特质等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 露出及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后,基金招募说明书的 信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当在三个处事日内,更新基金招募说明书 并登载在规矩网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管制东说念主至少 每年更新一次。基金绝走时作的,基金管制东说念主不再更新基金招募说明书 。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后,基金居品尊府概要的信息发生要紧 变更的,基金管制东说念主应当在三个处事日内,更新基金居品尊府概要,并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品尊府概要其他信息发生变 更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的,基金管制东说念主不再更新 基金居品尊府概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后,基金管制东说念主应当在基金份额发售的三 日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公 告登载在规矩报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府 概要、《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上,并将基金居品尊府概 要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管公约登载在规矩网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。 (三)《基金合同》收效公告 基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基 第 106 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金合同》收效公告。 (四)基金净值信息 《基金合同》收效后,在运转办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东说念主 应当至少每周在规矩网站露出一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净 值。 在运转办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日,通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露出通达日的各种 基金份额净值和各种基金份额累计净值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规矩网站露出 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的缱绻方式及相关申购、赎回费率,并保证投资者大要在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 (六)基金依期陈说,包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说 基金年度陈说,将年度陈说登载在规矩网站上,并将年度陈说领导性公告登载 在规矩报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过妥贴《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的司帐师事务所审计。 成基金中期陈说,将中期陈说登载在规矩网站上,并将中期陈说领导性公告登 载在规矩报刊上。 制完成基金季度陈说,将季度陈说登载在规矩网站上,并将季度陈说领导性公 告登载在规矩报刊上。 基金合同收效不及 2 个月的,基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。 基金管制东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中露出基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。 如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 第 107 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 形,为保障其他投资者的权益,基金管制东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者 决策的其他缺欠信息”项下露出该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、 陈说期内持有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时陈说 基金发生要紧事件,相关信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话, 并登载在规矩报刊和规矩网站上。 前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项; 东说念主变更; 负责东说念主发生变动; 个月内变动杰出百分之三十; 到要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚; 第 108 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 东、施行抵制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券,或者从事其他要紧关联来旧事项,但中国证监会另有规矩的除外; 提方式和费率发生变更; 项; 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形,基金管制东说念主就基金 合同可能出现圮绝事由发布领导性公告; 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 (八)知道公告 在《基金合同》存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基 金份额持有东说念主权益的,关系信息露出义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开 知道。 (九)计帐陈说 基金合同圮绝的,基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站 上,并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。 (十)基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公 第 109 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 告。 (十一)国债期货的投资情况 基金管制东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明 书(更新)等文献中露出国债期货走动情况,包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险筹画等,并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否 妥贴既定的投资政策和投资标的。 (十二)信用滋生品的投资情况 基金管制东说念主应当在依期陈说及招募说明书(更新)等文献中详备露出信用 滋生品的投资情况,包括投资策略、持仓情况等,并充分揭示投资信用滋生品 对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资标的及策略。 (十三)实施侧袋机制期间的信息露出 本基金实施侧袋机制的,关系信息露出义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规矩进行信息露出,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 规矩。 (十四)投资资产支撑证券的信息露出 基金管制东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中露出其持有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支撑证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度陈说中露出其持有的资产支撑证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支撑证券明细。 (十五)投资港股通标的股票的信息露出 基金管制东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明 书(更新)等文献中露出本基金参与港股通走动的关系情况。 (十六)中国证监会规矩的其他信息。 六、信息露出事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出管制轨制,指定故意部门 及高等管制东说念主员负责管制信息露出事务。 基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息,应当妥贴中国证监会关系基金信 息露出内容与格式准则等法例的规矩。 基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 第 110 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 约定,对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐 陈说等公开露出的关系基金信息进行复核、审查,并向基金管制东说念主进行书面或 电子说明。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘露出信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信 息,并保证关系报送信息的实在、准确、完好、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上露出信息外,还不错根据需 要在其他全球媒介露出信息,然则其他全球媒介不得早于规矩媒介露出信息, 何况在不同媒介上露出归并信息的内容应当一致。 为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计陈说、法律宗旨书的 专科机构,应当制作处事底稿,并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露出信息外,也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度,在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下,自主进步信息露出服务的质地。具体要求应当 妥贴中国证监会及自律法令的关系规矩。前述自主露出如产生信息露出用度, 该用度不得从基金财产中列支。 七、信息露出文献的存放与查阅 照章必须露出的信息发布后,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例规矩将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息露出的情形 原因暂停营业时; 第 111 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第十九部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施表率和特定资产界限 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并磋商司帐 师事务所宗旨后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召 开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括:(1)无可参考的活跃阛阓价钱且选择估值本事仍导致公允 价值存在要紧不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在要紧不确定性的资产;(3)其他资产价值存在要紧不确定性的 资产。 启用侧袋机制当日,基金管制东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础,说明相应侧袋账户份额。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 (一)基金份额的申购与赎回 基金份额持有东说念主苦求申购、赎回或调换侧袋账户份额的,该申购、赎回或调换 苦求将被拒却。 商说明后,基金管制东说念主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。 利,并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时由基金管制东说念主 在关系公告中规矩。 (二)基金的投资 侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作筹画和基金功绩筹画应当以主 袋账户资产为基准。 基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调理,但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 第 112 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (三)基金的用度 侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管制费。 基金管制东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支,但应待 特定资产变现后方可列支。 (四)基金的收益分配 侧袋机制实施期间,在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形 下,基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金 合同的收益与分配条件。 (五)基金的信息露出 侧袋机制实施期间,基金管制东说念主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管制东说念主应当在基金依期陈说中露出陈说期内特定资产处置进展情况。 基金管制东说念主露出陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区 间并不代表特定资产最终变现价钱。 基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等缺欠信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋 账户份额持有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等缺欠信息。 (六)特定资产处置计帐 基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则,选择将特定资产给予 处置变现等方式,实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。 (七)侧袋的审计 基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后,实时礼聘妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并露出专项审计宗旨。 