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发布日期:2024-10-11 06:08 点击次数:140
嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招 募讲明书 (2024年10月09日更新) 基金管制东说念主:嘉实基金管制有限公司 基金托管东说念主:中国确立银行股份有限公司 重要教导 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2021 年 8 月 变更注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 1 月 25 日肃肃顺利,自该日起本 基金管制东说念主入手管制本基金。 本招募讲明书是对原《嘉实产业上风羼杂型证券投资基金招募讲明书》的更新,原招募 讲明书与本招募讲明书不一致的,以本招募讲明书为准。基金管制东说念主保证本招募讲明书的 内容信得过、准确、齐备。本招募讲明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的 注册,并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本体性判断或保证,也不标明投资 于本基金莫得风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种耐久投资器用,其主邀功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期 的金融器用,投资者购买基金,既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益,也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 本钱基金前,应全面了解本基金的产物特性,充分研讨自身的风险承受身手,感性判断市 场,并承担基金投资中出现的种种风险,包括:因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金管制东说念主在基金管制 实施过程中产生的基金管制风险、本基金的私有风险等等。本基金的投资范围包含国债期 货、股指期货、股票期权等金融生息品、资产缓助证券等品种,可能给本基金带来额外风 险。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 本基金为羼杂型证券投资基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股 票型基金。本基金可投资港股通标的股票,一朝投资将承担汇率风险以及因投资环境、投 资标的、市场轨制、来往法律解释各异等带来的境外市场的风险。本基金投资港股通标的股票 的具体风险请详见本招募“十七、风险揭示”章节。投资者在投本钱基金之前,请仔细阅 读本基金的招募讲明书、基金产物贵府概要和基金合同,全面相识本基金的风险收益特征 和产物特性,并充分研讨自身的风险承受身手,感性判断市场,严慎作念出投资决策。 本基金投资干系股票市场来往互联互通机制试点允许买卖的轨则范围内的香港联合交 易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面对港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场轨制以及来往法律解释等各异带来的私有风险,包括港股市场股价波动较大的风 险(港股市场实行 T+0 反转来往,且对个股不设涨跌幅限制,港股可能推崇出比 A 股更为 剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失)、港股通机制下 来往日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不行宽泛来往,港股 不行实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。 本基金投资港股通标的股票的比例下限为零,即本基金可根据投资策略需要或不同配 置地市场环境的变化,采纳将部分基金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投 资于港股通标的股票,基金资产并非势必投资港股通标的股票。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面对的共 同风险外,本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险,以及与 中国存托凭证刊行机制干系的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,基金管制东说念主履行相应步骤后, 不错启用侧袋机制,具体详见本招募讲明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金 管制东说念主将对基金简称进行特殊标记,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读干系内容并情切本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者应当通过本基金管制东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后,有 可能面对基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。 本基金管制东说念主承诺以古道信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证本基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹相等净值上下并不预示其将来事迹推崇。 本基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者痛快”原则,在作念出投资决策后,基金运 营景况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行职守。 本招募讲明书还是本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 23 日,揣测财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日(未经审计),止境事项注明除外。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 一、前言 《嘉实产业上风羼杂型证券投资基金招募讲明书》(以下简称“本招募讲明书”)依据 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金运作 管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》 (以下简称“《信息表示办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》 (以下简称“《流动性风险管制轨则》”)、《证券投资基金信息表示编报法律解释第 5 号募讲明书的内容与神态>》等揣测法律法则以及《嘉实产业上风羼杂型证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管制东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚伪纪录、误导性陈述或者要紧遗漏,并对 其信得过性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府苦求 召募的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息, 或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。 本招募讲明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献,其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述,均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管制 东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相等他揣测轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合同。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 二、释义 本招募讲明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 有用纠正和补充 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 相等更新后的版块 表大肆文献以相等他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等,包括颁布机关对 前述文献每每作念出的纠正 议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正, 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》纠正的《公开召募 证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其每每作念出的修 订 合来往所进行申报,买卖轨则范围内的香港联合来往所上市的股票的来往机制,或有权机 构对该来往机制的修改或休养 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 融机构进行监督和管制的机构 主体,包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经揣测政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及干系法律法则轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务经验并与基金管制东说念主订立了基金销售服务合同,办理基 金销售业务的机构 管制东说念主寄予代为办理登记业务的机构 金份额的申购、赎回、接济、转托管、按时定额投资、基金来往账户查询等业务 金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 金份额余额相等变动情况的账户 购、申购、赎回、接济、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理完了基金备案手续,并获取中国证监会书面阐述的日历 毕,清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 来往日。具体来往日安排,由两地证券来往所、证券来往服务公司对市场公布 非港股通来往日,则本基金不灵通基金份额申购、赎回或其他业务) 券投资基金登记方面的业务法律解释,由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵守 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 件,苦求将其持有基金管制东说念主管制的某一基金的基金份额接济为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金接济中转入苦求份额总和后的余额) 跳跃上一服务日基金总份额的 10% 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽直 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 其他资产的价值总和 除以计较日该类基金份额的基金份额总和 份额净值的过程 表示办法》轨则的互联网网站(包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站)等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别确立代码,合并投资运作,分别计较和公告 种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额:指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度,并不再从本类 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额 C 类基金份额:指从本类别基金资产入彀提销售服务费,并不收取认购/申购用度的基 金份额,称为 C 类基金份额 持有东说念主服务的用度 格给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按时入款(含 合同约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资 产缓助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来往的债券等 其更新 方式,将基金休养投资组合的市场冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者,从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 处置清理,目的在于有用禁止并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,成心账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不确定性的资产 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 三、基金管制东说念主 (一) 基金管制东说念主基本情况 称号 嘉实基金管制有限公司 注册地址 中国(上海)解放贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主 经雷 成立日历 1999 年 3 月 25 日 注册本钱 1.5 亿元 股权结构 中诚信赖有限服务公司 40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立 信投资有限服务公司 30%。 存续期间 持续筹谋 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 揣测东说念主 胡勇钦 嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海,总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批寰宇社保基金、企业年金投资管制东说念主、QDII 和 特定资产管制业务等经验。 (二) 主要东说念主员情况 安国勇先生,董事长,博士研究生,中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理,中原银行副行长(挂职),中国东说念主保资产管制有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限服务公司党委文告、总裁。 王会妙女士,董事,北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限服务公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限服务公司,曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 (MD)、信赖业务三部总司理、钞票管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚本钱管制 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (北京)有限公司总司理等职,现任中诚信赖有限服务公司党委委员、副总裁,兼任中诚资 本管制(北京)有限公司董事长、法定代表东说念主。 Stefan Hoops 先生,董事,德国籍,毕业于德国拜罗伊特大学(University of Bayreuth),获取工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG(德意 志银行)并担任过债券销售负责东说念主、融资与贬责有商量负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球来往 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席践诺官及总裁部负责东说念主,同期担任 DB Group Management Committee(德银 集团管制委员会)委员。2023 年 1 月起,担任 DWS Management GmbH(DWS 集团)投资部负 责东说念主。 王静雯女士,董事,毕业于明尼苏达大学(University of Minnesota),获取数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所(ERNST & YOUNG)担任精算扣问集团高等参谋人;于 好意思世集团(MERCER)担任首席扣问参谋人,退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管;于花 旗集团(CITIGROUP)担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管;于东方 汇理香港公司(Amundi Hong Kong Limited)担任董事总司理兼北亚机构业务主管;于东方 汇理好意思国(Amundi US)担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司(DWS Investments Hong Kong Limited)担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管,现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。 韩家乐先生,董事,清华大学经济管制学院工业企业管制专科,硕士研究生。1990 年 公司总司理,2001 年 11 月于今任立信投资有限服务公司董事长,2004 年于今任陕西秦明 电子(集团)有限公司董事长,2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。 王巍先生,脱落董事,好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会独创会长,金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座训诲。2004 年主理创 建了全联并购公会;2005 年担任经济合营与发展组织(OECD)投资委员会行家委员,2007 年起担任上海证券来往所公司治理行家委员会成员;2010 年创建了系列金融博物馆,在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆,也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司脱落董事、北京中关村银行股 份有限公司脱落董事、上海仁会生物制药股份有限公司脱落董事。 汤欣先生,脱落董事,法学博士,清华大学法学院训诲、博士生导师,清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员,中国上市公司协会第一、二届脱落董事委员会主任委员、上海证券 来往所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院践诺特邀扣问行家、深圳证券交 易所法律专科扣问委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司脱落董事、民生证券股份有限公司 脱落董事、万达电影股份有限公司脱落董事。 陈重先生,脱落董事,博士,中共党员,明石投资管制有限公司副董事长,兼任明石 转换技能集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任,常务副理事长、党委副文告;重庆市东说念主民政府副秘书长(分管金融工 作);新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客技能发 展股份有限公司监事会主席、豆神耕种科技(北京)股份有限公司脱落董事、四川省投资集 团股份有限服务公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司脱落董事。 类承曜先生,脱落董事,中共党员,中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业,经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学训诲、博士生导师、中债研究所长处, 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究行家服务室行家。现兼任北 汽财务公司脱落董事、余姚农商行脱落董事、中华联合东说念主寿保障监事。 经雷先生,董事,总司理,好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业,双学士,特准金融 分析师(CFA)。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁;2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司,2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官(固收/机构),2018 年 3 月于今任公司总司理。 沈树忠先生,监事长,正高等司帐师,管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 (主理服务)、法定代表东说念主;兼任北京华堂市场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限服务公司财务总监。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业 (集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限服务公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。 罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司(筹)法律事 务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理,2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管制有限公司,曾任稽核部践诺总监、基金运营部总监,现任财务部总监。 高华女士,监事,法学硕士,中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高等审计师,2010 年 7 月至 2011 年 1 月任空想(北京)有限公司进程分析师,2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司,曾任合规管制部稽核组总监,现任东说念主力资源总监。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 张峰先生,副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委,曾任嘉实基金管制有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官,国泰基金管制有限公司总司理,嘉实钞票管制有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主,公司副总司理。 姚志鹏先生,副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司,曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监,现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。 程剑先生,副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月,历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。 杨竞霜先生,副总司理、首席信息官,博士研究生,好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师,高盛集团中枢策略部副总裁,瑞银集团信息技能部董事总司理,瑞信集 团信息技能部董事总司理,北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制 有限公司,现任公司副总司理、首席信息官。 郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限服务公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司,现任公司督察长。 李明先生,财务总监,大学本科。曾任职于北京商品来往所、草创证券经纪有限服务 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。 郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富 基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公 司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。 张敏女士,首席风险官,博士研究生。曾任德邦证券有限服务公司投资司理助理。 归凯先生,成长立场投资总监,硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。 胡涛先生,均衡立场投资总监,MBA。曾任北京证券投资银行部司理,中金公司股票研 究司理,长盛基金研究员,盟国华泰基金基金司理助理,泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司,曾任 GARP 策略组投资总监。 急流先生,均衡立场投资总监,硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券管制总部信息研 究部司理,德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理,兴业证券研究发 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 展中心高等研究员、搭理服务中心首席搭理分析师,上海证券资产管制分公司客户资产管 理部副总监,圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司,曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。 张金涛先生,价值立场投资总监,硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长,润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制 有限公司,曾任国际研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生,投资总监(固收+),硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理,信 诚基金投资司理,国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司,曾任策略组组长。 赵国英女士,投资总监(纯债),硕士研究生。曾任天安保障债券来往员,兴业银行资 金营运中心债券来往员,好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁,中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。 (1)现任基金司理 王丹女士,MBA,15 年证券从业经历,具有基金从业经验,中国国籍。曾任摩根士丹 利(亚洲)有限公司司理,中国国际金融有限公司高等司理,嘉实基金管制有限公司高等研 究员,禾其投资研究员,上投摩根基金管制有限公司投资司理。2018 年 7 月加盟嘉实基金 管制有限公司,曾任职于港股通投资策略组,现任基金司理。2019 年 1 月 10 日于今任嘉实 沪港深答复羼杂型证券投资基金基金司理、2019 年 11 月 19 日于今任嘉实主题精选羼杂型 证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 25 日于今任嘉实产业上风羼杂型证券投资基金基金经 理。 张金涛先生,硕士研究生,22 年证券从业经历,具有基金从业经验,中国国籍。曾任 中金公司研究部动力组组长,润晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。 值立场投资总监。2017 年 1 月 12 日至 2019 年 4 月 12 日任嘉实稳盛债券型证券投资基金基 金司理、2017 年 3 月 29 日至 2022 年 4 月 26 日任嘉实沪港深答复羼杂型证券投资基金基金 司理。2016 年 5 月 27 日于今任嘉实沪港深精选股票型证券投资基金基金司理、2018 年 8 月 3 日于今任嘉实瑞享按时灵通生动配置羼杂型证券投资基金基金司理、2020 年 5 月 14 日 于今任嘉实瑞成两年持有期羼杂型证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 19 日于今任嘉实港 股上风羼杂型证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 9 日于今任嘉实首先上风羼杂型证券投 资基金基金司理、2021 年 8 月 17 日于今任嘉实蓝筹上风羼杂型证券投资基金基金司理、 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (2)历任基金司理 本基金无历任基金司理。 股票投资决策委员会的成员包括:公司副总司理、股票投研首席投资官姚志鹏先生, 公司总司理经雷先生,首席风险官张敏女士,裕远投资管制中心总司理邵健先生,价值风 格投资总监谭丽女士,成长立场投资总监归凯先生,大制造研究总监刘杰先生,大消耗研 究总监吴越先生,大周期研究总监肖觅先生。 (三) 基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回、接济和登记事宜; 为; (四)基金管制东说念主的承诺 立健全里面按捺轨制,遴选有用措施,驻扎违背揣测法律法则、基金合同和中国证监会有 关轨则的步履发生。 规,建立健全的里面按捺轨制,遴选有用措施,驻扎下列步履发生: (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (2)不公说念地对待其管制的不同基金资产; (3)利用基金资产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益; (4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失; (5)法律法则或中国证监会轨则装束的其他步履。 律法则及行业轨范,古道信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或行动: (1)承销证券; (2)违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽服务的投资; (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有轨则的除外; (5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕来往、支配证券来往价钱相等他不耿介的证券来往行动; (7)法律、行政法则和中国证监会轨则装束的其他行动。 (1)依照揣测法律法则和基金合同的轨则,本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益; (2)不利用职务之便为我方相等代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益; (3)不违背现行有用的揣测法律法则、规章、基金合同和中国证监会的揣测轨则,泄 漏在职职期间细察的揣测证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息; (4)不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券来往相等他行动。 (五)基金管制东说念主的里面按捺轨制 为加强里面按捺,驻扎和化解风险,促进公司诚信、正当、有用筹谋,保障基金份额 持有东说念主利益,根据《证券投资基金管制公司里面按捺指挥看法》并结合公司具体情况,公司 已建立健全里面按捺体系和里面按捺轨制。 公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面按捺大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和张开,是各项基本管制轨制的纲领和 统治。基本管制轨制包括投资管制、信息表示、信息技能管制、公司财务管制、基金司帐、 东说念主力资源管制、贵府档案管制、事迹评估窥探、合规管制和风险按捺、迫切应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭服务、操作守则等具体讲明。 (1)健全性原则:里面按捺包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并涵 盖到决策、践诺、监督、反馈等各个法子; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (2)有用性原则:通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控步骤,惊奇内控轨制 的有用践诺; (3)脱落性原则:公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保持相对脱落; (4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权 单干,操作相互脱落; (5)成本效益原则:运用科学化的筹谋管制方法裁汰运作成本,提高经济效益,以合 理的按捺成本达到最好的里面按捺效率。 (1)公司董事会对公司建立里面按捺系统和缓助其有用性承担最终服务。董事会下设 风控与内审委员会,负责查验公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的践诺情况,充 分解析脱落董事监督职能,保护投资者利益和公司正当权益。 (2)股票投资决策委员会为公司投资管制的最高决策机构,由公司总司理、总监及资 深基金司理组成,负责指挥基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 (3)风险按捺委员会为公司风险管制的最高决策机构,由公司总司理、督察长及干系 总监组成,负责全面评估公司筹谋管制过程中的各项风险,并暴虐驻扎化解措施。 (4)督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面按捺轨制的践诺情况 进行监察、稽核,按时和不按时向董事会陈述公司里面按捺践诺情况。 (5)合规管制部门:公司管制层爱重和缓助合规风控服务,并保证合规管制部门的独 立性和巨擘性,配备了充足及格的合规风控东说念主员,明确合规管制部门相等各岗亭的职责和 服务进程、组织顺序。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部按捺轨制的践诺情况的监控查验服务。 (6)业务部门:部门负责东说念主为所在部门的风险按捺第一服务东说念主,对本部门业务范围内 的风险负有管控实时陈述的义务。 (7)岗亭职工:公司勤劳设立内控优先和风险管制理念,培养全体职工的风险驻扎意 识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制, 使风险意志团结到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控服务,并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时陈述、反馈的义务。 公司确立“轨制上按捺风险、技能上量化风险”,积极经受或领受先进的风险按捺技 术和技能,进行里面按捺和风险管制。 (1)公司慢慢健全法东说念主治理结构,充分解析脱落董事和监事会的监督职能,严禁不正 当关联来往、利益输送和里面东说念主按捺风光的发生,保护投资者利益和公司正当权益。 (2)公司确立的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的 授权单干,操作相互脱落。公司慢慢建立决策科学、运营轨范、管制高效的运行机制,包 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 括民主、透明的决策步骤和管制议事法律解释,高效、严谨的业务践诺系统,以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。 (3)公司设立了法律解释递进、权责统一、严实有用的内控防地: ①各岗亭职责明确,有详备的岗亭讲明书和业务进程,各岗亭东说念主员在上岗前均须细察 并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担服务; ②建立重要业务处理凭据传递和信息交流轨制,干系部门和岗亭之间相互监督制衡。 (4)公司建立有用的东说念主力资源管制轨制,健全激励约束机制,确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任身手。 (5)公司建立科学严实的风险评估体系,对公司表里部风险进行识别、评估和分析, 实时驻扎和化解风险。 (6)授权按捺应当团结于公司筹谋行动的长久,授权按捺的主要内容包括: ①鼓舞会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权利,建立健全公司授权 圭臬和步骤,确保授权轨制的贯彻践诺; ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权范围内哄骗相应的职责; ③要紧业务授权遴选书面式样,授权书应当明确授权内容和时效; ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制,对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。 (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制,基金资产与公司 自有资产、其他寄予资产以及不同基金的资产之间实行脱落运作,分别核算,实时、准确 和齐备地反馈基金资产的景况。 (8)建立科学、严格的岗亭分离轨制,明确离别各岗亭职责,投资和来往、来往和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、来往、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理禁止。 (9)建立和惊奇信息管制系统,严格信息管制,保证客户贵府等信息安全、信得过和完 整。积极惊奇信息交流渠说念的流畅,建立明晰的陈述系统,各级疏导、部门及职工均有明 确的陈述路子。 (10)建立和完善客户服务圭臬,加强基金销售管制,轨范基金宣传推介,不得有不正 当销售步履和不耿介竞争步履。 (11)制订切实有用的救急应变措施,建立危急处理机制和步骤,对发生严重影响基金 份额持有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会厚实的突发事件,按照预案妥善处 理。 (12)公司建立健全内控轨制,督察长、合规管制部门对公司里面按捺轨制的践诺情况 进行持续的监督,保证里面按捺轨制落实;按时评价里面按捺的有用性并当令改进。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查,确保公司各项轨制、业务适合 揣测法律、行政法则、部门规章及行业监管法律解释; ②对里面风险按捺轨制的持续监督。合规管制部门持续完善“风险服务授权体系”机 制,组织干系业务部门、岗亭共同识别风险点,界定风险服务东说念主,确保悉数识别出的关键 风险点均有对应按捺措施,实时驻扎和化解风险; ③督察长按照公司轨则,向董事会、筹谋管制主要负责东说念主陈述公司筹谋管制的正当合 规情况和合规管制服务开展情况。 (1)基金管制东说念主承诺以上对于里面按捺的表示信得过、准确; (2)基金管制东说念主承诺根据市场变化和基金管制东说念主发展连续完善里面按捺体系和里面控 制轨制。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 四、基金托管东说念主 一)、基金托管情面况 (一)基本情况 称号:中国确立银行股份有限公司(简称:中国确立银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主:张金良 成立时候:2004 年 09 月 17 日 组织式样:股份有限公司 注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续筹谋 基金托管经验批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 揣测东说念主:王小飞 揣测电话:(021)6063 7103 (二)主要东说念主员情况 中国确立银行总行设资产托管业务部,下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、 搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统缓助处、内控合规处等 12 个职能处室,在北 京、上海、合肥设有托管运营中心,共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起,托管部一语气聘用外 部司帐师事务所对托管业务进行里面按捺审计,并还是成为惯例化的内控服务技能。 (三)基金托管业务筹谋情况 手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行,中国确立银行一直秉持“以客 户为中心”的筹谋理念,连续加强风险管制和里面按捺,严格履行托管东说念主的各项职责,切 实惊奇资产持有东说念主的正当权益,为资产寄予东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展, 中国确立银行托管资产领域连续扩大,托管业务品种连续增多,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系,是面前国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。按捺 2023 年年 末,中国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务身手和 业务水平,赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算 有限服务公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清理所股份有限公司(上清所) “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行(大型银行)”奖项。2022 年度,荣 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”,并手脚唯独中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度,荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。 二)、基金托管东说念主的里面按捺轨制 (一)里面按捺方针 手脚基金托管东说念主,中国确立银行严格遵守国度揣测托管业务的法律法则、行业监管规 章和本行内揣测管制轨则,遵法筹谋、轨范运作、严格查验,确保业务的稳健运行,保证 基金财产的安全齐备,确保揣测信息的信得过、准确、齐备、实时,保护基金份额持有东说念主的 正当权益。 (二)里面按捺组织结构 中国确立银行设有风险内控管制委员会,负责全行风险管制与里面按捺服务,对托管 业务风险管制和里面按捺的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负 责托管业务的内控合规服务,具有脱落哄骗内控合规服务权利和身手。 (三)里面按捺轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系,建立了管制轨制、按捺轨制、岗亭 职责、业务操作进程,不错保证托管业务的轨范操作温顺利进行;业务东说念主员具备从业经验; 业务管制严格实行复核、审核、查验轨制,授权服务实行集结按捺,业务钤记按规程看护、 存放、使用,账户贵府严格看护,制约机制严格有用;业务操作区成心确立,阻滞管制, 实施音像监控;业务信息由专职信息表示东说念主负责,驻扎泄密;业求完了自动化操作,驻扎 东说念主为事故的发生,技能系统齐备、脱落。 三)、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步骤 (一)监督方法 依照《基金法》相等配套法则和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法则以及基金合同轨则,对 基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清理和核算服务法子中,对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主 对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。 (二)监督进程 进行监控,如发现投资额外情况,向基金管制东说念主进行风险教导,与基金管制东说念主进行情况核 实,督促其纠正,如有要紧额外事项实时陈述中国证监会。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 释或举证,如有必要将实时陈述中国证监会。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 五、干系服务机构 (一) 基金份额发售机构 (1)嘉实基金管制有限公司直销中心 办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层 电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 揣测东说念主 黄娜 (2)嘉实基金管制有限公司网上直销 具体信息详见本公司网站(www.jsfund.cn) 。 序号 销售机构称号 销售机构信息 注:只销售 A 份额。 注册地址:新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展大路 住所:新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展大路 599 号 新疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层 法定代表东说念主:任想宇 揣测东说念主:何佳 电话:(0991)8824667 传真:(0991)8824667 客服电话:(0991)96518 网址:http://www.uccb.com.cn 注:只销售 A 份额。 贸易银行大厦 6 层 注册地址:福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号 贸易银行大厦 住所:福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号贸易 银行大厦 法定代表东说念主:姚志萍 揣测东说念主:张晓芳、邱素萍 电话:0592-5315938 0592-2270316 传真:0592-5050839 客服电话:4008588888 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 网址:http://www.xmbankonline.com 注:只销售 A 份额。 赛罕区升起南路 33 号 住所:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路 法定代表东说念主:刘丰 揣测东说念主:牧琪尔 电话:0471-5180118 客服电话:40005-96019 网址:http://www.boimc.com.cn/ 注:只销售 A 份额。 213 号 7 楼 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主:李海超 揣测东说念主:邵珍珍 电话:(021)53686888 传真:(021)53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:http://www.shzq.com 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 住所:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主:张金良 揣测东说念主:黄志凌 电话:010-66215533 传真:010-66218888 客服电话:95533 网址:http://www.ccb.com;http://www.ccb.cn 验区银城中路 188 号 住所:中国(上海)解放贸易考试区银城中路 法定代表东说念主:任德奇 揣测东说念主:高天 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 司 注册地址:上海市中山东一齐 12 号 住所:上海市中山东一齐 12 号 法定代表东说念主:张为忠 揣测东说念主:江逸舟、赵守良 电话:(021)61618888 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 传真:(021)63604199 客服电话:95528 网址:http://www.spdb.com.cn 江滨中大路 398 号兴业银行大厦 住所:中国福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主:吕家进 揣测东说念主:卞晸煜 电话: (021)52629999 传真: (021)62569070 客服电话:95561 网址:http://www.cib.com.cn 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号 中国光大中心 法定代表东说念主:吴利军 揣测东说念主:朱红 电话: (010)63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:http://www.cebbank.com 民生银行大厦 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 住所:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主:高迎欣 揣测东说念主:王志刚 电话:(010)58560666 客服电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主:王凯 揣测东说念主:詹全鑫、张扬眉 电话: (020)38322256 传真: (020)87310955 客服电话:400-830-8003 网址:http://www.cgbchina.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 法定代表东说念主:谢永林 揣测东说念主:张青 电话:0755-22166118 传真:0755-82080406 客服电话:95511-3 网址:http://www.bank.pingan.com 路 345 号 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主:陆华裕 揣测东说念主:胡技勋 电话: (0574)89068340 传真: (0574)87050024 客服电话:95574 网址:http://www.nbcb.com.cn 司 号院 2 号楼 住所:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东说念主:关文杰 揣测东说念主:王薇娜 电话:(010)85605006 传真:(010)85605345 客服电话:96198 网址:http://www.bjrcb.com 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 住所:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主:卢国锋 揣测东说念主:朱杰霞 电话:0769-22111802 传真:0769-23156406 客服电话:956033 网址:http://www.dongguanbank.cn/ 住所:江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主:夏平 揣测东说念主:张洪玮 电话:(025)58587036 传真:(025)58587820 客服电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn 住所:天津市河东区海河东路 218 号 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 法定代表东说念主:王锦虹 揣测东说念主:王宏 电话:(022)58316666 传真:(022)58316569 客服电话:400-888-8811 网址:http://www.cbhb.com.cn 司 东路 2 号 住所:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主:卢国锋 揣测东说念主:洪晓琳 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:(0769)961122 网址:http://www.drcbank.com/ 路 728 号 住所:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主:崔庆军 揣测东说念主:熊志强 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370 客服电话:0512-96067 网址:http://www.suzhoubank.com 注册地址:辽宁省锦州市科技路 68 号 住所:辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主:魏学坤 揣测东说念主:张华阳 电话:0416-3220085 传真:0416-3220017 客服电话:400-6696178 网址:http://www.jinzhoubank.com A座 注册地址:云南省玉溪市东风南路 2 号 住所:云南省玉溪市东风南路 2 号 法定代表东说念主:李光林 揣测东说念主:马杰 电话:0871-65236624 传真:0871-65236614 客服电话:0877-96522 网址:www.ynhtbank.com 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 大路 619 号 住所:江西省九江市濂溪区长虹大路 619 号 法定代表东说念主:周时辛 揣测东说念主:程科夫 电话:95316 客服电话:95316 网址:www.jjccb.com 二南街 18-2 号 B 座 601 住所:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主:朱荣晖 揣测东说念主:庞痴呆 电话:400-003-5811 客服电话:400-003-5811 网址:www.jinjiwo.com 公司 与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室 住所:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦 府广场 1 号楼 1708 室 法定代表东说念主:陈峣 揣测东说念主:侯国治 电话:022-59006885 客服电话:400-883-2993 网址:www.jsrxfund.com 岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号 住所:贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际 金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号 法定代表东说念主:李春蓉 揣测东说念主:许木根 电话:0851-82209888 传真:0851-86909950 客服电话:400-839-1818 网址:www.hyzhfund.com 路 98 号青岛海尔洲际栈房 B 座 20 层 住所:山东省青岛市市南区澳阶梯 98 号青岛海尔 洲际栈房 B 座 20 层 法定代表东说念主:Giamberto Giraldo 揣测东说念主:高赞 电话:0532-87071088 客服电话:400-612-3303 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 网址:www.yitsai.com 新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 住所:深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 法定代表东说念主:王德英 揣测东说念主:崔丹 电话:0755-83169999 客服电话:4006105568 网址:www.boserawealth.com 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表东说念主:汪静波 揣测东说念主:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:http://www.noah-fund.com 司 路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 注册地址:深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋 岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室 住所:深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室 法定代表东说念主:薛峰 揣测东说念主:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:http://www.zlfund.cn 楼 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单 元 住所:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主:杨文斌 揣测东说念主:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:4007009665 网址:https://www.howbuy.com/ 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 金融服务广场二期 11 层 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 住所:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主:张跃伟 揣测东说念主:单丙烨 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-089-1289 网址:http://www.erichfund.com 司 厦 注册地址:北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 住所:北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、 法定代表东说念主:闫振杰 揣测东说念主:李静如 电话:010-59601366-7024 客服电话:4008886661 网址:http://www.myfund.com 际金融广场 53 层 注册地址:中国(上海)解放贸易考试区临港新 片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 住所:中国(上海)解放贸易考试区临港新片区 海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主:李兴春 揣测东说念主:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-032-5885 网址:www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 住所:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 法定代表东说念主:张峰 揣测东说念主:闫欢 电话:400-021-8850 传真:-- 客服电话:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 司 楼 215A 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号 楼 712 室 住所:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 法定代表东说念主:梁蓉 揣测东说念主:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:http://www.5irich.com 公司 1809 注册地址:北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 住所:北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、 法定代表东说念主:才殿阳 揣测东说念主:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com 住所:北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东说念主:张莲 揣测东说念主:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-012-5899 网址:www.zscffund.com 公司 大厦 5 楼 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表东说念主:沈丹义 揣测东说念主:褚志一又 电话:021-60818730 传真:021-60818187 客服电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 层 注册地址:北京市北京经济技能开荒区宏达北路 住所:北京市北京经济技能开荒区宏达北路 10 号 五层 5122 室 法定代表东说念主:武建华 揣测东说念主:侯艳红 电话:010-53572363 传真:010-56642623 客服电话:400-8180-888 网址:http://www.zzfund.com 球财讯中心 D 座 4 层 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 住所:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 法定代表东说念主:王伟刚 揣测东说念主:宋子琪 电话:010-62680527 传真:010-62680527 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcfunds.com 注册地址:中国(上海)解放贸易考试区银城中 路 8 号 402 室 住所:中国(上海)解放贸易考试区银城中路 8 号 402 室 法定代表东说念主:巩巧丽 揣测东说念主:秦琼 电话:021-80134149 传真:021-80133413 客服电话:4008081016 网址:http://www.fundhaiyin.com 公司 富中心 A 座 46 层 注册地址:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号 楼 3 层 307 住所:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主:杨健 揣测东说念主:李海燕 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 住所:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东说念主:尹彬彬 揣测东说念主:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-118-1188 网址:www.66liantai.com 场 19 楼 注册地址:上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 住所:上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东说念主:金佶 揣测东说念主:陈云卉 电话:021-33323998 传真:021-33323837 客服电话:400-820-2819 网址:www.hotjijin.com 厦 1206 注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 住所:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主:彭浩 揣测东说念主:孔安琪 电话:010-53579668 客服电话:400-004-8821 网址:http://www.taixincf.com 金融大厦 1503(2021 年报) 注册地址:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 住所:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单 元 法定代表东说念主:王翔 揣测东说念主:蓝杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 客服电话:4008-205-369 网址:http://www.jiyufund.com.cn 司 楼 1203、1204 室 住所:上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主:黄欣 揣测东说念主:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客服电话:400-6767-523 网址:http://www.zhongzhengmoney.com/web 裙房 2 层 222 单元 注册地址:北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 住所:北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主:何静 揣测东说念主:姜颖 电话:13522549431 传真:010-65951887 客服电话:400-068-1176 网址:http://www.hongdianfund.com 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 住所:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主:郑新林 揣测东说念主:吴卫东 电话:021-68889082 传真:021-68889283 客服电话:021-68889082 网址:http://www.pytz.cn 德三说念交织处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 注册地址:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 住所:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 法定代表东说念主:TEO WEE HOWE 揣测东说念主:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 网址:https://www.ifastps.com.cn/ 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 公司 球财讯中心 A 座 5 层 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主:钱昊旻 揣测东说念主:仲甜甜 电话:010-59336492 传真:010-59336510 客服电话:010-59336512 网址:http://www.jnlc.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺 德大厦 2 层 202 室 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室 法定代表东说念主:樊怀东 揣测东说念主:于舒 电话:0411-39027828 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 公司 元 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表东说念主:弭洪军 揣测东说念主:茅旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:http://www.cmiwm.com/ 公司 国际中心 16 层 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表东说念主:戴晓云 揣测东说念主:王茜蕊 电话:021-38909613 传真:010-59013828 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 客服电话:021-38909613 网址:http://www.wanjiawealth.com 司 B座8层 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 法定代表东说念主:毛淮平 揣测东说念主:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066214 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 服务公司 路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户 住所:山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪 中心 1 号楼 5006 户 法定代表东说念主:李赛 揣测东说念主:李慧慧 初阳 电话:13521117215 18653299942 客服电话:4008189598 网址:https://www.hongtaiwealth.com/ 昆泰国际大厦 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳 光金融广场 16 层 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金 融广场 16 层 法定代表东说念主:李科 揣测东说念主:王超 电话:010-59053660 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日更新) 注册地址:中国(上海)解放贸易考试区杨高南 路 759 号 18 层 03 单元 住所:中国(上海)解放贸易考试区杨高南路 法定代表东说念主:吕柳霞 揣测东说念主:毛善波 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com 公司 园 CCDI 大楼 注册地址:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务 港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太 升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主:陈成 揣测东说念主:唐宜为 电话:18616726630 客服电话:0851-85407888 网址:http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼 注册地址:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 住所:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 法定代表东说念主:林海峰 揣测东说念主:谭广锋 电话:0755-86013388-80618 传真:- 客服电话:95017 网址:http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 住所:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号 楼 1 层 103 室 法定代表东说念主:盛超 揣测东说念主:林天赐 电话:010-59403028 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 传真:010-59403027 客服电话:95055 网址:http://www.duxiaomanfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主:其实 揣测东说念主:潘世友 电话:95021 传真: (021)64385308 客服电话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn 蚁元空间 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室 住所:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 法定代表东说念主:王珺 揣测东说念主:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:95188-8 网址:www.antfortune.com 顺大厦 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主:吴强 揣测东说念主:林海明 电话:0571-88920897 传真:0571-86800423 客服电话:952555 网址:http://www.5ifund.com 中心 1101 室 注册地址:成都市成华区确立路 9 号高地中心 住所:成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主:杨远芬 揣测东说念主:史若芬 电话:028-86645380 传真:028-82000996-805 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 客服电话:400-080-3388 网址:https://www.puyifund.com 号 住所:南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主:钱燕飞 揣测东说念主:冯鹏鹏 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699-887226 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com/ 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 住所:中国(上海)解放贸易考试区杨高南路 法定代表东说念主:张俊 揣测东说念主:张蜓 电话:021-20219988-37492 传真:021-20219923 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ 司 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东说念主:李柳娜 揣测东说念主:邵痴呆 电话:010-62675768 传真:010-62676582 客服电话:010-6267 5369 网址:www.xincai.com 厦 11 楼 注册地址:中国(上海)解放贸易考试区福山路 住所:中国(上海)解放贸易考试区福山路 33 号 法定代表东说念主:黄祎 揣测东说念主:徐亚丹 电话:021-68882280 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 传真:021-68882281 客服电话:400-799-1888 网址:https://www.520fund.com.cn/ 富大厦 7 楼 注册地址:中国(上海)解放贸易考试区源深路 住所:中国(上海)解放贸易考试区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层) 法定代表东说念主:陈祎彬 揣测东说念主:汤妍丽 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:http://www.lufunds.com 住所:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主:肖雯 揣测东说念主:邱湘湘 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客服电话:020-89629099 网址:http://www.yingmi.com (郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 住所:河南自贸考试区郑州片区(郑东)东风南 路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主:温丽燕 揣测东说念主:高培 电话:0371-85518395 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址:https://www.hgccpb.com/ 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 注册地址:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼) 住所:北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号 楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主:邹保威 揣测东说念主:李丹 电话:4000988511 传真:010-89188000 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 客服电话:010-89187658 网址:kenterui.jd.com 中心 C 座 17 层 注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 住所:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 法定代表东说念主:李楠 揣测东说念主:吴迪 电话:010-57319532 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:https://danjuanfunds.com/ 限服务公司 创汇 3 层 D303 号 注册地址:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 住所:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 法定代表东说念主:杨柳 揣测东说念主:周圆圆 电话:400-666-7388 传真:400-666-7388 客服电话:400-666-7388 网址:ppwfund.com 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运 通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星 钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表东说念主:杨新章 揣测东说念主:张爽爽 电话:021-68595976 传真:021-68595766 客服电话:952303 网址:http://www.huaruisales.com 验区张杨路 707 号 1105 室 住所:中国(上海)解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主:马永谙 揣测东说念主:姜帅伯 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 电话:021-50701003 传真:021-50701053 客服电话:021-50701003 网址:www.licaimofang.com 司 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 注册地址:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公 司) 住所:深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 法定代表东说念主:顾敏 揣测东说念主:邹榆 电话:95384 传真:0755-86700688 客服电话:95384 网址:http://www.webank.com/ (二) 登记机构 称号 嘉实基金管制有限公司 住所 中国(上海)解放贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 法定代表东说念主 经雷 揣测东说念主 梁凯 电话 (010)65215588 传真 (010)65185678 (三) 出具法律看法书的讼师事务所 称号 上海源泰讼师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主 廖海 揣测东说念主 刘佳 电话 (021)51150298 传真 (021)51150398 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 承办讼师 廖海、刘佳 (四) 审计基金财产的司帐师事务所 称号 安永华明司帐师事务所(特殊世俗合伙) 住所 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层 践诺事务合伙东说念主 毛鞍宁 揣测东说念主 贺耀 电话 (010)58153000 传真 (010)85188298 承办注册司帐师 贺耀、马剑英 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 六、基金的召募 (一)基金召募的依据 本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同相等他揣测 轨则召募。本基金召募苦求还是中国证监会 2021 年 8 月 10 日证监许可[2021]2665 号文注 册。 (二)基金类型、运作方式和存续期间 (三)基金份额类别 本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同,将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度,并不再从本类别基金资产入彀提销 售服务费的基金份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产入彀提销售服务费,并不收取 认购/申购用度的基金份额,称为C类基金份额。干系费率确实立及费率水平在本基金招募说 明书、基金产物贵府概要或干系公告中列示。 本基金种种基金份额分别确立代码,合并投资运作,分别计较和公告种种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。 投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采纳认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得相互接济。 在不违背法律法则轨则且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下,基金管制东说念主 可为本基金增设新的基金份额类别并确立相应费率、减少或休养基金份额类别确立、对基金 份额分类办法及法律解释进行休养,无需召开基金份额持有东说念主大会审议决定。基金管制东说念主应在调 整实施日前依照《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介上公告。 (四)基金份额的召募期限、召募方式及局面、召募对象、召募方针 本基金通过销售机构公开荒售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管制 东说念主网站列明。基金管制东说念主可每每变更或增减销售机构,并在基金管制东说念主网站公示。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 适正当律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 本基金不设召募方针。 基金管制东说念主不错对召募期间的本基金召募领域确立上限。召募期内跳跃召募领域上限时, 基金管制东说念主不错领受比例阐述或其他方式进行阐述,具体办法参见基金份额发售公告。 (五)基金的认购 的基金份额发售公告。 额领受前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内若是有多笔认购,适用费率按单 笔分别计较。具体认购费率如下: 认购金额(含认购费) 认购费率 M<100 万元 1.2% M≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担,不列入基金资产, 认购用度用于本基金的市场引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 本基金 C 类基金份额认购费率为 0。 有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主悉数,其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。 本基金 A 类、C 类基金份额的开动面值均为东说念主民币 1 元。 (1)当投资者采纳认购 A 类基金份额时,认购份数的计较方法如下: ①认购用度适用比例费率时,认购份额的计较方法如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购用度=认购金额-净认购金额 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 1 元 ②认购用度为固定金额时,认购份额的计较方法如下: 认购用度=固定金额 净认购金额=认购金额-认购用度 认购份额=(净认购金额 + 认购资金利息)/1 元 其中:认购份额的计较结果按四舍五入方法,保留到少量点后两位,由此缺欠产生的损 益归入基金财产。 例一:某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额,若是其认购资金的利息为 净认购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元 认购用度=100,000–98,814.23=1,185.77 元 认购份额=(98,814.23+50.50)/1=98,864.73 份 即投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额,加上召募期间利息后一共不错得 到 98,864.73 份 A 类基金份额。 (2)当投资者采纳认购 C 类基金份额时,认购份数的计较方法如下: 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/1 元 例二:某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,假设这 100,000 元在召募期 间产生的利息为 50.50 元,则其可得到的基金份数计较如下: 认购份额=(100,000+50.50)/1=100,050.50 份 即投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,加上召募期间利息后一共不错得 到 100,050.50 份 C 类基金份额。 基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户,在基金召募步履结果前,任何 东说念主不得动用。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 七、基金合同的顺利 (一)基金合同顺利 本基金基金合同于 2022 年 1 月 25 日肃肃顺利,自该日起本基金管制东说念主入手管制本基 金。 (二)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域 基金合同顺利后,一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的,基金管制东说念主应当在按时陈述中给以表示;一语气 60 个服务日出 现前述情形的,基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈述并暴虐贬责有商量,如持 续运作、接济运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等,并于 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会进行表决。 法律法则或中国证监会另有轨则时,从其轨则。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 八、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说 明书或基金管制东说念主网站列明。基金管制东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构,并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的灵通日实时候 投资东说念主在灵通日的灵通时候办理基金份额的申购和赎回,若该服务日为非港股通来往 日,则本基金不灵通基金份额申购、赎回或其他业务,具体办理时候为上海证券来往所、 深圳证券来往所(以下统称为“证券来往所”)的宽泛来往日的来往时候,但基金管制东说念主根 据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同顺利后,若证券来往所来往时候变更或本基金投资于证券来往所除外其他证 券来往局面的来往标的或有其他特殊情况,基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候 进行相应的休养,但应在实施日前依照《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介上公告。 本基金自 2022 年 4 月 22 日入手办理基金份额的申购、赎回业务。 基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候暴虐申购、赎回或接济苦求,登记机构有权 拒却,如登记机构接收的,视为投资东说念主不才一灵通日暴虐的申购、赎回或接济苦求,并按 照下一灵通日的苦求处理。 (三)申购与赎回的原则 进行计较; 进行法律解释赎回,先认购或申购的份额先赎回; 法权益不受毁伤并得到公说念对待。 基金管制东说念主可在不违背法律法则的情况下,对上述原则进行休养。基金管制东说念主必须在 新法律解释入手实施前依照《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介上公告。 (四)申购与赎回的步骤 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 投资东说念主应根据销售机构轨则的步骤,在灵通日的灵通时候内暴虐申购或赎回的苦求。 投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理法律解释等在 遵守基金合同和招募讲明书轨则的前提下,以各销售机构的具体轨则为准。 投资东说念主申购基金份额时,必须在轨则时候内全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项, 申购成立;基金份额登记机构阐述基金份额时,申购顺利。 基金份额持有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构阐述赎回时,赎复活效。 投资者赎回苦求顺利后,基金管制东说念主将在 T+7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券、期货 来往所或来往市场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管制东说念主 及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理进程时,赎回款项的支付时候相应顺延。如出 现港股通暂停来往或交收、流动性不及等原因导致无法足额卖出或遇港股通来往的非交收 日而导致延长交收,赎回款项的清理交收可延长办理。在发生多数赎回或基金合同载明的 其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付按照基金合同揣测条件处理。 基金管制东说念主应以来往时候结果前受理有用申购或赎回苦求确当天手脚申购或赎回苦求 日(T 日),在宽泛情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐述。本基金 份额登记机构阐述申购或赎回的,申购或赎复活效。T 日提交的有用苦求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构轨则的其他方式查询苦求 的阐述情况。若申购未被阐述,则申购款项(无利息)退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被阐述,而仅代表销售机构确 实接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况,投 资者应实时查询。 在法律法则允许的范围内,本基金登记机构可根据干系业务法律解释,对上述业务办理时 间进行休养,本基金管制东说念主将于入手实施前按照揣测轨则给以公告。 (五)申购和赎回的数目限制 投资者通过非直销销机构或嘉实基金管制有限公司网上直销初度申购单笔最低名额为 东说念主民币 1 元(含申购费),追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元(含申购费);投资者通过 直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元(含申购费),追加申购单笔最低 名额为东说念主民币 1 元(含申购费)。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及来往级差有其 他轨则的,以各销售机构轨则为准。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 投资者可屡次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制,但单一投资者累计持 有份额不得达到或者跳跃本基金总份额的 50%,且不得变相藏匿 50%集结度要求。法律法则、 中国证监会或基金合同另有轨则的除外。 投资者通过销售机构赎回本基金份额时,可苦求将其持有的部分或全部基金份额赎回; 单笔赎回不得少于 1 份,每个基金来往账户最低持有基金份额余额为 1 份,若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金来往账户的基金份额余额少于 1 份时,基金管制东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金来往账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他轨则的,以各销售机构轨则为准。 参见更新的招募讲明书或干系公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与 风险按捺的需要,可遴选上述一项或多项措施对基金领域给以按捺,具体以基金管制东说念主相 关公告为准。 制,或者新增基金申购或赎回的按捺措施。基金管制东说念主应在休养前依照《信息表示办法》的 揣测轨则在轨则媒介上公告。 (六)申购、赎回的费率 前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购,适用费率按单笔分别 计较。具体如下: 申购金额(含申购费) 申购费率 M M≥500 万元 按笔收取,1000 元/笔 本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担,主要用于本基金的市 场引申、销售、注册登记等各项用度,不列入基金财产。 本基金C类基金份额申购费率为0。 个东说念主投资者通过本基金管制东说念主直销网上来往系统申购本基金业求实行申购费率优惠,其 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡东说念主, 申购本基金的申购费率优惠按照干系公告轨则的费率践诺;机构投资者通过本基金管制东说念主直 销网上来往系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。 优惠后费率若是低于0.6%,则按0.6%践诺。基金招募讲明书及干系公告轨则的相应申购费 率低于0.6%时,按履行费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申 购本基金的,前端申购费率按照干系公告轨则的优惠费率践诺。 本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持无意候递减,即干系基金份额持无意候越长,所适用的赎回费率越低。 本基金A类基金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担。坚持续持有期少于30天的投资 东说念主,赎回费全额计入基金财产;坚持续持有期大于即是30天但少于90天的投资东说念主,赎回费总 额的75%计入基金财产;坚持续持有期大于即是90天但少于180天的投资东说念主,赎回费总额的50% 计入基金财产;未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金C类基 金份额的赎回用度由基金份额持有东说念主承担,对于所收取的基金份额赎回费,基金管制东说念主将其 总额的100%计入基金财产。 A 类基金份额具体赎回费率如下表所示: 持有期限(N) 赎回费率 N<7 天 1.5% N≥180 天 0 C 类基金份额具体赎回费率如下表所示: 持有期限(N) 赎回费率 N<7 天 1.5% N≥30 天 0 收费方式实施日前依照《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介上公告。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 定基金促销规划,按时或不按时地开展基金促销行动。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作轨范罢黜干系法律法则以及监管部门、自律法律解释的 轨则。 (七)申购份额、赎回金额的计较方式 (1)当投资者申购本基金A类基金份额时,申购份额的计较方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值 例一:某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为 净申购金额=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元 申购用度=50,000-49,261.08=738.92元 申购份额=49,261.08/1.0500=46,915.31份 即:投资者投资5万元申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元,则其可得到46,915.31份A类基金份额。 (2)当投资者采纳申购C类基金份额时,申购份额的计较方法如下: 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 例二:某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基金份额净值为 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份 即:投资东说念主投资50,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元,则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (3)申购份额计较结果按四舍五入方法,保留到少量点后2位,由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 本基金的赎回领受“份额赎回”方式,赎回价钱以T日的种种基金份额净值为基准进行 计较,本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 (1)赎回金额的计较方法如下: 赎回总额=赎回份额×T日A类/C类基金份额净值 赎回用度=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回用度 (2)赎回金额计较结果按四舍五入方法,保留到少量点后2位,由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 例三:假设三笔A类基金份额赎回苦求的赎回份额均为10,000 份,但持无意候短长不同, 其中A类基金份额净值为假设数,那么各笔赎回职守的赎回用度和获取的赎回金额计较如下: 赎回1 赎回2 赎回3 赎回份额(份,a) 10,000 10,000 10,000 基金份额净值(元,b) 1.1000 1.2000 1.3000 持无意候N N<7天 30天≤N<180天 N≥180天 适用赎回费率(c) 1.5% 0.5% 0 赎回总额(元,d=a×b) 11,000.00 12,000.00 13,000.00 赎回费(e=c×d) 165.00 60.00 0.00 赎回金额(f=d-e) 10,835.00 11,940.00 13,000.00 四舍五入,由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的基金份额净值在当天收市后计较, 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行适当步骤,不错适当延长计较或公告。 (八)拒却或暂停申购的情形 发生下列情况之一时,基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求: 算当日基金资产净值。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法宽泛运行。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 模上限时;或使本基金单日净申购比例跳跃基金管制东说念主轨则确当日净申购比例上限。 达到或者跳跃 50%,或者变相藏匿 50%集结度的情形。 东说念主累计持有的份额上限;或该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。 发生上述第 1 项至第 7 项考取 11、12 项拒却或暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定拒 绝或暂停接受投资东说念主申购苦求时,基金管制东说念主应当根据《信息表示办法》的轨则在轨则媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的,被拒却的申购款项(无 利息)将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时,基金管制东说念主应实时规复申购业务的办 理。发生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的,基金管制东说念主有权按照惊奇存量基 金份额持有东说念主利益的原则,决定拒却或暂停接受投资东说念主申购苦求,或遴选部分阐述等方式 对该投资东说念主的申购苦求进行限制。 (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形之一时,基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项: 算当日基金资产净值。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,基金管制东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形(第 4、5 项除外)之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时,基金管制东说念主应按轨则报中国证监会备案,已阐述的赎回苦求,基金管制东说念主应足额支付; 如暂时不行足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回申 请东说念主,未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的干系条件处理。 基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎回 的情况摒除时(上述第 5 项除外),基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。 (十)多数赎回的情形及处理方式 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金接济中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金接济中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 服务日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多数赎回。 当基金出现多数赎回时,基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分展期赎回。 (1)全额赎回:当基金管制东说念主以为有身手支付投资东说念主的全部赎回苦求时,按宽泛赎回 步骤践诺。 (2)部分展期赎回:当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回苦求有艰难或以为因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时,基金管制 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求 展期办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回 或取消赎回。采纳展期赎回的,将自动转入下一个灵通日不绝赎回,直到全部赎回为止; 采纳取消赎回的,当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。展期的赎回苦求与下一灵通日 赎回苦求一并处理,无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额,以此 类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳,投资东说念主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。 若基金发生多数赎回且基金管制东说念主决定部分展期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下,如出现单个基金份额持有东说念主跳跃前一服务日基金总份 额 20%的赎回苦求(“大额赎回苦求东说念主”)的,基金管制东说念主有权按照优先阐述其他赎回苦求 东说念主(“小额赎回苦求东说念主”)赎回苦求的原则,对当日的赎回苦求按照以下原则办理:如小额 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 赎回苦求东说念主的赎回苦求能在当日被全部阐述,则在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回 苦求东说念主的赎回苦求按比例(单个大额赎回苦求东说念主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量)确 认,对大额赎回苦求东说念主未予阐述的赎回苦求展期办理;如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当 日不行被全部阐述,则按照单个小额赎回苦求东说念主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的 比例,阐述当日受理的赎回苦求量,对当日全部未阐述的赎回苦求(含小额赎回苦求东说念主的其 余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求)展期办理。展期办理的具体步骤,按照本条 轨则的展期赎回或取消赎回的方式办理;同期,基金管制东说念主应当对展期办理的事宜按照《信 息表示办法》的轨则在轨则媒介上刊登公告。 (3)暂停赎回:一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回,如基金管制东说念主以为有必 要,可暂停接受基金的赎回苦求;还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项,但不得超 过 20 个服务日,并应当按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上进行公告。 当发生上述多数赎回并展期办理时,基金管制东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 讲明书轨则的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东说念主,讲明揣测处理方法,并依照 《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介上刊登公告。 (十一)暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 停公告。 轨则在轨则媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告,并公布最近 1 个灵通日的种种基金 份额净值。 公告的次数,但基金管制东说念主须依照《信息表示办法》,最迟于从头灵通日在轨则媒介上刊登 从头灵通申购或赎回的公告,或根据履行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时 间,届时可不再另行发布从头灵通的公告。 (十二)基金接济 本基金自 2022 年 4 月 22 日入手办理基金份额的接济业务。投资东说念主在灵通日的灵通时 间办理基金份额的接济业务,若该服务日为非港股通来往日,则本基金不灵通接济业务, 具体办理时候为上海证券来往所、深圳证券来往所的来往日的来往时候,但基金管制东说念主根 据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停接济业务时除外。 基金管制东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的接济业务,基金接济不错收取一定的接济费,干系法律解释由基金管制 东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的轨则制定并公告,并提前见告基金托管东说念主与干系机 构。