三、本部分对于侧袋机制的关系规矩,但凡径直援用法律法例或监管法令 第 113 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 的部分,如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的,或将 来法律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的,基金管制东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行妥贴表率后,在对基金份额持有东说念主利益无实质性不 利影响的前提下,可径直对本部老实容进行修改、调理或补充,无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。 第 114 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二十部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资款式和走动轨制等各式身分 的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: (1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等)发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险。 (2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,各个行业和证券阛阓的收 益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的股票和债券,收益水平也会随 之变化,从而产生风险。 (3)利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的波动, 并影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券,其收益水平会受到 利率变化的影响。 (4)购买力风险。基金的利润通过现款时势来分配,而现款可能因为通货 扩张的影响而导致购买力下降,从而使基金的施行收益下降。 (5)再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响,这与利率上升所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。 具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时,将取得比往常较少的收益率,这将对基金的净值增长率产生影响。 (6)信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现爽约、无法支付到期本息, 或由于债券刊行东说念主信用等级质问导致债券价钱下降,将形成基金资产损失。此 外,债券回购走动到期时走动敌手方不行履行付款或结算义务等,形成基金资 产损失的风险。 (7)杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆,进行杠杆操作将会放 大组合收益波动,对组合功绩默契性有一定影响,同期杠杆成本波动也会影响 组合收益率水平,在杠杆成本非常上升时,有可能导致基金财产收益的超预期 下降风险。 (8)新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购,本基金所投资新股价 格波动将对基金收益率产生影响。 第 115 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (9)上市公司策动风险。上市公司的策动气象受到多种身分的影响,如管 聪慧商、财务气象、世行远景、行业竞争、东说念主员教育等,这些都会导致企业的 盈利发生变化。淌若上市公司策动不善,其股票价钱可能下降,或者大要用于 分配的利润减少,这会使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来 分散这种非系统风险,然则不行皆备遁藏。 基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管制系统建设不妥形成操 作子虚或公司里面失控而可能产生的损失。管制风险包括: (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监 督查验过程中,由于决策子虚而给基金资产形成的可能的损失。 (2)操派头险:指基金投资决策践诺中,由于投资指示不解晰、走动操作 子虚等东说念主为身分而可能导致的损失。 (3)本事风险:是指公司管制信息系统建设不妥等身分而可能形成的损失。 指公司职工不投诚职业操守,发生坐法、违游记动而可能导致的损失。 流动性风险是指因阛阓走动量不及,导致不行以妥贴价钱实时进行证券交 易的风险,或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。基金投资 东说念主的一语气大量赎回可能使基金资产难以按照预先渴望的价钱变现,而导致基金 的投资组合流动性不及;或者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面 发生要紧变化而导致流动性质问,形成基金资产变现的损失,从而产生流动性 风险。 (1)拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市 的股票(包括创业板、主板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内 地与香港股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的规矩界限内的香港联合走动所 上市的股票(简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、方位 政府债、政府支撑机构债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、可调换债券、可交换债券、次级债偏激他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓 第 116 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 器具、信用滋生品、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具(但须妥贴中国证监会的关系规矩)。 权益投资方面,本基金投资于股票、可交换债券、可调换债券等权益类资 产的比例悉数不杰出基金资产的 20%(其中投资于港股通标的股票占股票资产 的 0-50%)。在严格抵制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将抵制参与 股票等权益类资产的投资,以加多基金收益。 债券投资方面,本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%, 将支撑较高的债券持仓比例。淌若债券阛阓出现全体下降,本基金的净值阐述 将受到影响。 本基金将投资于信用等级不低于 AA+的信用债(含成本支撑证券,下同), AA+信用等级的信用债不杰出信用债资产的 50%,投资于 AAA 信用等级的信用债 占信用债资产的 50-100%。 同期,本基金严格抵制投资于流动受限资产和不存在活跃阛阓需要选择估 值本事确定公允价值的投资品种的比例。本基金管制东说念主会进行标的的分散化投 资并联结对各种标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以防卫流动性风险。 (2)多量赎回下的流动性风险管制法子 基金管制东说念主根据法律法例规矩及基金合同的约定不错选择的流动性风险管 理法子包括但不限于:缓期办理多量赎回苦求;暂停接受赎回苦求;减速支付 赎回款项;舞动订价;中国证监会认定的其他法子。 (3)实施备用的流动性风险管制器具的情形、表率及对投资者的潜在影响 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“多量赎回的 情形及处理方式”,详备了解本基金缓期办理赎回苦求的情形及表率。 在此情形下,投资者的全部或部分赎回苦求可能将被缓期办理,同期投资 东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不 同。 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”,详备了解本基 金暂停接受赎回苦求的情形及表率。 第 117 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 在此情形下,投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却,同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”,详备了解本基 金减速支付赎回款项的情形及表率。 在此情形下,投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延 迟。 本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上 述赎回费全额计入基金财产。 投资东说念主具体请参见基金合同“基金财产估值”中的“暂停估值的情形”, 详备了解本基金暂停估值的情形及表率。 在此情形下,投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值,基金可能暂停申购赎 回苦求或减速支付赎回款项。 当发生大额申购或赎回情形时,基金管制东说念主不错选择舞动订价机制,以确 保基金估值的公道性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例 时,相应调增或调减基金份额净值。因此,在多量赎回情形下,淌若管制东说念主采 用舞动订价器具,当日赎回的基金份额净值会被调减。 投资东说念主具体请参见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”详备了解本基金 启用侧袋机制的情形及表率。 当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手露出 基金份额净值,并不得办理申购、赎回和调换。因特定资产的变当前候具有不 确定性,最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。 指基金管制或运作过程中,违犯国度法律、法例的规矩,或者基金投资违 第 118 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 反法例及基金合同相关规矩的风险。 本基金可投资资产支撑证券,主要存在以下风险:1)特定原始权益东说念主歇业 风险、现款流预测风险等与基础资产关系的风险;2)资产支撑证券信用增级措 施关系风险、资产支撑证券的利率风险、资产支撑证券的流动性风险、评级风 险等与资产支撑证券关系的风险;3)管制东说念主爽约违纪风险、托管东说念主爽约违纪风 险、专项筹画账户管制风险、资产服务机构违纪风险等与专项筹画管制关系的 风险;4)政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本事风险和操派头 险等其他风险。 本基金可投资于法律法例规矩界限内的香港联合走动所上市的股票。除了 需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险之外,本基 金还靠近汇率风险、香港阛阓风险、阛阓轨制以及走动法令不同等境外证券市 场投资所靠近的独到风险,包括但不限于: (1)汇率风险 在现行港股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东说念主民币进行支付,并 且资金不留港(港股走动后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民 币),故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作, 本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险,以及因汇率大幅波动引起账户透支 的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所选择的报价汇率可能存在报价差 异,本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期根据港 股通的法令设定,本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相 应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异,以拒抗该日汇率 波动而带来的结算风险,本基金将因此而际遇资金被额外占用进而质问基金投 资效率的风险。 (2)香港阛阓风险 与内地 A 股阛阓比较,港股阛阓上外汇资金流动更为解放,国外资金的流 动对港股价钱的影响雄壮,港股价钱与国外资金流动阐述出高度关系性,本基 金在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统风险相对更大。加之香港阛阓结构性居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机 第 119 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 制的存在,港股股价受到不测事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动。 (3)香港走动阛阓轨制或法令不同带来的风险 香港阛阓走动法令有别于内地 A 股阛阓法令,在“内地与香港股票阛阓交 易互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险: 当日卖出),同期对个股不设涨跌幅限制,因此逐日涨跌幅空间相对较大; 易日; 联合走动所将可能停市,投资者将靠近在停市期间无法进行港股通走动的风险; 出现内地证券走动所证券走动服务公司认定的走动非常情况时,内地证券走动 所证券走动服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将靠近 在暂停服务期间无法进行港股通走动的风险。 由于香港阛阓实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交 收)的交收安排,本基金在 T 日(港股通走动日)卖出股票,T+2 日(港股通交 易日,即为卖出当日之后第二个港股通走动日)才气在香港阛阓完成计帐交收, 卖出的资金在 T+3 日才气回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通走动日的设定原因,本基金可能靠近卖出港股后资金不行实时到账,而形成 支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险,同期也存在不行 实时调理基金资产组合中港股投资比例,形成比例超标的风险。 香港联合走动所规矩,在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时,上市 公司方可选择停牌法子。此外,不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制,香港联合交 易所对停牌的具体时长并莫得量化规矩,仅仅确定了“尽量裁汰停牌时候”的 原则;同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称 前加入相应记号(举例,ST 及*ST 等记号)以警示投资者风险的作念法不同,在 香港联合走动所阛阓莫得风险警示板,香港联合走动所选择非量化的退市圭臬 且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权,使得香港联合走动所上市公 司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。 第 120 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 因该等轨制性互异,本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌致使 退市而给基金带来损失的风险。 (4)港股通轨制限制或调理带来的风险 现行的港股通法令,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为 港股通阛阓逐日额度不及,在香港联合走动所开市前阶段,新增的买单申报将 靠近失败的风险;在香港联合走动所持续走动时段或者收市竞价走动时段,当 日本基金将靠近不行通过港股通进行买入走动的风险。 