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 本基金通达与嘉实旗下其它灵通式基金(由归并注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金接济业务)之间的接济业务,各基金接济业务的灵通状态、来往限制及接济名单 可从各基金干系公告或嘉实官网基金细目页面进行查询。 本基金接济用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成: (1)通过非直销销售机构办理基金接济业务 转出基金有赎回用度的,收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金接济时,每次收取申购补差用度;从高申购用度基金向低申购用度基金接济时,不收取 申购补差用度。申购补差用度按照接济金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。 (2)通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金接济业务 转出基金有赎回用度的,收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金接济时,每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费;非 0 申购用度基金互 转时,不收取申购补差用度。 通过网上直销办理接济业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率践诺。 (3)基金接济份额的计较 基金接济遴选未知价法,以苦求当日基金份额净值为基础计较。计较公式如下: 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购用度=(转出基金金额-转出基金赎回用度)×转出基金申购费率÷(1+转 出基金申购费率) 转入基金申购用度=(转出基金金额-转出基金赎回用度)×转入基金申购费率÷(1+转 入基金申购费率) 申购补差用度 =MAX(0,转入基金申购用度-转出基金申购用度) 接济用度=转出基金赎回用度+申购补差用度 净转入金额=转出基金金额-接济用度 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回用度的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国 证监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的干系约定。 (1)基金接济的时候:投资者需在转出基金和转入基金均有来往确当日,方可办理基 金接济业务。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (2)基金接济的原则: ①领受份额接济原则,即基金接济以份额苦求; ②当日的接济苦求不错在当日来往结果时候前铲除,在当日的来往时候结果后不得撤 销; ③基金接济价钱以苦求接济当日基金份额净值为基础计较; ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金接济。基金 接济只可在归并销售机构进行。接济的两只基金必须都是该销售机构代理的归并基金管制 东说念主管制的、在归并基金注册登记机构处注册的基金; ⑤基金管制东说念主可在不毁伤基金份额持有东说念主权益的情况下调动上述原则,但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 (3)基金接济的步骤 ①基金接济的苦求方式 基金投资者必须根据基金管制东说念主和基金销售机构轨则的手续,在灵通日的业务办理时 间暴虐接济的苦求。 投资者提交基金接济苦求时,账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。 ②基金接济苦求的阐述 基金管制东说念主应以在轨则的基金业务办理时候段内收到基金接济苦求确当天手脚基金转 换的苦求日(T 日),并在 T+1 日对该来往的有用性进行阐述。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。 (4)基金接济的数额限制 基金接济时,投资者通过销售机构由本基金接济到基金管制东说念主管制的其他灵通式基金 时,最低转出份额以基金管制东说念主或销售机构发布的公告为准。 基金管制东说念主可根据市场情况制定或休养基金接济的揣测限制并实时公告。 (5)基金接济的注册登记 投资者苦求基金接济顺利后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下,投资者自 T+2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。 基金管制东说念主可在法律法则允许的范围内,对上述注册登记办理时候进行休养,并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 (6)基金接济与多数赎回 当发生多数赎回时,本基金转出与基金赎回具有通常的优先级,基金管制东说念主可根据基 金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,况且对于本基金转出和基金赎回,将遴选相 同的比例阐述;但基金管制东说念主在当日接受部分转出苦求的情况下,对未阐述的接济苦求将 不予顺延。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (7)拒却或暂停基金接济的情形及处理方式 ①发生下列情况之一时,基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入苦求: (a)因不可抗力导致基金无法宽泛运作; (b)发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况; (c)证券来往所或期货来往所来往时候非宽泛停市,导致基金管制东说念主无法计较当日基 金资产净值; (d)基金资产领域过大,使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金 事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形; (e)基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因额外情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法宽泛运行; (f)占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,基金管制东说念主 应当暂停接受基金转入苦求; (g)当不绝接受转入苦求,可能会导致本基金总领域跳跃基金管制东说念主轨则的本基金总 领域上限时;或使本基金单日净申购比例跳跃基金管制东说念主轨则确当日净申购比例上限; (h)基金管制东说念主接受某笔或者某些转入苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者跳跃 50%,或者变相藏匿 50%集结度的情形时; (i)接受某笔或某些转入苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益; (j)当接受某笔或某些转入苦求,可能会导致该投资东说念主累计持有的份额跳跃单个投资 东说念主累计持有的份额上限;或该投资东说念主当日转入金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限; (k)基金参与港股通来往且港股通来往逐日额度不及; (l)法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形之一时,基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的转出苦求或者减速支付转出 款项: (a)因不可抗力导致基金管制东说念主不行支付转出款项; (b)发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况; (c)证券来往所或期货来往所来往时候非宽泛停市,导致基金管制东说念主无法计较当日基 金资产净值; (d)一语气两个或两个以上灵通日发生多数赎回; (e)接受某笔或某些转出苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形; (f)发生不绝接受转出苦求将毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (g)占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且领受 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,基金管制东说念主 应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出苦求; (h)基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因额外情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法宽泛运行; (i)法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。 ③基金接济业务的解释权归基金管制东说念主,基金管制东说念主不错根据市场情况在不招架揣测 法律法则和《基金合同》的轨则之前提下休养上述接济的收费方式、费率水平、业务法律解释及 揣测限制,但应在休养顺利前依照《信息表示办法》的揣测轨则在指定媒介上公告。 投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金接济业务时,其干系具体办理轨则以 各销售机构的轨则为准。 (十三)基金的非来往过户 基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非来往过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非来往过户。不管在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 袭取是指基金份额持有东说念主示寂,其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取;捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据顺利司法文书和协助践诺文书书要求登记机构将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记 机构要求提供的干系贵府,对于适合条件的非来往过户苦求按基金登记机构的轨则办理, 并按基金登记机构轨则的圭臬收费。 (十四)基金的转托管 基金份额持有东说念主可向其销售机构苦求办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托 管,基金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定,基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。 (十五)按时定额投资规划 基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资规划,具体法律解释由基金管制东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基 金管制东说念主在干系公告或更新的招募讲明书中所轨则的按时定额投资规划最低申购金额。 (十六)基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构 认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益 分配。法律法则或监管机构另有轨则的除外。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (十七)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的轨则或干系公告。 (十八)基金管制东说念主在不违背法律法则、且对基金份额持有东说念主的利益无本体不利影响的 前提下,可对上述申购和赎回安排进行休养,或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券来往所上市、申购和赎回,无需召开持有东说念主大会进行审议。 九、基金的投资 (一) 投资方针 本基金力求在严格按捺风险的前提下,通过对上风产业和上风个股的研究与精选,实 现基金资产的持续厚实升值。 (二) 投资范围 本基金投资于国内照章刊行上市的股票(包含创业板、存托凭证相等他照章刊行上市的 股票)、内地与香港股票市场来往互联互通机制下允许买卖的香港联合来往所上市股票(以 下简称“港股通标的股票”)、债券(国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可接济债券(含分离来往可转债)、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等)、资产缓助证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债 期货、股票期权、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适合 中国证监会的干系轨则)。 本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定,参与融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适当步骤后, 不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于港股通 标的股票的比例占股票资产的 0-50%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或 到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货、股票期权相等他金融器用的投资比例适正当律法则和监管机构的规 定。 (三) 投资策略 A、资产配置策略 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 本基金将根据对宏不雅经济周期的分析研究,结合基本面、市面场、政策面等多种因素 的空洞考量,研判所处经济周期的位置及将来发展标的,以确定组合中股票、债券、货币 市场器用相等他金融器用的比例。 B、股票投资策略 当前中国经济已干涉高质地发展阶段,产业发展的质地比发展的数目愈加剧要。在此 发展的过程中,势必有部分上风产业会受益于中国经济增前途度中的产业结构转型与升级, 同期干系产业中具有竞争力上风的企业也将脱颖而出。本基金存身于以实业投资的心态考 量公司耐久发展远景,中枢策略是投资于具有中耐久发展上风和贸易模式上风的产业,同 时录取具有中枢竞争上风且能完了中耐久可持续增长的优质企业。 本基金产业投资主要聚焦于适合中国产业结构转型与升级标的的产业。 在具体产业的采纳上,录取的圭臬包括但不限于: (1)从中不雅维度来看,产业具有确定性较强的中耐久发展空间,同期具有中耐久可持 续的需求增长后劲,且供需结构致密; (2)产业具有致密贸易模式,同期具有致密且可持续的 ROE 增长水平。 本基金个股投资存身于对发展方针长久且具有竞争力上风的企业进行研究和精选,主 要领受“从下到上”的股票精选策略,通过深入的基本面研究分析,力求采纳具有竞争力 上风且盈利具备持续厚实增长性的方针企业进行投资组合构建。此外,本基金投资过程中 也将同期情切企业估值的合感性,要求买入价钱具有一定的安全角落。 在具体个股的采纳上,录取的圭臬包括但不限于: (1)定性分析:公司治理情况、历史诚信问题、融资和收购历史;管制层身手、企业 家精神、公司计谋和发展标的;公司竞争力、壁垒、护城河的可持续性、技能颠覆性; (2)定量分析:历史上创造解放现金流的身手以及与利润的匹配度;夙昔五年 ROE 和 ROIC 的变化情况、事迹增长和利润率的厚实性;将来盈利增速的预计;资产欠债率、资产 盘活率等方针; (3)合理的估值以及致密的风险收益比。 本基金将结合国内经济和干系行业发展远景、A 股和港股对投资者的相对蛊惑力、主 流投资者市场步履、公司基本面、国际可比公司估值水对等影响港股投资的主要因素来决 定港股权重配置和个股采纳。 本基金可通过内地与香港股票市场来往互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合 格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将罢黜上述投资策略,将符 合上述选股圭臬的优质港股纳入本基金的股票投资组合。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 本基金可投资存托凭证,本基金将结合对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断,采纳投资价值高的存托凭证进行投资。 C、债券投资策略 本基金通过空洞分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风 险变化等因素,并结合各式固定收益类资产在特定经济局面下的估值水平、预期收益和预 期风险特征,在适合本基金干系投资比例轨则的前提下,决定组合的久期水平、期限结构 和类属配置,并在此基础之上实施积极的债券投资组合管制,力求获取较高的投资收益。 本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析,积极主动的预计将来的利率 趋势。组合久期是反馈利率风险最重要的方针,本基金管制东说念主将根据干系因素的研判休养 组合久期。 本基金通过承担限制的信用风险来获取信用溢价,主要情切个别债券的采纳和行业配 置两方面。在定性与定量分析结合的基础上,通过从下到上的策略,在信用类固定收益金 融器用中进行个债的精选,结合限制分散的行业配置策略,构造和优化组合。 通过领受“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析,包括宏不雅信用环境分析、行 业趋势分析、管制层教养与公司治理分析、运营与财务景况分析、债务契约分析、特殊事 项风险分析等,依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源,深入分析挖掘发 借主体的筹谋景况、现金流、发展趋势等情况,严格遵守嘉实信用分析进程,践诺嘉实信 用投资顺序。 可接济债券与可交换公司债券投资方面,兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可接济债券/可交换公司债 券的债底保护,驻扎信用风险,另一方面,还会进一步分析标的公司的盈利和成长身手以 确定可接济债券/可交换公司债券中耐久的高涨空间。本基金将模仿信用债的基本面研究, 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利身手、治理结构等方面进 行覆按,精选财务稳健、信用负约风险小的可接济债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相结合的基础上,结合可接济债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以相等转股价值,对可接济债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采纳合 适的接济时机。 D、生息品投资策略 本基金的生息品投资将严格遵守中国证监会及干系法律法则的约束,合理利用股指期 货、国债期货和股票期权等生息器用,将根据风险管制的原则,主要采纳流动性好、来往 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 活跃的股指期货、国债期货、股票期权合约进行来往,以对冲投资组合的风险、有用管制 现金流量或裁汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。 本基金参与股指期货投资将根据风险管制的原则,以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下,本着严慎原则,参与股指期货的投资,以管制投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性。套期保值将主要领受流动性好、来往活跃的期货合约。本基金 在进行股指期货投资时,将通过对质券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合伙指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平。 基金管制东说念主针对股指期货来往制订严格的授权管制轨制和投资决策进程,确保研究分 析、投资决策、来往践诺及风险按捺各法子的脱落运作,并明确干系岗亭职责。 本基金参与国债期货投资将根据风险管制的原则,以套期保值为目的。本基金将在风 险可控的前提下,本着严慎原则,参与国债期货的投资,以管制投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性。 基金管制东说念主针对国债期货来往制订严格的授权管制轨制和投资决策进程,确保研究分 析、投资决策、来往践诺及风险按捺各法子的脱落运作,并明确干系岗亭职责。 本基金将按照风险管制的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投资。本基 金将在有用按捺风险的前提下,采纳流动性好、来往活跃的股票期权合约进行投资。本基 金将基于对质券市场的预判,并结合伙票期权订价模子,采纳估值合理的股票期权合约进 行投资。 基金管制东说念主将针对股票期权来往制订严格的授权管制轨制和投资决策进程,确保投资、 风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科身手,严格驻扎股票期权投资的 风险。 E、资产缓助证券投资策略 本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究,预计资产池将来现金流变化;研究标的证券刊行条件,预计提前偿还率变 化对标的证券的久期与收益率的影响,同期密切情切流动性对标的证券收益率的影响。综 合运用久期管制、收益率弧线、个券采纳和把捏市场来往契机等积极策略,在严格按捺风 险的情况下,通过信用研究和流动性管制,采纳风险休养后的收益高的品种进行投资,以 期获取耐久厚实收益。 F、融资策略 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 为更好地完了投资方针,在加强风险驻扎并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投 资管制的需要参与融资业务。若干系融资业务的法律法则发生变化,本基金将从其最新规 定。 G、风险管制策略 本基金将模仿国外风险管制的顺利训导,并结合公司现存的风险管制进程,在各个投 资法子中来识别、度量和按捺投资风险,并通过休养投资组合的风险结构,来优化基金的 风险收益匹配。 具体而言,在大类资产配置策略的风险按捺上,由投资决策委员会及宏不雅策略研究小 组进行监控;在个股投资的风险按捺上,本基金将严格遵守公司的里面规章轨制,按捺单 一个股投资风险。 H、投资决策依据和决策步骤 (1)国度揣测法律、法则、基金合同和基金管制东说念主管制轨制的揣测轨则。照章决策是 本基金进行投资的前提; (2)宏不雅经济发展态势、行业发展变化、微不雅企业运作景况及证券市场走势。这是本 基金投资决策的基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策。 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会必要时决定基金的主要投资原则,并对资产 配置等暴虐指挥性看法。 (2)暴虐投资建议:研究员以表里部研究陈述、实地调研以相等他信息着手手脚参考, 对宏不雅经济运行景况、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度研究,推选投资标的。 (3)制定投资决策:基金司理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断,作念出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险管制部门对本基金的风险进行监测和评估,并出具风险监控 陈述。 (5)动态的组合管制:基金司理根据证券市场和投资标的基本面的变化,结合本基金 的投资方针及流动性管制等因素,对投资组合进行动态休养。 (四) 投资限制 基金的投资组合应罢黜以下限制: 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (1)股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于港股通标的股票的比例占股 票资产的 0-50%; (2)本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跳跃基金资产净值的 10%; (4)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跳跃该证券的 10%; (5)本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产缓助证券的比例,不得跳跃基金资产净 值的 10%; (6)本基金持有的全部资产缓助证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产缓助证券的比例,不得跳跃该资产缓助 证券领域的 10%; (8)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产缓助证券,不得 跳跃其种种资产缓助证券计算领域的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。基金持有资 产缓助证券期间,若是其信用品级下降、不再适合投资圭臬,应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金干涉寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%,干涉寰宇银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展 期; (12)本基金参与股指期货来往,应当遵守下列投资限制: ①本基金在职何来往日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得跳跃基金资产净值 的 10%; ②每个来往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来往保证金后,应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; ③本基金在职何来往日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%。 其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产缓助证券、 买入返售金融资产(不含质押式回购)等; ④本基金在职何来往日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票 总市值的 20%; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,计算(轧差计较)应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的揣测轨则; ⑥本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 来往日基金资产净值的 20%; (13)本基金参与国债期货来往,应当遵守下列投资限制: ①本基金在职何来往日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得跳跃基金资产净值 的 15%; ②每个来往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来往保证金后,应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; ③本基金在职何来往日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%。 其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产缓助证券、 买入返售金融资产(不含质押式回购)等; ④本基金在职何来往日日终,持有的卖出洋债期货合约价值,不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%; ⑤本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值,计算(轧差计较)应当适合基金合同对于债券投资比例的揣测约定; ⑥本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 来往日基金资产净值的 30%; (14)本基金参与股票期权来往,应当遵守下列投资限制: ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的, 应持有合约行权所需的全额现金或来往所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物; ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中,合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较; (15)本基金管制东说念主管制的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得 跳跃该上市公司可流通股票的 15%;本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票,不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳跃基金资产净值的 15%;因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (17)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (18)本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%; (19)本基金参与融资的,每个来往日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%; (20)本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺,与国内照章 刊行上市的股票合并计较; (21)法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(16)、(17)情形之外,因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例 的,基金管制东说念主应当在所涉证券可来往之日起 10 个来往日内进行休养,但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则另有轨则的,从其轨则。 基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的揣测约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。 为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动: (1)承销证券; (2)违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽服务的投资; (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有轨则的除外; (5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕来往、支配证券来往价钱相等他不耿介的证券来往行动; (7)法律、行政法则和中国证监会轨则装束的其他行动。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、履行按捺东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来往的,应当适合本基金的投资方针和投资策略,罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则, 驻扎利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市场公说念合理价钱践诺。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则给以表示。要紧关联来往应提交基金管 理东说念主董事会审议,并经过三分之二以上(含三分之二)的脱落董事通过。基金管制东说念主董事会 应至少每半年对关联来往事项进行审查。 (五) 事迹相比基准 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 中证 800 指数收益率×70%+中债空洞钞票指数收益率×20%+恒生指数收益率×10% 中证 800 指数为中证指数有限公司开荒的中国 A 股市场指数,中证 800 指数样本股由 中证 500 和沪深 300 样本股一皆组成,可较为全面地反馈市场上不同领域特征股票的合座 推崇。 中债空洞钞票指数为中央国债登记结算有限服务公司编制并发布。该指数的样本券包 括了贸易银行债券、央行单子、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地 方债、中期单子、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央债 等债券,空洞反馈清偿券市场合座价钱和答复情况,该指数以债券托管量市值手脚样本券 的权重因子,逐日计较债券市场合座推崇,是面前市场上较为巨擘的反馈债券市场合座走 势的基准指数之一,得当营为本基金债券部分的事迹相比基准。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为要素 股样本,以其刊行量为权数的加权平均股价指数,是反馈香港股市价幅趋势最有影响的一 种股价指数。 若是今后法律法则发生变化,或上述事迹相比基准触及的指数罢手编制或更更称号, 或者有更巨擘的、更能为市场遍及接受的事迹相比基准推出,或者是市场上出现愈加得当 用于本基金的事迹基准的指数时,基金管制东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略,确 定变更基金的相比基准或其权重组成。 经基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致,在按照监管部门要求履行适当步骤后本基金可 以变更事迹相比基准并实时公告,无用召开基金份额持有东说念主大会。 (六) 风险收益特征 本基金为羼杂型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票,一朝投资将承担汇率风险以 及因投资环境、投资标的、市场轨制、来往法律解释各异等带来的境外市场的风险。 (七) 基金管制东说念主代表基金哄骗鼓舞权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益; 欠妥利益。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (八) 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并扣问司帐师事务所看法后,不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。 (九) 基金投资组合陈述 基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在虚伪纪录、误导性陈述或要紧 遗漏,并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。 本基金托管东说念主中国确立银行股份有限公司根据本基金合同轨则,于 2024 年 7 月 16 日 复核了本陈述中的财务方针、净值推崇和投资组合陈述等内容,保证复核内容不存在虚伪 纪录、误导性陈述或者要紧遗漏。 本投资组合陈述所载数据按捺 2024 年 6 月 30 日(“陈述期末”),本陈述所列财务数 据未经审计。 占基金总资产的比例 序号 名堂 金额(元) (%) 其中:股票 127,811,174.30 86.74 其中:债券 - - 资产缓助证券 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 注:通过港股通来往机制投资的港股公允价值为 28,987,410.43 元,占基金资产净值的比 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 例为 19.98%。 (1) 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 11,030,728.00 7.60 C 制造业 62,397,198.00 43.01 D 电力、热力、燃气及水分娩和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 6,032,943.00 4.16 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技能服 务业 - - J 金融业 19,362,894.87 13.35 K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和技能服务业 - - N 水利、环境和全球设施管制业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 耕种 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 空洞 - - 计算 98,823,763.87 68.11 (2) 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(东说念主民币) 占基金资产净值比例(%) 通投降务 7,783,298.53 5.36 非必需消耗品 - - 必需消耗品 1,301,481.68 0.90 动力 8,893,153.92 6.13 金融 - - 医疗保健 - - 工业 8,290,785.12 5.71 信息技能 - - 原材料 - - 房地产 2,718,691.18 1.87 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 公用作事 - - 计算 28,987,410.43 19.98 (1) 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) (%) 无。 无。 投资明细 无。 细 无。 无。 (1) 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (2) 本基金投资股指期货的投资政策 无。 (1) 本期国债期货投资政策 无。 (2) 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 (3) 本期国债期货投资评价 无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问, 或在陈述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体中,其中,江苏常熟农村贸易银行股份有限公司出 当今陈述编制日前一年内受到监管部门公开贬抑或/及处罚的情况。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步骤适合公司投资管制轨制的干系轨则。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成 序号 称号 金额(元) (4) 陈述期末持有的处于转股期的可接济债券明细 无。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (5) 陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明 无。 (6) 投资组合陈述附注的其他笔墨描摹部分 无。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十、基金的事迹 基金管制东说念主依照恪称职守、古道信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险, 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 (一) 本陈述期基金份额净值增长率相等与同期事迹相比基准收益率的相比 嘉实产业上风羼杂 A 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率圭臬差 ② 率③ ④ 月 25 日 (基金合 同顺利 日)至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实产业上风羼杂 C 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 率圭臬差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率圭臬差 ② 率③ ④ 月 25 日 (基金合 同顺利 日)至 月 31 日 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 月 1 日至 月 30 日 该时候区间历任基金司理 本基金在该时候区间内无历任基金司理。 (二) 自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动相等与同期事迹相比基准收益率变动 的相比 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 注:按基金合同和招募讲明书的约定,本基金自基金合同顺利日起 6 个月为建仓期,建仓期 结果时本基金的各项资产配置比例适合基金合同约定。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十一、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金持有的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购 款以相等他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托管东说念主根据干系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相脱落。 (四)基金财产的看护和贬责 本基金财产脱落于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主 看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务,其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的轨则贬责外,基金财产不得被贬责。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的,基金财产不属于其清欢迎产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权,不得与 其固有资产产生的债务相互抵销;基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制践诺。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十二、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券来往局面的来往日以及国度法律法则轨则需要对 外表示基金净值的非来往日。 (二)估值对象 基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、其它投资等资产及欠债。 (三)估值原则 基金管制东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应适合《企业司帐准 则》、监管部门揣测轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来往日的报价不行信得过反馈公允 价值的,莽撞报价进行休养,确定公允价值。 与上述投资品种通常,但具有不同特征的,应以通常资产或欠债的公允价值为基础, 并在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,若是该 限制是针对资产持有者的,那么在估值技能中不应将该限制手脚特征研讨。此外,基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息缓助的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才 不错使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,莽撞估值进行休养并确定公允 价值。 (四)估值方法 (1)来往所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券来往所挂牌的市价(收 盘价)估值;估值日无来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近来往日的市价(收盘价)估值;如最近来往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化因素,休养最近来往市价,确定公允价钱; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (2)来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (3)来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值; (4)来往所上市来往的可接济债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值;估值日莫得来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化,按 最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素,调 整最近来往市价,确定公允价钱; (5)来往所上市不存在活跃市场的有价证券,领受估值技能确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产缓助证券,领受估值技能确定公允价值; (6)对在来往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应 以活跃市场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下,莽撞市场报价进行休养以阐述估值日的公允价值;对于不存在市场活 动或市场行动很少的情况下,应领受估值技能确定其公允价值。 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌的归并股票 的估值方法估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)初度公开荒行未上市的股票、债券,领受估值技能确定公允价值,在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等,不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会揣测轨则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种, 回售登记期截止日(含当日)后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着各异,未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 算价的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近来往日结算价估值。 本基金投资期权,根据干系法律法则以及监管部门的轨则估值。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 准:当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 税收:对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市场来往互联互通机制触及的境 酬酢易局面所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估 值;对于因税收轨则休养或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的, 基金将在干系税金休养日或履行支付日进行相应的估值休养。 新轨则估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及干系 法律法则的轨则或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时,应立即文书对方,共同查明原 因,两边协商贬责。 基金管制东说念主担任本基金的司帐服务方,负责本基金资产净值计较和基金司帐核算。就 与本基金揣测的司帐问题,如经干系各方在对等基础上充分议论后,仍无法达成一致敬见 的,按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。 (五)估值步骤 的余额数目计较,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有 轨则的,从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后,将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管制东说念主按照轨则对外公布。 (六)估值舛讹的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时,视为 该类基金份额净值舛讹。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 本基金运作过程中,若是由于基金管制东说念主,或基金托管东说念主,或投资东说念主自身的原因酿成 估值舛讹,导致其他当事东说念主遭受损失的,服务东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主 (“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿,承担抵偿服务。 上述估值舛讹的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值舛讹已发生,但尚未给当事东说念主酿成损失机,估值舛讹服务方应实时谐和各方, 实时进行更正,因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承担;由于估值舛讹服务方 未实时更正已产生的估值舛讹,给当事东说念主酿成损失的,由估值舛讹服务方对径直损失承担 抵偿服务;若估值舛讹服务方还是积极谐和,况且有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行 更正而未更正,则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿服务。估值舛讹服务方莽撞更正 的情况向揣测当事东说念主进行阐述,确保估值舛讹已得到更正。 (2)估值舛讹的服务方对揣测当事东说念主的径直损失负责,分歧波折损失负责,况且仅对 估值舛讹的揣测径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。 (3)因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 服务方仍莽撞估值舛讹负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值舛讹服务方应抵偿受损方的损失,并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利;如 果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是获 得的抵偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。 (4)估值舛讹休养领受尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。 估值舛讹被发现后,揣测确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步骤如下: (1)查明估值舛讹发生的原因,列明悉数确当事东说念主,并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的服务方; (2)根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估; (3)根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的服务方进行更正和抵偿 损失; (4)根据估值舛讹处理的方法,需要修改基金登记机构来往数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值舛讹的更正向揣测当事东说念主进行阐述。 (1)基金份额净值计较出现舛讹时,基金管制东说念主和基金托管东说念主应当立即给以纠正,并 遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (2)舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案;舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管制东说念主应当公告,通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 (3)如法律法则或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。 (1)基金管制东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时,所酿成的缺欠 不手脚基金资产估值舛讹处理。 (2)由于不可抗力原因,或由于证券、期货来往所,或第三方估值机构,或证券登记 结算机构等发送的数据舛讹,或国度司帐政策、市场法律解释变更等非基金管制东说念主或基金托管 东说念主原因,基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、适当、合理的措施进行查验,仍未 能发现舛讹的,由此酿成的基金资产估值舛讹,基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务, 但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施松开或摒除由此酿成的影响。 (七)暂停估值的情形 营业时; 基金管制东说念主应当暂停估值; (八)基金净值的阐述 基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责计较,基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个估值日来往结果后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管制东说念主,由基金管制 东说念主按照《信息表示办法》的轨则进行表示。 (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金净值信息,暂停表示侧袋账户的基金份额净值。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十三、基金的收益与分配 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额,基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指按捺收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完了收益 的孰低数。 (三)基金收益分配原则 具体分配有商量以公告为准,若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分配; 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采纳,本基金默许的收益 分配方式是现金分成; 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值; 金管制东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分配有商量。归并类别的每一基金份额享有同等 分配权; 在对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下,基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商 一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行休养,不需召开基金份额持有东说念主大会,但应 于变更实施日前按照《信息表示办法》的要求在轨则媒介公告。 (四)收益分配有商量 基金收益分配有商量中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配有商量确实定、公告与实施 本基金收益分配有商量由基金管制东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息表示办法》 的揣测轨则在轨则媒介公告。 (六)基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金份额登记机构可将基 金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法,依照业 务法律解释践诺。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (七)实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募讲明书“侧袋机制”部 分的轨则。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十四、基金的用度与税收 (一)基金用度的种类 (二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较方法如下: H=E×1.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值 基金管制费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数 据,自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基金管制东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等,支付日历顺延。用度自动扣划 后,基金管制东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时揣测基金托管东说念主协商贬责。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数 据,自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基金管制东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等,支付日历顺延。用度自动扣划 后,基金管制东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时揣测基金托管东说念主协商贬责。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%, 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。 销售服务费的计较方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数 据,自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付,基金管制东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等,支付日历顺延。用度自动扣划 后,基金管制东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时揣测基金托管东说念主协商贬责。 上述“(一)基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据揣测法则及相应合同轨则,按 用度履行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 (三)不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度: 损失; (四)实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户揣测的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋 账户资产变现后方可列支,揣测用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费,详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。 (五)基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则践诺,基金 财产投资的干系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 揣测税收征收的轨则代扣代缴,但本基金运作过程中应缴纳的升值税由基金财产承担,按 照税务机关的要求以基金管制东说念主口头缴纳。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十五、基金的司帐与审计 (一)基金司帐政策 按照揣测轨则编制基金司帐报表; 式阐述。 (二)基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介公告。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十六、基金的信息表示 (一)本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管制轨则》、基金合同相等他揣测轨则。干系法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的轨则或给以休养的,本基金按照其最新轨则践诺,无需基金份额持有东说念主大会审 议批准。 (二)信息表示义务东说念主 本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。 本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法律法则和中 国证监会的轨则表示基金信息,并保证所表示信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内,将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会轨则条件的寰宇性报刊(以下简称“轨则报刊”)及适合《信息表示办法》规 定的互联网网站(以下简称“轨则网站”)等媒介表示,并保证基金投资者好像按照基金合 同约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。 (三)本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息,不得有下列步履: (四)本基金公开表示的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的,基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。 本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字;除止境讲明外,货币单元为东说念主民币元。 (五)公开表示的基金信息 公开表示的基金信息包括: A、基金招募讲明书、基金合同、基金托管合同、基金产物贵府概要 召开的法律解释及具体步骤,讲明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息表示及基金 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 份额持有东说念主服务等内容。基金合同顺利后,基金招募讲明书的信息发生要紧变更的,基金 管制东说念主应当在三个服务日内,更新基金招募讲明书并登载在轨则网站上;基金招募讲明书 其他信息发生变更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的,基金管制东说念主不再 更新基金招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同顺利后,基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当在 三个服务日内,更新基金产物贵府概要,并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金产物贵府概要其他信息发生变更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝交运 作的,基金管制东说念主不再更新基金产物贵府概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后,基金管制东说念主应当按照《信息表示办法》的轨则,将 基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告、登载在轨则报刊 上,将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府概要、基金合同和基金托管协 议登载在轨则网站上,并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在轨则网站上。 B、基金份额发售公告 基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在表示招募说 明书确当日按照《信息表示办法》的轨则登载于轨则媒介上。 C、基金合同顺利公告 基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日按照《信息表示办法》的轨则在轨则 媒介上登载基金合同顺利公告。 D、基金净值信息 基金合同顺利后,在入手办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东说念主应当至少每周在 轨则网站表示一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日, 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点,表示灵通日的种种基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在轨则网站表示半年度和年 度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 E、基金份额申购、赎回价钱 基金管制东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及揣测申购、赎回费率,并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) F、基金按时陈述,包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述 基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度陈述,将年度陈述登 载在轨则网站上,并将年度陈述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。 基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期陈述,将中期陈述 登载在轨则网站上,并将中期陈述教导性公告登载在轨则报刊上。 基金管制东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内,编制完成基金季度陈述,将季度 陈述登载在轨则网站上,并将季度陈述教导性公告登载在轨则报刊上。 基金合同顺利不及 2 个月的,基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年 度陈述。 如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形,为保障 其他投资者的权益,基金管制东说念主至少应当在按时陈述“影响投资者决策的其他重要信息” 项下表示该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管制东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组合资产情况相等流动性风险 分析等。 G、临时陈述 本基金发生要紧事件,揣测信息表示义务东说念主应当依照《信息表示办法》的揣测轨则编制 临时陈述书,并登载在轨则报刊和轨则网站上。 前款所称要紧事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件: 所; 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 动; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十; 处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚; 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重 大关联来往事项,中国证监会另有轨则的情形除外; 率发生变更; 点五; 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。 H、知晓公告 在基金合同存续期限内,任何全球媒介中出现的或者在市场精辟传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的,干系 信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开知晓。 I、基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决议,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。 J、清理陈述 发生基金合同绝交事由的,基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理陈述。 K、实施侧袋机制期间的信息表示 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 本基金实施侧袋机制的,干系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息表示,详见招募讲明书“侧袋机制”部分的轨则。 L、中国证监会轨则应予公开表示的其他信息。 基金管制东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募讲明书(更新)等文 件中表示股指期货、国债期货来往情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针 等,并充分揭示股指期货、国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资 政策和投资方针等。 基金管制东说念主应在按时信息表示文献中表示参与股票期权来往的揣测情况,包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等,并充分揭示股票期权来往对基金总体 风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针。 基金管制东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中表示其持有的资产缓助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈述期内悉数的资产缓助证券明细。 基金管制东说念主应在基金季度陈述中表示其持有的资产缓助证券总额、资产缓助证券市值 占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产缓助证券 明细。 基金管制东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募讲明书(更新)等 文献中表示参与港股通标的股票来往的干系情况。 基金管制东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按时陈述和招募讲明书(更新)等 文献中表示参与融资来往情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相等管制 情况等。 (六)信息表示事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制,指定成心部门及高等管制 东说念主员负责管制信息表示事务。 基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息,应当适合中国证监会干系基金信息表示内容 与神态准则等法则的轨则。 基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定,对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈述、更新的招募讲明书、 基金产物贵府概要、基金清理陈述等公开表示的干系基金信息进行复核、审查,并向基金 管制东说念主进行书面或电子阐述。