现行的港股通法令,对港股通下可投资的港股界限进行了限制,并依期或 不依期根据界限限制法令对具体的可投资标的进行调理,对于调出在投资界限 的港股,只可卖出不行买入;本基金可能因为港股通可投资标的界限的调理而 不行再进行调出港股的买入走动风险及股价波动风险。 根据现行的港股通法令,只须内地与香港均为走动日且大要知足结算安排 的走动日才为港股通走动日,存在港股通走动日不连贯的情形(如内地阛阓因 放假等原因休市而香港阛阓照常走动但港股通不行如常进行走动),而导致基 金所持的港股组合在后续港股通走动日开市走动中鸠合体现阛阓反应而形成其 价钱波动蓦地增大,进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大 的风险。 根据现行的港股通法令,本基金因所持港股通标的股票权益分配、调换、 上市公司被收购等情形或者非常情况,所取得的港股通标的股票之外的香港联 合走动所上市证券,只可通过港股通卖出,但不得买入;因港股通标的股票权 益分配或者调换等情形取得的香港联合走动所上市股票的认购权益在香港联合 走动所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因港股通标的股票权益分 派、调换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合走动所上市证券,不错享 有关系权益,但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令,利益得 不到最大化致使受损的风险。 第 121 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央 结算有限公司提交投票意愿,中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的 意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早结果;投票莫得权益登记日 的,以投票截止日的持有看成缱绻基准;投票数目超出持少见量的,按照比例 分配持有基数。 (5)法律和政事风险 由于香港阛阓适用不同法律法例的原因,可能导致本基金的某些投资行动 受到限制或合同不行正常践诺,从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外, 香港阛阓可能会时时选择某些管制法子,如成本或外汇管制、充公资产以及征 收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。 (6)司帐轨制风险 香港阛阓对上市公司日常策动行为的司帐处理、财务报表露出等司帐核算 圭臬的规矩可能与境内存在一定互异,可能导致基金司理对公司盈利智商、投 资价值的判断产生偏差,从而给本基金投资带来潜在风险。 (7)税务风险 香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定互异,可能会要求基 金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金,该行动会使基金 收益受到一定影响。此外,香港阛阓的税收规矩可能发生变化,或者实施具有 追溯力的考订,从而导致基金向该阛阓所在地缴纳在基金销售、估值或者出售 投资当日并未瞻望的额外税项。 本基金投资界限包括国债期货,国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一,是指由于期货与现货 间的价差的波动,影响套期保值或套利结果,使之发生不测损益的风险。流动 性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法实时以所但愿的价 格建立或了结头寸的风险,此类风险时时是由阛阓缺少广度或深度导致的;另 一类为资金量风险,是指资金量无法知足保证金要求,使得所持有的头寸靠近 被强制平仓的风险。 第 122 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 为对冲信用风险,本基金可能投资于信用滋生品,信用滋生品的投资可能 靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用滋生品 在走动转让过程中,因无法找到走动敌手或走动敌手较少,导致难以将其以合 理价钱变现的风险。偿付风险是在信用滋生品的存续期内,由于不可抵制的市 场及环境变化,创设机构可能出现策动情况欠安,或创设机构的现款流与预期 出现一定的偏差,从而影响信用滋生品结算的风险。价钱波动风险是由于创设 机构或所受保护债券主体,策动情况或利率环境出现变化,引起信用滋生品交 易价钱波动的风险。 基金合同收效后,一语气 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金合同自动圮绝,无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。因此,基金份额持有东说念主将可能靠近基金合同自动圮绝的风险。 基金资产可投资于科创板股票,会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓制 度以及走动法令等互异带来的独到风险,包括但不限于退市风险、阛阓风险、 流动性风险、鸠合度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。基金可根据 投资策略需要或阛阓环境的变化,遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非势必投资于科创板股票。 (1)跟着妥贴本基金投资理念的新投资器具的出现和发展,淌若投资于这 些器具,基金可能会靠近一些特殊的风险。 (2)因本事身分而产生的风险,如缱绻机系统不可靠产生的风险。 (3)因基金业务快速发展而在轨制建设、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险。 (4)因东说念主为身分而产生的风险、如内幕走动、诈骗行动等产生的风险。 (5)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。 (6)干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益 水平,从而带来风险。 (7)其他不测导致的风险。 二、声明 第 123 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金,须自行承担投资风险。 构销售,然则,基金资产并不是销售机构的进款或欠债,也莫得经基金销售机 构担保收益,销售机构并不行保证其收益或本金安全。 第 124 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二十一部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。 二、《基金合同》的圮绝事由 有下列情形之一的,经履行关系表率后,《基金合同》应当圮绝: 基金托管东说念主相连的; 三、基金财产的计帐 内成立计帐小组,基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。在基金财产计帐小组接管基金财产之前,基金管制东说念主和基金托 管东说念主应按照基金合同和托管公约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》圮绝情形出当前,由基金财产计帐小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明; (3)对基金财产进行估值和变现; 第 125 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (4)制作计帐陈说; (5)礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律宗旨书; (6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的,计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分配。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产计帐陈说经妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在规矩网站上,并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。 第 126 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二十二部分 基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。 第 127 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二十三部分 托管公约的内容摘抄 托管公约的内容摘抄见附件二。 第 128 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二十四部分 对基金份额持有东说念主的服务 基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化,可加多或变更服务名堂。主要服务内容如 下: 一、账单服务 本基金管制东说念主默许的对账单方式为电子对账单,电子对账单包括电子邮件 时势对账单(月度、季度)和短信账单(季度)。对于已订制电子邮件时势对 账单的基金持有东说念主,我公司将接续发送电子邮件对账单;对于莫得订制电子邮 件对账单的客户,默许向预留灵验手机号码的基金持有东说念主发送短信账单,向预 留灵验电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。 若基金持有东说念主因特殊原因需获取某段时候的纸质对账单,可拨打本基金管 理东说念主客服电话 021-20376888 按 0 转东说念主工服务,客服东说念主员查对姓名、开户证件或 基金账号、走动信息、邮寄地址及邮编等信息无误后,将为基金持有东说念主免费邮 寄纸质对账单。 二、基金间调换服务 基金管制东说念主已于 2023 年 2 月 20 日灵通本基金的调换业务。 三、依期投资筹画 基金管制东说念主已于 2023 年 2 月 20 日灵通本基金的依期投资筹画。 四、集聚在线服务 投资东说念主不错通过发送邮件至本基金管制东说念主网站公示的客户服务电子信箱, 达成磋商、投诉、建议和寻求各式匡助。 基金管制东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等各式 信息,投资东说念主不错根据各自的使用风俗额外便捷的自行查询或信息定制。 基金管制东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、走动明细查询、修改查询 密码等服务。 网址:www.hsbcjt.cn 电子信箱:services@hsbcjt.cn 五、信息定制服务 在本事条件熟习时,基金管制东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金管制东说念主网 第 129 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 站、客户服务中心提交信息定制苦求,基金管制东说念主通过手机短讯、E-MAIL 依期 为客户发送所定制的信息,内容包括:每笔走动说明查询、每月账户余额与损 益查询、最近季度的基金投资组合、分成领导、公司最新公告、新址品信息披 露、基金净值查询等。 除了发送持有东说念主定制的上述信息之外,基金管制东说念主也会不依期向留有手机 和留有 EMAIL 地址的客户发送节日及诞辰致意、居品扩充等信息。如持有东说念主不 但愿接受到该类信息,不错通过客户服务热线取消该项服务。 六、客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务 呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时走动情况、基金账户余额、基金产 品与服务等信息查询。 呼唤中心东说念主工座次每个走动日 9:00-11:30,13:00-17:30 为投资东说念主提 供服务,投资东说念主不错通过该热线取得业务磋商,信息查询,服务投诉,信息定 制,尊府修改等专项服务。 客服电话:021-20376888 传真:021-20376998 七、投诉受理 投资东说念主不错拨打汇丰晋信基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮件等方式,对基金管制东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于处事日历间受理的投诉,以“实时回复”为处理原则,对于不行实时 回复的投诉,基金管制东说念主承诺在 2 个处事日之内对投资东说念主的投诉作念出回复。对 于非处事日提议的投诉,基金管制东说念主将在顺延的处事日当日进行回复。 八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流通的内容,请通过上述方 式估计基金管制东说念主。请确保投资前,您/贵机构照旧全面流通了本招募说明书。 第 130 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二十五部分 其他应露出事项 登于指定媒介上。 露出时候 公告内容 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书 (2023 年第 2 号) 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金(A 类份额)基金产 品尊府概要更新 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金(C 类份额)基金产 品尊府概要更新 汇丰晋信基金管制有限公司对于提醒投资者防卫金融诈 骗的公告 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年第二季 度陈说 汇丰晋信基金管制有限公司对于新增海通证券为旗下开 放式基金代销机构的公告 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年中期报 告 汇丰晋信基金管制有限公司对于新增招商银行招赢通为 旗下通达式基金代销机构的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于新增汇丰保障为旗下开 放式基金代销机构的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于调理旗下通达式基金在 汇丰保障经纪有限公司的走动名额的公告 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年第三季 度陈说 汇丰晋信基金管制有限公司基金行业高等管制东说念主员变更 公告 汇丰晋信基金管制有限公司基金行业高等管制东说念主员变更 公告 第 131 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 汇丰晋信基金管制有限公司对于调理旗下通达式基金在 汇丰保障经纪有限公司的赎回走动名额的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于提醒投资者防卫金融诈 骗的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于调理旗下通达式基金在 招商银行股份有限公司的走动名额的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于参加兴业证券费率优惠 的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于调理旗下通达式基金在 上海好买基金销售有限公司的走动名额的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于提请直销投资者实时更 的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于完善客户身份信息的提 示 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年第四季 度陈说 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年年度报 告 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2024 年第一季 度陈说 第 132 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式 照章必须露出的信息发布后,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例规矩将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。投资东说念主在支付工本 费后,可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所 取得的文献偏激复印件,基金管制东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 投资东说念主还不错径直登录基金管制东说念主的网站查阅和下载招募说明书。 第 133 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 第二十七部分 备查文献 (一)中国证监会准予汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金注册的文献 (二)《汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金合同》 (三)《汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金托管公约》 (四)对于苦求召募注册汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金之法律宗旨书 (五)基金管制东说念主业务资历批件和营业牌照 (六)基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照 (七)中国证监会要求的其他文献 基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处;基金合同、托 管公约偏激余备查文献存放在基金管制东说念主处。投资者可在营业时候免费到存放 地点查阅,也可按工本费购买复印件。 汇丰晋信基金管制有限公司 第 134 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 附件一:基金合同的内容摘抄 一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益义务 (一)基金管制东说念主的权益与义务 括但不限于: (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照规矩召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主,如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规矩,应申报中国证监会和其他监管部 门,并选择必要法子保护基金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理; (9)担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度; (10)依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分配决策; (11)在《基金合同》约定的界限内,拒却或暂停受理申购、赎回与调换 苦求; (12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权益,为基金的 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权益; (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (14)以基金管制东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权益或 者实施其他法律行动; (15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 第 135 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金提供服务的外部机构; (16)在妥贴相关法律、法例的前提下,制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、调换、非走动过户、转托管及依期定额投资等的业务法令; (17)本公司有合理根由怀疑投资者与反洗钱和反恐怖融资监控名单关系 的,有权立即暂停其基金账户的开立、变更、取销和使用,并暂停其通盘金融 走动; (18)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于: (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎勤勉的原则管制和运 用基金财产; (4)配备富裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的策动方式管制和运作基金财产; (5)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制, 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤苦,对所管制的不同基金分 别管制,分离记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)选择妥贴合理的法子使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩,按相关规矩缱绻并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说; (10)编制季度陈说、中期陈说和年度陈说; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩,履行信息披 露及陈说义务; (12)保守基金交易玄妙,不露出基金投资筹画、投资意向等。除《基金 第 136 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外,在基金信息公开露出前应予 隐秘,不向他东说念主露出,因监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、 法律等外部专科顾问人要求必须提供的情况除外,但此种情况下应要求信息接收 方严格履行隐秘义务; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策,实时向基金份额持 有东说念主分配基金收益; (14)按规矩受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按规矩保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 关系尊府,保存期限不低于法律法例规矩的最低期限; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时候发出,并 且保证投资者大要按照《基金合同》规矩的时候和方式,随时查阅到与基金有 关的公开尊府,并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件; (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配; (19)靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时陈说中国证监 会并文告基金托管东说念主; (20)因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时,应当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而解任; (21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务, 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机,基金管制东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿; (22)当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担职责; (23)以基金管制东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权益或实施 其他法律行动; (24)基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不 能收效,基金管制东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主; 第 137 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (25)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (27)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于: (1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的规矩安全 看守基金财产; (2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度; (3)监督基金管制东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失 的情形,应申报中国证监会,并选择必要法子保护基金投资者的利益; (4)根据关系阛阓法令,为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货走动资金计帐; (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金管制东说念主更换时,提名新的基金管制东说念主; (7)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于: (1)以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产; (2)诞生故意的基金托管部门,具有妥贴要求的营业场所,配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托工作宜; (3)建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤苦;对所托管的不同的基金分离建设账户,孤苦核算,分账 管制,保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦; (4)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产; (5)看守由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证; 第 138 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (6)按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定,根据基金管制东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜; (7)保守基金交易玄妙,除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另 有规矩外,在基金信息公开露出前给予隐秘,不得向他东说念主露出,因监管机构、 司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科顾问人要求必须提供的 情况除外,但此种情况下应要求信息接收方严格履行隐秘义务; (8)复核、审查基金管制东说念主缱绻的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱; (9)办理与基金托管业务行为相关的信息露出事项; (10)对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具宗旨, 说明基金管制东说念主在各缺欠方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行; 淌若基金管制东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动,还应当说明基金托管东说念主是 否选择了妥贴的法子; (11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系尊府,保存 期限不低于法律法例规矩的最低期限; (12)从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册; (13)按规矩制作关系账册并与基金管制东说念主查对; (14)依据基金管制东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩,召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作; (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分配; (18)靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时陈说中国证监 会和银行监管机构,并文告基金管制东说念主; (19)因违犯《基金合同》导致基金财产损失机,本旨担补偿职责,其赔 偿职责不因其退任而解任; (20)按规矩监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 第 139 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 义务,基金管制东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持 有东说念主利益向基金管制东说念主追偿; (21)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议; (22)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额持有东说念主的权益与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。 除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外,归并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分配计帐后的剩余基金财产; (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额; (4)按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权; (6)查阅或者复制公开露出的基金信息尊府; (7)监督基金管制东说念主的投资运作; (8)对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于: (1)负责阅读并投诚《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府概要等信 息露出文献; (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资 第 140 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)关怀基金信息露出,实时诳骗权益和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度; (5)在其持有的基金份额界限内,承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 有限职责; (6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为; (7)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议; (8)返还在基金走动过程中因任何原因取得的不妥得利; (9)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法令 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金 合同另有约定外,基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额持有东说念主大会暂不诞诞辰常机构。 (一)召开事由 或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会: (1)圮绝《基金合同》; (2)更换基金管制东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)调换基金运作方式; (5)调理基金管制东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资标的、界限或策略; (9)变更基金份额持有东说念主大会表率; (10)基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会; (11)单独或悉数持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东说念主(以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额缱绻,下同)就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会; 第 141 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (12)对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项; (13)法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改,不需召开基金份额持有东说念主大会: (1)法律法例要求加多的基金用度的收取; (2)在法律法例和《基金合同》规矩的界限内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式; (3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化; (5)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务; (6)经中国证监会允许,基金管制东说念主、登记机构、销售机构在法律法例规 定的界限内调理相关基金认购、申购、赎回、调换、非走动过户、转托管等业 务的法令; (7)调理基金份额类别的建设、对基金份额分类方法及法令进行调理; (8)按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 (二)会议召集东说念主和召集方式 金管制东说念主召集; 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面文告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管制 东说念主,基金管制东说念主应当配合; 第 142 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 求召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%) 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开,并文告基金管制东说念主,基金管制东说念主应当配合; 开基金份额持有东说念主大会,而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或悉数 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得拦阻、侵扰; 益登记日。 (三)召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时候、地点和会议时势; (2)会议拟审议的事项、议事表率和表决方式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权寄托说明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时候和地点; (5)会务常设估计东说念主姓名及估计电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏激 估计方式和估计东说念主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 第 143 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 决宗旨的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文告基金管制 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应 另行书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的,不影响表 决宗旨的计票效用。 (四)基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席,现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会,基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现 场开会同期妥贴以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程: (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明妥贴法律法例、《基金 合同》和会议文告的规矩,何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记 尊府相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 合同约定的方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以基 金合同约定的方式进行表决。 在同期妥贴以下条件时,通信开会的方式视为灵验: (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个处事日内连 续公布关系领导性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主, 第 144 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 则为基金管制东说念主)到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管制东说念主)和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨;基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取表决宗旨的,不影响表决效用; (3)本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的,基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额持有 东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主径直出具表决宗旨或授权他 东说念主代表出具表决宗旨; (4)上述第(3)项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决宗旨的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明妥贴法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩,并与基金登记机构记录相 符。 式上,本基金亦可选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的 方式召开基金份额持有东说念主大会,会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率 进行。 基金份额持有东说念主也不错选择书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表 决。 构允许的情况下,授权方式不错选择书面、集聚、电话、短信或其他方式,召 集东说念主接受的具体授权方式在会议文告中列明。 (五)议事内容与表率 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 第 145 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金份额持有东说念主大会考虑的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后,对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,当先由大会主理东说念主按照下列第(七)条文矩表率确 定和公布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经考虑后进行表决,并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表,在基金管制东说念主授权代 表未能主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理;淌若基 金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额 持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名(或单元称号)、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名(或单元称号)和估计方式等事项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,当先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公 证机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规矩的须 以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例另有规矩或 第 146 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金合同另有约定外,调换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、 圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖把柄说明,不然提 交妥贴会议文告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者, 口头妥贴会议文告规矩的表决宗旨视为灵验表决,表决宗旨隐隐不清或彼此矛 盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 (1)如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,然则基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效用。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。 (3)淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主理东说念主应当飞快公布重 新盘货结果。 (4)计票过程应由公证机关给予公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的效用。 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管制东说念主授权代表)的监督 第 147 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 下进行计票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)收效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若采 用通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有不断力。 (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例,但若 关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日关系基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一(含二 分之一); 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)关系基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; 第 148 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) (含 50%)选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 (十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规矩,但凡径直援用法律法例或监管法令的部分,如将来法律法例 或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的,基金管制东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后,可径直对本部老实容进行修改和调理,无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 三、基金合同拆除和圮绝的事由、表率以及基金财产计帐方式 (一)《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。 (二)《基金合同》的圮绝事由 有下列情形之一的,经履行关系表率后,《基金合同》应当圮绝: 基金托管东说念主相连的; (三)基金财产的计帐 内成立计帐小组,基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 第 149 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 进行基金计帐。在基金财产计帐小组接管基金财产之前,基金管制东说念主和基金托 管东说念主应按照基金合同和托管公约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》圮绝情形出当前,由基金财产计帐小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐陈说; (5)礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律宗旨书; (6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的,计帐期限相应顺延。 (四)计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分配。 (六)基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关要紧事项须实时公告;基金财产计帐陈说经妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证 监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应 第 150 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 当将计帐陈说登载在规矩网站上,并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊上。 (七)基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。 四、争议惩处方式 (一)本基金合同适用中华东说念主民共和国法律(为本基金合同之目标,在此 不包括香港、澳门额外行政区和台湾地区法律)并从其解释。 (二)本基金合同确当事东说念主之间因本基金合同产生的或与本基金合同相关 的争议可通过友好协商或融合惩处。淌若争议未能以协商或融合方式惩处,则 任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时灵验 的仲裁法令进行仲裁,仲裁地点为上海。仲裁裁决是末端的,对仲裁各方当事 东说念主均具有不断力,除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度、讼师费由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,接续诚挚、勤勉、尽 责地履行基金合同规矩的义务,珍重基金份额持有东说念主的正当权益。 (三)除争议所涉内容之外,本基金合同的其他部分应当由本基金合同当 事东说念主接续履行。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式三份,除上报相关监管机构一份外,基金管制东说念主、 基金托管东说念主各持有一份,每份具有同等的法律效用。 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 第 151 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 附件二:托管公约的内容摘抄 一、基金托管公约当事东说念主 (一)基金管制东说念主 称号:汇丰晋信基金管制有限公司 住所:中国(上海)解放贸易历练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行 大楼 17 楼 办公地址:中国(上海)解放贸易历练区世纪大路 8 号上海国金中心汇丰 银行大楼 17 楼 法定代表东说念主: 杨小勇 成立时候:2005 年 11 月 16 日 批准诞生机关及批准诞生文号: 中国证监会证监基金字【2005】172 号 策动界限:发起、诞生、登记、管制和销售经证监会批准的基金,并处理 基金单元的销售、申购、赎回和登记,管制经证监会批准的其他种类的资产与 投资组合;经证监会批准的其他业务。 注册成本: 2 亿元东说念主民币 组织时势:有限职责公司 存续期间: 持续策动 (二)基金托管东说念主 称号:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 住所:中国(上海)解放贸易历练区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336) 法定代表东说念主:任德奇 成立时候:1987 年 3 月 30 日 批准诞生机关及批准诞生文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发[1987]40 号文 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 策动界限:接管公众进款;披发短期、中期和经久贷款;办理国表里结算; 办理票据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡 第 152 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供看守箱服务;经国务 院银行业监督管制机构批准的其他业务;策动结汇、售汇业务。 注册成本:742.63 亿元东说念主民币 组织时势:股份有限公司 存续期间:持续策动 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 (一)基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诳骗监督权 对基金的投资界限、投资对象进行监督。 本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市 的股票(包括创业板、主板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票)、内 地与香港股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的规矩界限内的香港联合走动所 上市的股票(简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、方位 政府债、政府支撑机构债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、可调换债券、可交换债券、次级债偏激他经中国证监会允 许投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币阛阓 器具、信用滋生品、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它 金融器具(但须妥贴中国证监会的关系规矩)。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适 当表率后,不错将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低 于 80%,投资于股票、可交换债券、可调换债券等权益类资产的比例悉数不超 过基金资产的 20%(其中投资于港股通标的股票占股票资产的 0-50%);每个 走动日日终在扣除国债期货需缴纳的走动保证金后,持有现款或到期日在一年 以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。其中,现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制,基金管制东说念主在 履行妥贴表率后,不错调理上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。 第 153 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应妥贴以下规矩: (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投资于股票、可交 换债券、可调换债券等权益类资产的比例悉数不杰出基金资产的 20%(其中投 资于港股通标的股票占股票资产的 0-50%); (2)本基金每个走动日日终在扣除国债期货需缴纳的走动保证金后,保持 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)不投资于 AA+以下评级信用债,投资 AA+评级信用债的比例不杰出所 投资信用债比例的 50%,投资 AAA 评级信用债的比例不低于所投资信用债比例的 (4)本基金持有一家公司刊行的证券(归并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并缱绻),其市值不杰出基金资产净值的 10%; (5)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券(归并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并缱绻),不杰出该证券的 10%; (6)本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例,不得杰出 基金资产净值的 10%; (7)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得杰出基金资产净值的 (8)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支撑证券的比例,不得超 过该资产支撑证券限制的 10%; (9)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支撑 证券,不得杰出其各种资产支撑证券悉数限制的 10%; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不杰出本基金的 总资产,本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%,干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年, 债券回购到期后不得缓期; (12)本基金管制东说念主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票,不得杰出该上市公司可流通股票的 15%;本基金管制东说念主管制的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得杰出该上市公司可流通股票 第 154 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 的 30%; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得杰出基金资产净 值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主 之外的身分致使基金不妥贴该比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 界限保持一致; (15)本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%; (16)本基金参与国债期货走动,应当投诚下列要求: 净值的 15%; 持有的债券总市值的 30%; 不得杰出上一走动日基金资产净值的 30%; 卖出洋债期货合约价值,悉数(轧差缱绻)应当妥贴基金合同对于债券投资比 例的相关约定; (17)本基金参与信用滋生品走动,需投诚下列投资比例限制: 滋生品; 面值的 100%; 杰出基金资产净值的 10%; 因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管制东说念主之 外的身分致使基金不妥贴前述比例限制的,基金管制东说念主应在 3 个月之内进行调 整; (18)法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 第 155 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 除上述(2)、(3)、(10)、(13)、(14)、(17)情形之外,因证 券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的身分 致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的,基金管制东说念主应当在 10 个走动日 内进行调理,但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形除外。 淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东说念主 在履行妥贴表率后,则本基金投资不再受关系限制。 基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内,本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起运转。 基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。 金投资拦阻行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。 (1)承销证券; (2)违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷职责的投资; (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有规矩的除外; (5)向本基金的基金管制东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕走动、垄断证券走动价钱偏激他不正派的证券走动行为; (7)法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、实 际抵制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他要紧关联走动的,应当妥贴本基金的投资标的和投资策略,恪守 基金份额持有东说念主利益优先原则,防卫利益冲破,建立健全里面审批机制和评估 机制,按照阛阓公道合理价钱践诺。关系走动必须预先得到基金托管东说念主的同意, 并按法律法例给予露出。要紧关联走动应提交基金管制东说念主董事会审议,并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。 在基金合同收效后,基金管制东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股 第 156 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 关系的鞭策或者与本机构有其他要紧历害关系的公司名单,以上名单发生变化 的,应实时给予更新并文告对方。 法律、行政法例或监管部门取消或调理上述限制,如适用于本基金,基金 管制东说念主在履行妥贴表率后,则本基金投资不受上述限制或按调理后的规矩践诺。 金管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 (1)基金托管东说念主依据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 管制东说念主参与银行间阛阓走动时靠近的走动敌手资信风险进行监督。 基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业圭臬的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函说明收到该 名单。基金管制东说念主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或书面回函说明,新名单 自基金托管东说念主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的走动敌手所进行但 尚未结算的走动,仍应按照公约进行结算。 (2)基金管制东说念主参与银行间阛阓走动时,有职责抵制走动敌手的资信风险, 由于走动敌手资信风险引起的损失,基金管制东说念主应当负责向关系职责东说念主追偿。 金管制东说念主银行进款业务进行监督。 本基金投资银行进款应妥贴如下规矩: (1)基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制,确保基金银 行进款业务账目及核算的实在、准确。 (2)基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关系规矩,就本基金银行进款业务另 行签订书面公约,明确两边在关系公约签署、账户开设与管制、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付,以及进款证实书的开立、传递、保 管等经过中的权益、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有 东说念主的正当权益。 (3)基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查,严格审查、复 核关系公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等相关文献,切实履行托管职 责。 (4)基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时,应严格投诚《基金 第 157 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 法》、《运作办法》等相关法律法例,以及国度相关账户管制、利率管制、支 付结算等的各项规矩。 (1)基金投资流通受限证券,应投诚《对于基金投资非公开荒行股票等流 通受限证券相关问题的文告》等相关法律法例规矩。 (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开 刊行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。 (3)基金管制东说念主应在基金初度投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控 制轨制。基金投资非公开荒行股票,基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例抵制情况。 基金管制东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两 个处事日将上述尊府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有富裕的时候进行 审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个处事日内,以书面或其他两边招供 的方式说明收到上述尊府。 (4)基金投资流通受限证券前,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律 法例要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时候等。基金管制东说念主应保证上述信息的实在、完好,并应至少于拟执 行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有 富裕的时候进行审核。 (5)基金托管东说念主应酬基金管制东说念主提供的相关书面信息进行审核,基金托管 东说念主以为上述尊府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的排斥或防卫法子进行补充书面说明,并保留巡视基金 管制东说念主风险管制部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈说等备查尊府 的权益。不然,基金托管东说念主有权拒却践诺相关指示。因拒却践诺该指示形成基 金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何职责,并有权陈说中国证监会。 第 158 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩处。 淌若基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 金投资其他方面进行监督。 (二)基金托管东说念主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定,对 基金资产净值缱绻、各种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及 收入说明、基金收益分配、关系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐述数据等进行监督和核查。淌若基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不 实的功绩阐述数据印制在宣传推介材料上,则基金托管东说念主对此不承担任何职责, 并有权在发现后陈说中国证监会。 (三)基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,在规矩时 间内回应并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的,基金管制东说念主应积极配合提供关系 数据尊府和轨制等。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或施行投资运作违犯《基金法》及 其他相关法例、《基金合同》和本公约规矩的行动,应实时以书面时势文告基 金管制东说念主限期纠正,基金管制东说念主收到文告后应实时查对,并以电话或书面时势 向基金托管东说念主反馈,说明违纪原因及纠正期限,并保证在规依期限内实时改正。 在限期内,基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主有 权陈说中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动,应立即陈说中国证监会,同 时文告基金管制东说念主在限期内纠正。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他相关规矩, 或者违犯《基金合同》约定的,应当拒却践诺,立即文告基金管制东说念主,并有权 向中国证监会陈说。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动表率照旧收效的指示违犯法律、行政 法例和其他相关规矩,或者违犯《基金合同》约定的,应当立即文告基金管制 东说念主,并有权向中国证监会陈说。 (四)当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定 第 159 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 保护基金份额持有东说念主利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并咨 询司帐师事务所宗旨后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金托管东说念主依照关系法律法例的规矩和基金合同的约定,对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息露出等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关系法律法例的规矩和基金合同的约定践诺。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 根据《基金法》偏激他相关法例、《基金合同》和本公约规矩,基金管制 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户,是否实时、准确复核基金管制东说念主缱绻的基金资产净值和 各种基金份额净值,是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收,是否按照法例规 定和《基金合同》规矩进行关系信息露出和监督基金投资运作等行动。 基金管制东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动,包括但不限于:提交关系尊府以供 基金管制东说念主核查托管财产的完好性和实在性,在规矩时候内回应并改正。 基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资 产、未践诺或无故延伸践诺基金管制东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他相关规矩的,应实时以书面时势 文告基金托管东说念主在限期内纠正,基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金管制东说念主发出回函。在限期内,基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复 查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违纪事项未能在限 期内纠正的,基金管制东说念主应陈说中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督陈说的,基金托管东说念主应积极配合提供关系数据尊府和 轨制等。 基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动,应立即陈说中国证监会,同 时文告基金托管东说念主在限期内纠正。 四、基金财产的看守 (一)基金财产看守的原则 用、刑事职责、分配基金的任何资产,非因基金财产自己承担的债务,不得对基金 第 160 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 财产强制践诺。 权不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债 权债务,不得彼此抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责, 其债权东说念主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户,基金管制东说念主和基金托管东说念主按照规矩开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制,孤苦核算,确保基金财产 的完好和孤苦。 应由基金管制东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主,到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的,基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主选择 法子进行催收。由此给基金形成损失的,基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责,但应给予基金管制东说念主积极的协 助。 (二)基金召募资产的考证 基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内,由基金管制东说念主礼聘妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资,出具验资陈说,出 具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名灵验。 验资完成,基金管制东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行进款账户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具关系说明文献。 (三)基金的银行进款账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币收支行为,包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户; 第 161 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付,并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管 资产的资金结算汇划业务。 (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。 基金证券账户的开立和使用,限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户;亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东说念主负责。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户,用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。 (五)债券托管账户的开立和管制 东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间阛阓计帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户,并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的计帐。基金管制东说念主负责苦求基金干涉寰宇银行间同行拆借阛阓进行走动, 由基金管制东说念主在中国外汇走动中心开设同行拆借阛阓走动账户。 本由基金管制东说念主保存。 证额外版),公约正本由基金管制东说念主保存。 (六)期货的关系账户的开立和管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系规矩开立期货资金账户,在中国金 融期货走动所获取走动编码。期货资金账户称号及走动编码对应称号应按照有 关规矩诞生。 第 162 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历,基金管制东说念主授权基金托管东说念主 办理关系银期转账业务。 (七)基金投资银行进款账户的开立和管制 进款账户必须以基金口头开立,账户称号为基金称号,进款账户开户文献 上加盖预留印鉴(须包括托管东说念主图章)及基金管制东说念主公章。 本基金投资银行进款时,基金管制东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/存 款说明票据,明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、进款到期指定收款账户等细目。 为防卫特殊情况下的流动性风险,进款公约中应当约定提前支取条件。 (八)其他账户的开立和管制 若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚强日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务,触及关系账户的开立、使用的,由基金管制东说念主协助基金 托管东说念主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定,开立相关账户。该账 户按相关法令使用并管制。 (九)基金财产投资的相关什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管 什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。什物证券的购买和转 让,由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构施行灵验抵制的本基金资产不承担看守职责。 银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看守。 基金托管东说念主只负责对进款证实书进行看守,不负责对进款证实书真伪的辨 别,不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看守职责。 (十)与基金财产相关的要紧合同的看守 由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分离由基金托 管东说念主、基金管制东说念主看守,关系业务表率另有限制除外。除本公约另有规矩外, 基金管制东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以 上的正本,以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件,基金管 理东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的看守期限按照国度相关规矩践诺。 对于无法取得二份以上的正本的,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件,未经两边协商或未在合同约定界限内,合同原件不得 第 163 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 更动。 五、基金资产净值缱绻和司帐核算 (一)基金资产净值及基金份额净值的缱绻与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金管制东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导宗旨》偏激他法律、法例的规 定。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责缱绻,基金托管东说念主复 核。基金管制东说念主应于每个估值日缱绻当日的各种基金份额的基金资产净值和基 金份额净值,以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核 后,将复核结果反馈给基金管制东说念主,由基金管制东说念主对基金份额净值给予公布。 