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息,并保证干系 报送信息的信得过、准确、齐备、实时。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外,还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息,然则其他全球媒介不得早于轨则媒介表示信息,况且在不同媒介上表示 归并信息的内容应当一致。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外,也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的 前提下,自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法律解释的干系 轨则。前述自主表示如产生信息表示用度,该用度不得从基金财产中列支。 (七)信息表示文献的存放与查阅 照章必须表示的信息发布后,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则轨则将 信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 (八)暂停或延长信息表示的情形 当出现下述情况时,基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金信息: 业时; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十七、侧袋机制 (一)侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并扣问司帐师事务所看法后,不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个服务日内聘用适合《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计看法。 (二)实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 基金管制东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。 (三)实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主计较各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需研讨主袋账户资产。 基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整,因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 (四)实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的,基金管制东说念主和基金托管东说念主莽撞主袋账户资产进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息,暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应符 合《企业司帐准则》的干系要求。 (五)实施侧袋账户期间的基金用度 与侧袋账户揣测的用度可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支, 揣测用度可酌情收取或减免,但不得收取管制费。 (六)侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、规复来往等方式规复流动性后,基金管制东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则,遴选将特定资产给以处置变现等方式,实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应变现金项。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 侧袋机制实施期间,不管侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管制东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现,基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后,基金管制东说念主应实时聘用适合《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表示专项审计看法。 (七)侧袋机制的信息表示 在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告,并在基金按时陈述中表示特定资产的运 作情况。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十八、风险揭示 (一)市场风险 证券市场价钱因受各式因素的影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主 要包括: 货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响,导致 市场价钱波动,影响基金收益而产生风险。 证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行景况将 对质券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动,同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用,收益水平会受到利率变化的影响。 本基金投资的目的是使基金资产保值升值,若是发生通货扩张,基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货扩张对消,从而影响基金资产的保值升值。 上市公司的筹谋景况受多种因素影响,如市场、技能、竞争、管制、财务等都会导致 公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。 (二)信用风险 信用风险主要指债券、资产缓助证券等信用证券刊行主体信用景况恶化,导致信用评 级下降致使到期不行履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券来往敌手因违 约而产生的证券交割风险。 (三)流动性风险 指基金资产不行速即转移成现金,或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在灵通式基金来往过程中,可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位调 整的艰难,导致流动性风险,致使影响基金份额净值。 投资东说念主在灵通日的灵通时候办理基金份额的申购和赎回,若该服务日为非港股通来往 日,则本基金不灵通基金份额申购、赎回或其他业务,具体办理时候为上海证券来往所、 深圳证券来往所的宽泛来往日的来往时候,但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要 求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 基金合同顺利后,若证券来往所来往时候变更或本基金投资于证券来往所除外其他证 券来往局面的来往标的或有其他特殊情况,基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候 进行相应的休养,但应在实施日前依照《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介上公告。 (1)投资市场的流动性风险 基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、股指期货、股票 期权、国债期货、资产缓助证券、债券回购、同行存单、银行入款等。上述资产均存在规 范的来往局面,运作时候长,市场透明度较高,运作方式轨范,历史流动性景况致密,正 常情况下好像实时得志基金变现需求,保证基金按时莽撞赎回要求。顶点市场情况下,上 述资产可能出现流动性不及,导致基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到赎回款项。 根据过往训导统计,绝大部分时候上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遭遇顶点市 场情况时,基金管制东说念主会按照基金合同及干系法律法则要求,实时启动流动性风险莽撞措 施,保护基金投资者的正当权益。 (2)投资行业的流动性风险 股票投资方面,本基金通过产业精选和个股研究相结合,一方面通过产业精选分析产 业景气周期的变化和产业神态的变化,筛选具备投资契机的产业;另一方面,通过对公司 定性分析、筹谋分析和估值探讨,判断公司投资价值。采纳在景气度上行产业的优质上市 公司,组成本基金的投资组合。 债券投资方面,本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不 同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期按捺和结构散布策略为主,以收 益率弧线策略、利差策略等为辅,构造好像提供厚实收益的债券和货币市场器用组合。 因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动,在空洞研讨宏不雅因素及行业基本 面的前提下进行配置,不以投资于某单一改步履投资方针,行业分散度较高,受到单一转 业流动性风险的影响较小。 (3)投资资产的流动性风险 本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以裁汰基金的流动性风险:本 基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳跃基金资产净值的 15%。 本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产,包括可在来往所、银行间市 场宽泛来往的股票、债券、非金融企业债务融资器用及同行存单,7 个服务日内到期或可 支取的逆回购、银行入款,7 个服务日内好像阐述收到的种种应收款项等,上述资产流动 特性况致密。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金接济中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金接济中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 服务日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多数赎回。 当本基金发生多数赎回情形时,基金管制东说念主可能领受以卑劣动性风险管制措施,以控 制因多数赎回可能产生的流动性风险: (1)部分展期赎回,并有权对当日苦求赎回的份额跳跃前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回苦求东说念主实施部分展期办理; (2)暂停赎回; (3)领受舞动订价机制; (4)中国证监会认定的其他措施。 基金管制东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下,可依照法律法则及基金合同的约定, 空洞运用种种流动性风险管制器用,对赎回苦求等进行限制休养,手脚特定情形下基金管 理东说念主流动性风险的辅助措施,包括但不限于: ① 展期办理多数赎回苦求 具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、多数赎回的情 形及处理方式”,详备了解本基金展期办理多数赎回苦求的情形及步骤。 在此情形下,投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却,同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 ②暂停接受赎回苦求 具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”,详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及步骤。 ③减速支付赎回款项 投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”,详备了解本基金 减速支付赎回款项的情形及步骤。 在此情形下,投资东说念主接收赎回款项的时候将可能比一般宽泛情形下有所延长。 ④收取短期赎回费 本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全 额计入基金财产。 ⑤暂停基金估值 投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”,详备了解本基金暂停估值的情形及步骤。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 在此情形下,投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值,同期赎回苦求可能被展期办理或 被暂停接受,或被减速支付赎回款项。 ⑥舞动订价 当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管制东说念主不错领受舞动订价机制,以确保基 金估值的公说念性。当基金领受舞动订价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值, 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行休养,使得市场的冲击成本好像分配给履行申购、 赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待。 ⑦实施侧袋机制 投资东说念主具体请参见招募讲明书“十六、侧袋机制”,详备了解本基金侧袋机制的情形 及步骤。 侧袋机制是一种流动性风险管制器用,是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置 清理,并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付,目的在于有用禁止并化解风险。 但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值,并不得办理申购、赎回 和接济,仅主袋账户份额宽泛灵通赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不行赎回,其对应 特定资产的变刻下候具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东说念主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不表示侧袋账户份额的净值,即便基金管制东说念主在基金定 期陈述中表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管制东说念主不承担任何保证和 承诺的服务。 基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管制东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需研讨主袋 账户资产,并根据干系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理,因此本基金表示的事迹方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 (四)管制风险 在基金管制运作过程中,可能因基金管制东说念主对经济局面和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东说念主的管制水平、管制技能和管制技能等对基 金收益水平存在影响。 (五)操作或技能风险 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 指干系当事东说念主在业务各法子操作过程中,因里面按捺存在颓势或者东说念主为因素酿成操作 舛讹或违背操作规程等引致的风险,举例,越权违纪来往、司帐部门讹诈、来往舛讹、IT 系统故障等风险。 在灵通式基金的各式来往步履或者后台运作中,可能因为技能系统的故障或者差错而 影响来往的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管制东说念主、 登记机构、销售机构、证券、期货来往所、证券登记结算机构等等。 (六)合规性风险 指基金管制或运作过程中,违背国度法律法则的轨则,或者基金投资违背法则及基金 合同揣测轨则的风险。 (七)本基金私有的风险 本基金是羼杂型基金,基金资产主要投资于股票市场与债券市场,因此股市、债市的 变化将影响到基金事迹推崇。本基金固然按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置, 但并不行十足抗拒市场合座下落风险,基金净值推崇因此会可能受到影响。本基金管制东说念主 将解析专科研究上风,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产物的深入研究,持续 优化组合配置,以按捺特定风险。 本基金投资资产缓助证券,可能面对利率风险、流动性风险、现金流预计风险。利率 风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动,利率波动可能会影响资产缓助证券收 益。流动性风险是指在来往敌手有限的情况下,资产缓助证券持有东说念主将面对无法在合理的 时候内以公允价钱出售资产缓助证券而遭受损失的风险。资产缓助证券的还款着手为基础 资产将来现金流,现金流预计风险是指由于对基础资产的现金流预计发生偏差导致的资产 缓助证券本息无法按期或足额偿还的风险。 港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合来往悉数限公司开市前阶段,当 日额度使用完了的,新增的买单申报将面对失败的风险;在联交所持续来往时段,当日额 度使用完了的,当日本基金将面对不行通过港股通进行买入来往的风险。 本基金将投资港股通标的股票,在来往时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率,并不即是最斥逐算汇率。港股通来往日日终,中国证券登记结算有限服务公 司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分管至每笔来往,确定来往履行适用的结算汇率。 故本基金投资面对汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (1)本基金将通过“内地与香港股票市场来往互联互通机制”投资于香港市场,在市 场干涉、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会 连续休养,这些限制因素的变化可能对本基金干涉或退出当地市场酿成勤奋,从而对投资 收益以及宽泛的申购赎回产生径直或波折的影响。 (2)香港市场来往法律解释有别于内地 A 股市场法律解释,此外,在“内地与香港股票市场交 易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险: 股更为剧烈的股价波动; 为港股通来往日,在内地开市香港休市的情形下,港股通不行宽泛来往,港股不行实时卖 出,可能带来一定的流动性风险; 者将面对在停市期间无法进行港股通来往的风险;出现内地证券来往服务公司认定的来往 额外情况时,内地证券来往服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将 面对在暂停服务期间无法进行港股通来往的风险。 得的港股通股票除外的联交所上市证券,只可通过港股通卖出,但不得买入,内地证券交 易服务公司另有轨则的除外;因港股通股票权益分拨或者接济等情形取得的联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分 派、接济或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,不错享有干系权益,但不得 通过港股通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果;投票莫得权益登记日的, 以投票截止日的持有手脚计较基准;投票数目超出持特等量的,按照比例分配持有基数。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊来往风险。 本基金还投资于国债期货、股指期货、股票期权等生息金融器用,而生息金融器用属 于高风险投资器用,相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险。 期货来往领受保证金来往方式,基金资产可能由于无法实时筹措资金得志建立或者维 持期货头寸所要求的保证金而面对保证金风险。同期,该潜在损失可能成倍放大,具有杠 杆性风险。另外,期货在对冲市场风险的使用过程中,基金资产可能因为期货合约与合约 标的价钱波动不一致而面对基差风险。 本基金投资股票期权,可能激发如下风险:股票期权手脚一种金融生息品,具备一些 私有的风险点。投资股票期权所面对的主要风险是生息品价钱波动带来的市场风险;生息 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 品基础资产来往量大于市场可报价的来往量而产生的流动性风险;生息品合约价钱和标的 指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险;无法实时筹措资金得志建立或者缓助生息 品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险;来往敌手不肯或无法履行契约而产生的 信用风险;以及种种操作风险。 (1)市场风险 然放大投资风险。将股票手脚担保品进行融资来往时,既需要承担原有的股票价钱下落带 来的风险,又得承担融资买入股票带来的风险,同期还须支付相应的利息和用度,由此承 担的风险可能远远跳跃世俗证券来往。 贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率,投资成本也因为利率的上调而增多, 将面对融资成本增多的风险。 外,还存在着较为复杂的债权债务关系,以及由于债权债务产生的信赖关系和担保关系。 证券公司为保护自身债权,对投资组合信用账户的资产欠债情况实时监控,在一定条件下 不错对投资组合担保资产践诺强制平仓,且平仓的品种、数目、价钱、时机将不受投资组合 的按捺,平仓的数额可能跳跃全部欠债,由此给投资组合带来损失。 易所和证券公司都将可能对融资来往遴选相应措施,举例提高融资保证金比例、缓助担保 比例和强制平仓的条件等,以惊奇市场安详运行。这些措施将可能给本金带来杠杆效应降 低、致使提前干涉追加担保物或强制平仓状态等潜在损失。 (2)流动性风险 融资业务的流动性风险主要指当基金不行按照约定的期限清偿债务,或上市证券价钱 波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓缓助担保比例,且不行按照约定的时 间追加担保物时面对强制平仓的风险。 (3)信用风险 信用风险主要指来往敌手负约产生的风险。一方面,若是证券公司莫得按照融资合同 的要求履行义务可能带来风险;另一方面,若在从事融资来往期间,证券公司融资业务资 格、融资业务来往权限被取消或被暂停,证券公司可能无法践约,则投资组合可能会面对 一定的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面对的共 同风险外,本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险,以及与 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 中国存托凭证刊行机制干系的风险,包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险;存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托合同自动约束存托凭证持有东说念主的风险;因 多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险;存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险;存 托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在持续信息表示监管方面与境内可 能存在各异的风险;境表里证券来往机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 (八)其他风险 干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基 金资产的损失。 金融市场危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管制东说念主自身径直按捺 身手之外的风险,可能导致基金或者基金持有东说念主利益受损。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 十九、基金合同的变更、绝交和基金财产的清理 (一)基金合同的变更 的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告, 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议顺利后依照《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介公告。 (二)基金合同的绝交事由 有下列情形之一的,经履行干系步骤后,基金合同应当绝交: 相连的; (三)基金财产的清理 组,基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管合同的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)基金财产清理小组成立后,由基金财产清理小组统一给与基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清理陈述; (5)聘用司帐师事务所对清理陈述进行外部审计,聘用讼师事务所对清理陈述出具法 律看法书; (6)将清理陈述报中国证监会备案并公告; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (7)对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅因素,清理期限相应顺延。 (四)清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度,清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清理剩余资产的分配 依据基金财产清理的分配有商量,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按种种别基金份 额持有东说念主理有的该类基金份额比例进行分配。归并类别的基金份额持有东说念主对基金财产清理 后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。 (六)基金财产清理的公告 清理过程中的揣测要紧事项应实时公告;基金财产清理陈述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理陈述报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产清理小 组进行公告。 (七)基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及揣测文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法则轨则的最 低年限。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 二十、基金合同的内容选录 (一)基金合同当事东说念主及权利义务 A.基金份额持有东说念主的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者 自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,直至其不 再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。 归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分配清理后的剩余基金财产; (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额; (4)按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开表示的基金信息贵府; (7)监督基金管制东说念主的投资运作; (8)对基金管制东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的步履照章拿起仲裁; (9)法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 限于: (1)考究阅读并遵守基金合同、招募讲明书、基金产物贵府概要、业务法律解释以及基金 管制东说念主按照轨则就本基金发布的干系公告; (2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受身手,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)情切基金信息表示,实时哄骗权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金赔本或者基金合同绝交的有限服务; (6)不从事任何有损基金相等他基金合同当事东说念主正当权益的行动; (7)践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议; (8)返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利; (9)照实提供基金管制东说念主或其销售机构照章要求提供的信息,并每每给以更新和补充; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (10)法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。 B.基金管制东说念主的权利与义务 (1)照章召募资金; (2)自基金合同顺利之日起,根据法律法则和基金合同脱落运用并管制基金财产; (3)依照基金合同收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他用度; (4)销售基金份额; (5)按照轨则召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据基金合同及揣测法律轨则监督基金托管东说念主,如以为基金托管东说念主违背了基金合 同及国度揣测法律轨则,应陈诉中国证监会和其他监管部门,并遴选必要措施保护基金投 资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)依据基金合同及揣测法律轨则决定基金收益的分配有商量; (9)在基金合同约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回及接济苦求; (10)依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗证券持有东说念主权利,为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利; (11)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资; (12)以基金管制东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履; (13)采纳、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、司帐等服务的机构并确定干系费率,对该等服务机构的干系步履进行监督和处理; (14)在不违背法律法则的前提下,制订和休养揣测基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非来往过户相等他干系业务的业务法律解释; (15)法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 (1)照章召募资金,办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同顺利之日起,以古道信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产; (4)配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的筹谋方式 管制和运作基金财产; (5)建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互脱落,对所管制的不同基金分别管制,分别记账,进 行证券投资; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (6)除依据《基金法》、基金合同相等他揣测轨则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)遴选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基 金合同等法律文献的轨则,按揣测轨则计较并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎 回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述; (10)按照法律轨则要求编制季度陈述、中期陈述和年度陈述; (11)严格按照《基金法》、基金合同相等他揣测轨则,履行信息表示及陈述义务; (12)保守基金贸易精巧,不深入基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同相等他揣测轨则另有轨则或有权机关另有要求,或向审计、法律等外部专科参谋人提供外, 在基金信息公开表示前应予守秘,不向他东说念主深入; (13)按基金合同的约定确定基金收益分配有商量,实时向基金份额持有东说念主分配基金收益; (14)按轨则受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同相等他揣测轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按轨则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府不低 于法律法则要求的最低年限; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出,况且保证投资者 好像按照基金合同轨则的时候和方式,随时查阅到与基金揣测的公开贵府,并在支付合理 成本的条件下得到揣测贵府的复印件; (18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配; (19)面对驱散、照章被铲除或者被照章宣告收歇时,实时陈述中国证监会并文书基金 托管东说念主; (20)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时,应当承 担抵偿服务,其抵偿服务不因其退任而免除; (21)监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务,基金托管东说念主违背基 金合同酿成基金财产损失机,基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿; (22)当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时,应当对第三方处理揣测基金事务的行 为承担服务; (23)以基金管制东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履; (24)基金管制东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件,基金合同不行顺利,基金管制 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东说念主; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (25)践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (27)法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。 C.基金托管东说念主的权利与义务 (1)自基金合同顺利之日起,照章律法则和基金合同的轨则安全看护基金财产; (2)依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他用度; (3)监督基金管制东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管制东说念主有违背基金合同及国度 法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形,应陈诉中国证监会, 并遴选必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据干系市场法律解释,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货来往资金清理; (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金管制东说念主更换时,提名新的基金管制东说念主; (7)法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他权利。 (1)以古道信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产; (2)设立成心的基金托管部门,具有适合要求的营业局面,配备充足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托办事宜; (3)建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互脱落; 对所托管的不同的基金分别确立账户,脱落核算,分账管制,保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互脱落; (4)除依据《基金法》、基金合同相等他揣测轨则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主托管基金财产; (5)看护由基金管制东说念主代表基金订立的与基金揣测的要紧合同及揣测凭证; (6)按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照基金合同的约 定,根据基金管制东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜; (7)保守基金贸易精巧,除《基金法》、基金合同相等他揣测轨则另有轨则外,在基 金信息公开表示前给以守秘,不得向他东说念主深入,但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求,或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外; (8)复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱; (9)办理与基金托管业务行动揣测的信息表示事项; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (10)对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具看法,讲明基金管制 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行;若是基金管制东说念主有未践诺基金 合同轨则的步履,还应当讲明基金托管东说念主是否遴选了适当的措施; (11)保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法律法则要求 的最低年限; (12)从基金管制东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册; (13)按轨则制作干系账册并与基金管制东说念主查对; (14)依据基金管制东说念主的指示或揣测轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同相等他揣测轨则,召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按照法律法则和基金合同的轨则监督基金管制东说念主的投资运作; (17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配; (18)面对驱散、照章被铲除或者被照章宣告收歇时,实时陈述中国证监会和银行监管 机构,并文书基金管制东说念主; (19)因违背基金合同导致基金财产损失机,应允担抵偿服务,其抵偿服务不因其退任 而免除; (20)按轨则监督基金管制东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务,基金管制东说念主 因违背基金合同酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追偿; (21)践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议; (22)法律法则或中国证监会或基金合同轨则的其他义务。 (二)基金份额持有东说念主大会 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东说念主大会事宜,基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的权利。 A、召开事由 当召开基金份额持有东说念主大会: (1)绝交基金合同; (2)更换基金管制东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)接济基金运作方式; (5)休养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬,提高销售服务费; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (8)变更基金投资方针、范围或策略; (9)变更基金份额持有东说念主大会步骤; (10)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项; (11)法律法则或基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。 下,如属于以下情况之一的,可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份 额持有东说念主大会: (1)法律法则要求增多的基金用度的收取; (2)在基金合同轨则的范围内,且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下, 休养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、休养本基金的基 金份额类别确实立; (3)因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化; (5)基金管制东说念主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会轨则范围内休养揣测 基金认购、申购、赎回、接济、非来往过户、转托管、收益分配等业务的法律解释; (6)对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下,基金推出新业务或服务; (7)按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 B、会议召集东说念主及召集方式 基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主召集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集, 基金托管东说念主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 同)的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金管制东说念主提 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主 仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主暴虐书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告暴虐提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主; 基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开,并见告基金管制东说念主,基 金管制东说念主应当配合。 而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或计算代表基金份额 10%以上的基金份额持 有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基 金份额持有东说念主大会的,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得禁止、骚扰。 C、召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 法》的轨则在轨则媒介公告会议文书。基金份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时候、地点和会议式样; (2)会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权寄予讲授的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限 等)、送达时候和地点; (5)会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关相等揣测方式和揣测东说念主、书 面表决看法送达的截止时候和收取方式。 票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决看法的计票进行监督的,不影响表决看法的计票遵守。 D、基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构、基 金合同允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金管制 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开会同期适合以下条件时,不错 进行基金份额持有东说念主大会议程: 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主理有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授适正当律法则、基金合同和会议文书的轨则, 况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵府相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现,有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头 召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 基金合同约定的其他方式在收取表决看法截止时候以前送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期适合以下条件时,通信开会的方式视为有用: (1)会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后,在 2 个服务日内一语气公布干系教导 性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(若是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管 理东说念主)到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(若是基金托 管东说念主为召集东说念主,则为基金管制东说念主)和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式统计基金份 额持有东说念主的书面表决看法;基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参与书面表决看法统计的, 不影响表决遵守; (3)本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的,基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主径直出具书 面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主径直出具书面看法或授 权他东说念主代表出具书面看法; (4)上述第(3)项中径直出具书面看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授应适正当律法则、基金合同和会议 文书的轨则,并与基金登记机构记录相符。 召开,基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 电话、短信或其他方式,具体方式在会议文书中列明。 E、议事内容与步骤 议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额持有东说念主大会审议决定的事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后,对原有议事内容的修改应当在 基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主理东说念主按照下列第 G 条文定步骤确定和公布计票东说念主, 然后由大会主理东说念主宣读提案,经议论后进行表决,并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表,在基金管制东说念主授权代表未能主理大会的情况下,由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理;若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会,则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生 又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名、身份证 明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名(或单元称号)和揣测方式等事 项。 (2)通信开会 在通信开会的情况下,首先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决看法截止时候前至 少提前 30 日公布提案,在所文书的收取表决看法截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部有用表决,在公证机关监督下形成决议。 F、表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议: 之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所轨则的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,接济基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、绝交基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方 为有用。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭证讲授,不然提交适合会议 文书中轨则的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者,口头适合会议文书规 定的书面表决看法视为有用表决,表决看法无极不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当 计入出具书面看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 G、计票 (1)如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任计票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵守。 (2)计票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。 (3)若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议,不错在 告示表决结果后立即要求对所投票数进行从头盘货。计票东说念主应当进行从头盘货,从头盘货 以一次为限。从头盘货后,大会主理东说念主应当马上公布从头盘货结果。 (4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不 影响计票的遵守。 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管制东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监 督的,不影响计票和表决结果。 H、顺利与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。该表决通过之日为基金份额持有 东说念主大司帐票完成且计票结果适正当律法则和基金合同轨则的决议通过条件之日。 基金份额持有东说念主大会决议顺利后应按照《信息表示办法》的轨则在轨则媒介上公告。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均 有约束力。 I、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例,但若干系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例: 金份额的二分之一(含二分之一); 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一(含二分之一); 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上(含三分之一)干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票; 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主; (含二分之一)通过; (含三分之二)通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 J、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等轨则, 但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分,如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内容 被取消或变更的,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后,可径直 对本部天职容进行修改和休养,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 (三)基金合同的变更、绝交与基金财产的清理 A、基金合同的变更 过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告, 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议顺利后依照《信息表示办法》的揣测轨则在轨则媒介公告。 B、基金合同的绝交事由 有下列情形之一的,经履行干系步骤后,基金合同应当绝交: 相连的; C、基金财产的清理 组,基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管合同的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)基金财产清理小组成立后,由基金财产清理小组统一给与基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清理陈述; (5)聘用司帐师事务所对清理陈述进行外部审计,聘用讼师事务所对清理陈述出具法 律看法书; (6)将清理陈述报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅因素,清理期限相应顺延。 D、清理用度 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度,清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 E、基金财产清理剩余资产的分配 依据基金财产清理的分配有商量,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按种种别基金份 额持有东说念主理有的该类基金份额比例进行分配。归并类别的基金份额持有东说念主对基金财产清理 后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。 F、基金财产清理的公告 清理过程中的揣测要紧事项应实时公告;基金财产清理陈述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理陈述报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产清理小 组进行公告。 G、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及揣测文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法则轨则的最 低年限。 (四)争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意,因基金合同而产生的或与基金合同揣测的一切争议,各方当事东说念主应 尽量通过协商、长入贬责。协商、长入不行贬责的,任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的,对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。仲裁用度由败 诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间,各方当事东说念主应信守各自的职责,不绝忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同轨则的义务,惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港止境行政区、澳门止境行政区 和台湾地区法律)统领。 (五)基金合同的遵守 基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募逼近束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续,经中国证监会书面确 认后顺利。 日止。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 金合同各方当事东说念主具有同等的法律约束力。 东说念主各持有二份,每份具有同等的法律遵守。 和营业局面查阅。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 二十一、基金托管合同的内容选录 (一)基金托管合同当事东说念主 A、基金管制东说念主 称号:嘉实基金管制有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址:北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 邮政编码:100005 法定代表东说念主:经雷 成立日历:1999 年 3 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1999]5 号 组织式样:有限服务公司(外商投资、非独资) 注册本钱:1.5 亿元东说念主民币 存续期间:持续筹谋 筹谋范围:基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务 B、基金托管东说念主 称号:中国确立银行股份有限公司(简称:中国确立银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表东说念主:张金良 成立日历:2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织式样:股份有限公司 注册本钱:东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续筹谋 筹谋范围:经受公众入款;披发短期、中期、耐久贷款;办理国表里结算;办理单子 承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保障业务;提供看护箱服务;经中国银行业监督管制机构等监管部门 批准的其他业务。 (二)基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 A、基金托管东说念主根据揣测法律法则的轨则及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的,基金管制东说念主应按 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 照基金托管东说念主要求的神态提供投资品种池,以便基金托管东说念主运用干系技能系统,对基金实 际投资是否适合《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核 查。 本基金投资于国内照章刊行上市的股票(包含创业板、存托凭证相等他照章刊行上市的 股票)、内地与香港股票市场来往互联互通机制下允许买卖的香港联合来往所上市股票(以 下简称“港股通标的股票”)、债券(国债、处所政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可接济债券(含分离来往可转债)、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、中期单子等)、资产缓助证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债 期货、股票期权、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须适合 中国证监会的干系轨则)。 本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定,参与融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适当步骤后, 不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于港股通 标的股票的比例占股票资产的 0-50%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或 到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货、股票期权相等他金融器用的投资比例适正当律法则和监管机构的规 定。 B、基金托管东说念主根据揣测法律法则的轨则及《基金合同》的约定,对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督: (1)股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,其中投资于港股通标的股票的比例占股 票资产的 0-50%; (2)本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跳跃基金资产净值的 10%; (4)本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券,不跳跃该证券的 10%; (5)本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产缓助证券的比例,不得跳跃基金资产净 值的 10%; (6)本基金持有的全部资产缓助证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产缓助证券的比例,不得跳跃该资产缓助 证券领域的 10%; (8)本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主 的种种资产缓助证券,不得跳跃其种种资产缓助证券计算领域的 10%; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产缓助证券。基金持有资 产缓助证券期间,若是其信用品级下降、不再适合投资圭臬,应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金干涉寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%,干涉寰宇银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年,债券回购到期后不得展 期; (12)本基金参与股指期货来往,应当遵守下列投资限制: ①本基金在职何来往日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得跳跃基金资产净值 的 10%; ②每个来往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来往保证金后,应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; ③本基金在职何来往日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%。 其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产缓助证券、 买入返售金融资产(不含质押式回购)等; ④本基金在职何来往日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票 总市值的 20%; ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,计算(轧差计较)应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的揣测轨则; ⑥本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 来往日基金资产净值的 20%; (13)本基金参与国债期货来往,应当遵守下列投资限制: ①本基金在职何来往日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得跳跃基金资产净值 的 15%; ②每个来往日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来往保证金后,应当 保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; ③本基金在职何来往日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市 值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%。 其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产缓助证券、 买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) ④本基金在职何来往日日终,持有的卖出洋债期货合约价值,不得跳跃基金持有的债 券总市值的 30%; ⑤本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 来往日基金资产净值的 30%; (14)本基金参与股票期权来往,应当遵守下列投资限制: ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的, 应持有合约行权所需的全额现金或来往所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物; ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中,合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较; (15)本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的全部灵通式基金持有一家上市公 司刊行的可流通股票,不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%;本基金管制东说念主管制的且在 本基金托管东说念主处托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票,不得跳跃该上 市公司可流通股票的 30%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳跃基金资产净值的 15%;因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资; (17)本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%; (18)本基金参与融资的,每个来往日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 95%; (19)本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺,与国内照章 刊行上市的股票合并计较; (20)法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(16)情形之外,因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上述轨则投资比例的,基金 管制东说念主应当在所涉证券可来往之日起 10 个来往日内进行休养,但中国证监会轨则的特殊情 形除外。法律法则另有轨则的,从其轨则。 基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的揣测约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。 C、基金托管东说念主根据揣测法律法则的轨则及《基金合同》的约定,对本托管合同第十五 条第九款基金投资装束步履通过过后监督方式进行监督。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓舞、履行按捺东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关 联来往的,应当适合基金的投资方针和投资策略,罢黜基金份额持有东说念主利益优先的原则, 驻扎利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市场公说念合理价钱践诺。干系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则给以表示。要紧关联来往应提交基金管 理东说念主董事会审议,并经过三分之二以上(含三分之二)的脱落董事通过。基金管制东说念主董事会 应至少每半年对关联来往事项进行审查。 D、基金托管东说念主根据揣测法律法则的轨则及《基金合同》的约定,对基金管制东说念主参与银 行间债券市场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法 规及行业圭臬的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市场来往敌手名单,并约定各 来往敌手所适用的来往结算方式。基金管制东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债 券市场采纳来往敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市场来往 敌手名单进行来往。基金管制东说念主不错对银行间债券市场来往敌手名单及结算方式进行更新, 新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往,仍应按照合同进行结算。 如基金管制东说念主根据市场情况需要临时休养银行间债券市场来往敌手名单及结算方式的,应 在与来往敌手发生来往前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商贬责。如基金管制东说念主未提供名单, 视为可与全市场来往敌手进行来往。 基金管制东说念主负责对来往敌手的资信按捺,按银行间债券市场的来往法律解释进行来往,并 负责贬责因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷,基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律责 任及损失。