本基金按以下方法估值: (1)走动所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券走动所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无走动的,且最近走动日后经济环境未发生 要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近走动日 的市价(收盘价)估值;如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考访佛投资品种的现行市价及要紧 变化身分,调理最近走动市价,确定公允价钱。 (2)对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种(基金合 同另有规矩的除外),录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值。 (3)对在走动所阛阓上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种(基金合同 另有规矩的除外),录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或推选估值净价进行估值。 (4)走动所上市走动的可调换债券以逐日收盘价看成估值全价。 (5)走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券,选择估值本事确定公允价值。 走动所阛阓挂牌转让的资产支撑证券,选择估值本事确定公允价值。 (6)对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的 情况下,应以活跃阛阓上未经调理的报价看成估值日的公允价值;对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应酬阛阓报价进行调理以说明估值 第 164 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 日的公允价值;对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下,应选择估值技 术确定其公允价值。 (1)送股、转增股、公开增发的新股,按估值日在证券走动所挂牌的归并 股票的估值方法估值;该日无走动的,以最近一日的市价(收盘价)估值。 (2)初度公开荒行未上市的股票、债券,选择估值本事确定公允价值,在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司鞭策公开荒售股份、通过大量走动取得的带限售期的 股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票, 按监管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。 (1)对银行间阛阓上不含权的固定收益品种,录取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价。 (2)对银行间阛阓上含权的固定收益品种,录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价。对于含投资东说念主回售权的固定收益 品种,回售登记期截止日(含当日)后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 (3)对银行间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在 刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的 变动的情况下,按成本估值。 值。 对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税 金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规矩调理或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的,基金将在关系税金调理日或 施行支付日进行相应的估值调理。 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化,则按 第 165 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 需进行账户调理。 无结算价的,且最近走动日后经济环境未发生要紧变化的,选择最近走动日结 算价估值。 本基金外币资产价值缱绻中,触及主要货币对东说念主民币汇率的,应当以基金 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准;触及到其它 币种与东说念主民币之间的汇率,参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率 选择套算的方法进行折算。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱 估值。 机制,以确保基金估值的公道性。 按国度最新规矩估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 表率及关系法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额持有东说念主利益时,应立即 文告对方,共同查明原因,两边协商惩处。 根据相关法律法例,基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任,因此,就与本基金相关 的司帐问题,如经关系各方在对等基础上充分考虑后,仍无法达成一致的宗旨, 按照基金管制东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布,由此给基金份额持 有东说念主和基金形成的损失以及因该走动日基金资产净值缱绻顺延舛错而引起的损 失,由基金管制东说念主负责赔付,托管东说念主不承担由此导致的损失责责。 (二)净值差错处理 当发生净值缱绻舛错时,由基金管制东说念主负责处理,由此给基金份额持有东说念主 和基金形成损失的,由基金管制东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。 基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责,经说明后按以 第 166 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 下条件进行补偿。 估值方法的第 1-9、11、12 进行处理时,若基金管制东说念主净值缱绻出错,基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现,且形成基金份额持有东说念主损失的,应根据法律法例 的规矩对投资者或基金支付补偿金,就施行向投资者或基金支付的补偿金额, 由基金管制东说念主与基金托管东说念主按照顾制费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任; 缱绻和查对,尚不行达成一致时,为幸免不行按时公布基金份额净值的情形, 以基金管制东说念主的缱绻结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失 以及因该走动日基金资产净值缱绻顺延舛错而引起的损失,由基金管制东说念主负责 赔付,基金托管东说念主不负补偿职责; 舛错不看成基金资产估值舛错处理。 由于证券/期货走动所、第三方估值机构或登记结算公司等级三方机构发送 的数据舛错,或由于不可抗力或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因,基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、妥贴、 合理的法子进行查验,然则未能发现该舛错而形成的基金资产估值舛错,基金 管制东说念主、基金托管东说念主解任补偿职责,但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极选择必 要的法子收缩或排斥由此形成的影响。 针对净值差错处理,淌若法律法例或证监会有新的规矩,则按新的规矩执 行;淌若行业有通行作念法,在不抵牾法律法例且不损伤投资者利益的前提下, 两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露出主袋账户的基金净值信息,暂停露出侧袋账户份额净值。 (三)基金司帐轨制 按国度相关部门制定的司帐轨制践诺。 (四)基金账册的建立 基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后,应按照两边约定的归并 第 167 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 记账方法和司帐处理原则,分离独随即建设、登录和看守本基金的全套账册, 对两边各自的账册依期进行查对,彼此监督,以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧,应以基金管制东说念主的处理方法为准。 (五)司帐数据和财务筹画的查对 两边应每个走动日查对账目,如发现两边的账目存在不符的,基金管制东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正,确保查对一致。若当日查对不符,暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的,以基金管制 东说念主的账册为准。 (六)基金依期陈说的编制和复核 基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分离孤苦编制。月度报表的 编制,应于每月晦了后 5 个处事日内完成。依期陈说文献应按中国证监会的要 求公告。季度陈说的编制,应于季度终了后 15 个处事日内完成;基金招募说明 书、基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当在 3 个处事日 内,更新基金招募说明书和基金居品尊府概要并登载在规矩网站上,并将基金 居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金招募说明书、基金产 品尊府概要的其他信息发生变更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。中期陈说 在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告;年度陈说在司帐年度结果后 3 个月内公告。淌若基金合同收效不及 2 个月的,基金管制东说念主不错不编制当期季 度陈说、中期陈说或者年度陈说。 基金管制东说念主在月初 3 个处事日内完成上月度报表的编制,以约定方式将有 关报表提供基金托管东说念主;基金托管东说念主收到后在 2 个处事日内进行复核,并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式文告基金管制东说念主。对于季度陈说、中 期陈说、年度陈说、更新招募说明书、基金居品尊府概要等,基金管制东说念主和基 金托管东说念主应在上述监管部门规矩的时候内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主 在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因,进行调理,调理以两边招供的账务处理方式为准。淌若基金管制东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致,基金管制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。 基金托管东说念主对上述陈说复核罢了后,不错出具复核说明书(盖印)或以其 他两边约定的方式说明,以备有权机构对关系文献审核查验。 第 168 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 六、基金份额持有东说念主名册的看守 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守,基金 管制东说念主和基金托管东说念主应分离看守基金份额持有东说念主名册,基金登记机构保存期不 低于法律法例规矩的最低期限。如不行妥善看守,则按关系法例承担职责。 在基金托管东说念主要求时,基金管制东说念主应将相关尊府送交基金托管东说念主,不得无 故拒却或延误提供,并保证其的实在性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应投诚保 密义务。 七、争议惩处方式 两边当事东说念主同意,因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议,应通过 友好协商或者融合惩处。托管公约当事东说念主不肯通过协商、融合惩处或者协商、 融合不成的,任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会, 根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终 局的,并对两边当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度、讼师 费由败诉方承担。 争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责,接续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务,珍重基金份额持有 东说念主的正当权益。 本公约受中华东说念主民共和国法律(为本公约之目标,在此不包括香港、澳门 额外行政区和台湾地区法律)统带。 八、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐 (一)基金托管公约的变更 本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约, 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。修改后的新公约,应报中国证 监会备案。 (二)基金托管公约的圮绝 他事由形成其他基金托管东说念主接管基金财产; 第 169 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 他事由形成其他基金管制东说念主接管基金管制权; 圮绝事项。 (三)基金财产的计帐 成立计帐小组,基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。在基金财产计帐小组接管基金财产之前,基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照基金合同和托管公约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》圮绝情形出当前,由基金财产计帐小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐陈说; (5)礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律宗旨书; (6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的,计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 第 170 页 共 171 页 PUBLIC 汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 3 号) 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分配。 计帐过程中的相关要紧事项须实时公告。基金财产计帐陈说经妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后,报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国 证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组 应当将计帐陈说登载在规矩网站上,并将计帐陈说领导性公告登载在规矩报刊 上。 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存,保存年限不低于法律法 规规矩的最低期限。 第 171 页 共 171 页 PUBLIC
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