因来往敌手负约给基金资产酿成损失的,由基金管制东说念主负责向负约方进行追偿; 若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主确定的时候前仍未承担负约服务相等他相 关法律服务的,基金管制东说念主不错对相应损失先行给以承担,然后再向干系来往敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金管制东说念主莫得按照事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时,基金托管东说念主应实时提 醒基金管制东说念主,基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇服务。 E、基金托管东说念主根据揣测法律法则的轨则及《基金合同》的约定,对基金管制东说念主投资流 通受限证券进行监督。 基金管制东说念主投资流通受限证券,应事前根据中国证监会干系轨则,明确基金投资流通 受限证券的比例,制订严格的投资决策进程和风险按捺轨制,驻扎流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵守干系轨制、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁 按时的可来往证券,不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 市证券、回购来往中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的 证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管,并可在证券来往所或寰宇银行间债券市场来往的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管制东说念主负责干系服务 的落实和谐和,并确保基金托管东说念主好像宽泛查询。因基金管制东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题,酿成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的服务与损失,及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的服务及损失,由基金管制东说念主承担。 本基金投资流通受限证券,不得预支任何式样的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调、基 金流动性艰难以及干系损失的莽撞贬责措施,以及揣测额外情况的处置。基金管制东说念主应在 初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开荒行股票干系流动性风险处置 预案。 基金管制东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对干系风险遴选积极 有用的措施,在合理的时候内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市场 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰难时,基金管制东说念主应按照法律法则和基金合同 的轨则处理并承担相应服务。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管 东说念主不承担任何服务。 如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的,基金 管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交揣测书面贵府,并保证向基金托管东说念主提供的揣测贵府信得过、准确、齐备。揣测贵府如 有休养,基金管制东说念主应实时提供休养后的贵府。上述书面贵府包括但不限于: (1)中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。 (2)非公开荒行股票揣测刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。 (3)非公开荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有 限服务公司订立的证券登记及服务合同。 (4)基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介表示所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 (1)本基金投资流通受限证券时的法律法则遵守情况。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (2)在基金投资流通受限证券管制服务方面揣测轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。 (3)揣测比例限制的践诺情况。 (4)信息表示情况。 F、基金托管东说念主根据揣测法律法则的轨则及《基金合同》的约定,对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 G、基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管合同的轨则,应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金管制东说念主限 期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面通 知后应不才一服务日前实时查对并以书面式样给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证,讲明违纪原因及纠正期限,并保证在规按时限内实时改正。在上述规 按时限内,基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主 对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈述中国证监会。 H、基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教导,基金管制东说念主应在轨则时候内修起 并改正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合 同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项,基金管制东说念主应积极配合 提供干悉数据贵府和轨制等。 I、若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来往步骤还是顺利的指示违背法律、行政法则和 其他揣测轨则,或者违背《基金合同》约定的,应当立即文书基金管制东说念主,由此酿成的损失 由基金管制东说念主承担。 J、基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履,应实时陈述中国证监会,同期文书基 金管制东说念主限期纠正,并将纠正结果陈述中国证监会。基金管制东说念主无耿介根由,拒却、阻扰 对方根据本托管合同轨则哄骗监督权,或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督, 情节严重或经基金托管东说念主暴虐劝诫仍不改正的,基金托管东说念主应陈述中国证监会。 (三)基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 A、基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东说念主安 全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、干系信息 表示和监督基金投资运作等步履。 B、基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、深入基金投资信息等违背《基金法》、《基金 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 合同》、本合同相等他揣测轨则时,应实时以书面式样文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面式样给基金管制东说念主发出回函,讲明 违纪原因及纠正期限,并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金管制东说念主有 权随时对文书县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的 核查步履,包括但不限于:提交干系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性, 在轨则时候内修起基金管制东说念主并改正。 C、基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履,应实时陈述中国证监会,同期文书基 金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无耿介根由,拒却、阻扰 对方根据本合同轨则哄骗监督权,或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督,情节 严重或经基金管制东说念主暴虐劝诫仍不改正的,基金管制东说念主应陈述中国证监会。 (四)基金财产的看护 A、 基金财产看护的原则 行协商贬责。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示,不得自走时用、贬责、分配本基金的任 何资产(不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内来往交 收、开户银行或来往/登记结算机构扣收来往费、结算费和账户惊奇费等用度)。 期并文书基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主应实时文书基金 管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的,基金管制东说念主应负责向揣测当事东说念主 追偿基金财产的损失,基金托管东说念主对此不承担任何服务。 B、基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等揣测轨则后,基金管制东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户,同期在轨则时候内,聘用适合《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资,出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 退款等事宜。 C、基金银行账户的开立和管制 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。 资产的支付。 划转,在确保后续无款项出入的 10 个服务日内向托管东说念主发出销户苦求。 D、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 证券账户。 金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管制东说念主负责。 证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付,待托管产物入手运营后,基金管制东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管制东说念主。 账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清理服务, 基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的轨则以及基金管制东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算 合同》践诺。 来往关系的证券公司负责办理。销户完成后,基金管制东说念主需将干系讲授提供至基金托管东说念主。 账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的,基金托管东说念主应给以配合。 的投资业务,触及干系账户的开立、使用的,若无干系轨则,则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的轨则践诺。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) E、债券托管账户的开设和管制 《基金合同》顺利后,基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉寰宇银行间同行拆 借市场的来往经验,并代表基金进行来往;基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市场登 记结算机构的揣测轨则,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有东说念主账户和资 金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表 基金订立寰宇银行间债券市场债券回购主合同。 F、其他账户的开立和管制 的其他投资品种的投资业务时,若是触及干系账户的开设和使用,由基金管制东说念主协助托管 东说念主根据揣测法律法则的轨则和《基金合同》的约定,开立揣测账户。该账户按揣测法律解释使用 并管制。 G、基金财产投资的揣测有价凭证等的看护 基金财产投资的揣测什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看护库,也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清理所股份有限公司或单子营 业中心的代看护库,看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行按时入款证实书等有价 凭证的购买和转让,按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构履行有用按捺或看护的资产不承担任何服务。 H、与基金财产揣测的要紧合同的看护 与基金财产揣测的要紧合同的签署,由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署 的、与基金财产揣测的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主看护。除本合同另 有轨则外,基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产揣测的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息表示合同及基金投资业务中产生的要紧合同,基金管制东说念主应保证基金 管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主,并在三十个服务日内将原本送达基金托管东说念主处。 要紧合同的看护期限不低于法律法则轨则的最低年限。 对于无法取得二份以上的原本的,基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复 印件或传真件,未经两边协商一致,合同原件不得转化。 (五)基金资产净值计较和司帐核算 A、基金资产净值的计较、复核与完成的时候及步骤 的余额数目计较,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 基金财产承担。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有 轨则的,从其轨则。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后,将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管制东说念主按照轨则对外公布。 B、基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、其它投资等资产及欠债。 基金管制东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应适合《企业司帐准则》、 监管部门揣测轨则。 (1)对存在活跃市场且好像获取通常资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除司帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来往日的报价不行信得过反馈公允 价值的,莽撞报价进行休养,确定公允价值。 与上述投资品种通常,但具有不同特征的,应以通常资产或欠债的公允价值为基础, 并在估值技能中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,若是该 限制是针对资产持有者的,那么在估值技能中不应将该限制手脚特征研讨。此外,基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 (2)对不存在活跃市场的投资品种,应领受在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息缓助的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时,应优先使用可 不雅察输入值,唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下, 才不错使用不可不雅察输入值。 (3)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估 值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,莽撞估值进行休养并确定公 允价值。 (1)证券来往所上市的有价证券的估值 ①来往所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券来往所挂牌的市价(收盘 价)估值;估值日无来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的,以最近来往日的市价(收盘价)估值;如最近来往日后经济 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素,休养最近来往市价,确定公允价钱; ②来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值; ③来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种,录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值; ④来往所上市来往的可接济债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价估值;估值日莫得来往的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化,按最 近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如最近来往 日后经济环境发生了要紧变化的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素,休养 最近来往市价,确定公允价钱; ⑤来往所上市不存在活跃市场的有价证券,领受估值技能确定公允价值。来往所市场 挂牌转让的资产缓助证券,领受估值技能确定公允价值; ⑥对在来往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以 活跃市场上未经休养的报价手脚估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下,莽撞市场报价进行休养以阐述估值日的公允价值;对于不存在市场行动 或市场行动很少的情况下,应领受估值技能确定其公允价值。 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券来往所挂牌的归并股票的 估值方法估值;该日无来往的,以最近一日的市价(收盘价)估值; ②初度公开荒行未上市的股票、债券,领受估值技能确定公允价值,在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; ③在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、初度公开荒 行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等,不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会揣测轨则确 定公允价值。 (3)对寰宇银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种,回售登记期截止日(含当日)后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市场 利率不存在彰着各异,未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 (4)本基金投资股指期货、国债期货,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无 结算价的,且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近来往日结算价估值。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 本基金投资期权,根据干系法律法则以及监管部门的轨则估值。 (5)归并债券/股票同期在两个或两个以上市场来往的,按债券/股票所处的市场分别 估值。 (6)如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的,基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 (7)当发生大额申购或赎回情形时,基金管制东说念主不错领受舞动订价机制,以确保基金 估值的公说念性。 (8)估值计较中触及港币对东说念主民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准:当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 税收:对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市场来往互联互通机制触及的境 酬酢易局面所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制原则进行估 值;对于因税收轨则休养或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的, 基金将在干系税金休养日或履行支付日进行相应的估值休养。 (9)本基金投资存托凭证的估值核算,依照国内照章刊行上市的股票践诺。 (10)干系法律法则以及监管部门有强制轨则的,从其轨则。如有新增事项,按国度最 新轨则估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步骤及干系 法律法则的轨则或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时,应立即文书对方,共同查明原 因,两边协商贬责。 基金管制东说念主担任本基金的司帐服务方,负责本基金资产净值计较和基金司帐核算。就 与本基金揣测的司帐问题,如经干系各方在对等基础上充分议论后,仍无法达成一致敬见 的,基金管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴明,按照基金管制东说念主对基金净值信息的 计较结果对外给以公布。 C、基金份额净值舛讹的处理方式 金份额净值舛讹;基金份额净值出现舛讹时,基金管制东说念主和基金托管东说念主应当立即给以纠正, 并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大;舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基 金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;舛讹偏差达到该类基金份额净值的 理东说念主负责处理,由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的,应由基金管制东说念主先行赔付,基 金管制东说念主按差错情形,有权向其他当事东说念主追偿。 管制东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的服务,经阐述后按以下条件进行抵偿: 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (1)本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任,与本基金揣测的司帐问题,如经两边 在对等基础上充分议论后,尚不行达成一致时,按基金管制东说念主的建议践诺。由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的损失,由基金管制东说念主负责赔付。 (2)若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告,而且基金托管 东说念主未对计较过程暴虐疑义或要求基金管制东说念主书面讲明,基金份额净值出错且酿成基金份额 持有东说念主损失的,应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金,就履行向投资者或基 金支付的抵偿金额,基金管制东说念主与基金托管东说念主按照应制费和托管费的比例各自承担相应的 服务 。 (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果,固然屡次从头计较和查对, 尚不行达成一致时,为幸免不行按时公布基金份额净值的情形,以基金管制东说念主的计较结果 对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失,由基金管制东说念主负责赔付。 (4)由于基金管制东说念主提供的信息舛讹(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导 致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失,由基金管制东说念主负责 赔付。 (1)基金管制东说念主或基金托管东说念主按基金合同和托管合同约定的估值方法进行估值时,所 酿成的缺欠不手脚基金资产估值舛讹处理; (2)由于不可抗力原因,或由于证券、期货来往所,或第三方估值机构,或证券登记 结算机构等发送的数据舛讹,或国度司帐政策、市场法律解释变更等非基金管制东说念主或基金托管 东说念主原因,基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、适当、合理的措施进行查验,仍未 能发现舛讹的,由此酿成的基金资产估值舛讹,基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务, 但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施松开或摒除由此酿成的影响。 理东说念主计较结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 D、暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时; 基金管制东说念主应当暂停估值; E、基金司帐轨制 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 按国度揣测部门轨则的司帐轨制践诺。 F、基金账册的建立 基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金管制东说念主和基金托管东说念主应 分别独速即确立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理 方法存在分歧,应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的,以基金管制东说念主的账册为准。 G、基金财务报表与陈述的编制和复核 基金财务报表由基金管制东说念主编制,基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后,进行脱落的复核。查对不符时, 应实时文书基金管制东说念主共同查出原因,进行休养,直至两边数据十足一致。 (1)报表的编制 《基金合同》顺利后,基金招募讲明书的信息发生要紧变更的,基金管制东说念主应当在三个 服务日内,更新基金招募讲明书并登载在轨则网站上;基金招募讲明书其他信息发生变更 的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的,基金管制东说念主不再更新基金招募讲明 书。基金管制东说念主在季度结果之日起 15 个服务日内完成季度陈述编制并公告;在上半年结果 之日起两个月内完成中期陈述编制并公告;在每年结果之日起三个月内完成年度陈述编制 并公告。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的会 计师事务所审计。《基金合同》顺利不及两个月的,基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。 (2)报表的复核 基金管制东说念主应实时完成报表编制,将揣测报表提供基金托管东说念主复核;基金托管东说念主在复 核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进行 休养,休养以国度揣测轨则为准。 基金管制东说念主应留足充分的时候,便于基金托管东说念主复核干系报表及陈述。 H、基金管制东说念主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基金托管东说念主提供 基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 I、本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋 账户的基金净值信息,暂停表示侧袋账户份额净值。 (六)基金份额持有东说念主名册的看护 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护,基金管制东说念主和基金托 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册,保存期限不低于法律法则轨则的最低年限。如不行 妥善看护,则按干系法则承担服务。 在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前,基金管制东说念主应将揣测贵府送交基金 托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其信得过性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应遵守守秘义务。 (七)争议贬责方式 因本合同产生或与之干系的争议,两边当事东说念主应通过协商、长入贬责,协商、长入不 能贬责的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的,对 当事东说念主均有约束力。仲裁用度由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责,各自不绝忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管合同轨则的义务,惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。 本合同受中国法律(为本合同之目的,不包括香港止境行政区、澳门止境行政区和台湾 地区法律)统领。 (八)托管合同的变更、绝交与基金财产的清理 A、托管合同的变更步骤 本合同两边当事东说念主经协商一致,不错对合同进行修改。修改后的新合同,其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。 B、托管合同绝交的情形 C、基金财产的清理 基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管合同的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) (1)基金财产清理小组成立后,由基金财产清理小组统一给与基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清理陈述; (5)聘用司帐师事务所对清理陈述进行外部审计,聘用讼师事务所对清理陈述出具法 律看法书; (6)将清理陈述报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金干系轨则等客不雅因素,清理期限相应顺延。 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度,清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产清理的分配有商量,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分配比例,并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按种种别基金份 额持有东说念主理有的该类基金份额比例进行分配。归并类别的基金份额持有东说念主对基金财产清理 后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。 清理过程中的揣测要紧事项应实时公告;基金财产清理陈述经适合《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理陈述报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的轨则由基金财产清理小 组进行公告。 基金财产清理账册及揣测文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法则轨则的最 低年限。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 二十二、对基金份额持有东说念主的服务 基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,并将根据基金份额持有东说念主的需 要和市场的变化,增多或变更服务名堂。主要服务内容如下: (一)贵府寄送/发送 初度基金来往(除基金开户外其他来往类型)后的 15 个服务日内向基金份额持有东说念主寄 送或邮件发送开户阐述书和来往对账单。 每月向定制电子对帐单服务的份额持有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法宽泛收取对账单的投资者,敬请实时通过本公司网站,或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留揣测方式。 (二)按时定额投资规划 基金管制东说念主可通过销售机构为投资者提供按时定额投资服务。通过按时定额投资规划, 投资者不错通过销售渠说念按时定额申购基金份额。按时定额投资规划的揣测法律解释另行公告。 (三)在线服务 通过本公司网站 www.jsfund.cn,基金份额持有东说念主还可获取如下服务: 基金份额持有东说念主均可通过基金管制东说念主网站完了基金来往查询、账户信息查询和基金信 息查询。 投资者不错利用基金管制东说念主网站获取基金和基金管制东说念主的种种信息,包括基金的法律 文献、事迹陈述及基金管制东说念主最新动态等贵府。 本基金管制东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销来往业务。个东说念主和机构投资者通过 基金管制东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、来往密 码修改、来往苦求查询和账户贵府查询等种种业务。 (四)扣问服务 产物与服务等信息,可拨打基金管制东说念主寰宇统一客服电话:400-600-8800(免资料话费)、 (010)85712266,传真:(010)65215577。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 公司网址:http://www.jsfund.cn 电子信箱:service@jsfund.cn 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 二十三、其他应表示事项 以下信息表示事项已通过轨则媒介(含基金管制东说念主网站)公开表示。 序号 临时陈述称号 表示时候 及定投业务安排的公告 及定投业务安排的公告 非港股通来往日暂停申购、赎回、接济及按时定 额投资业务安排的公告 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 二十四、招募讲明书存放及查阅方式 本基金招募讲明书公布后,分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所,投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时候内取得上述文献复印件。 嘉实产业上风羼杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024 年 10 月 09 日更新) 二十五、备查文献 文献。 (二)存放地点 备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。 (三)查阅方式 投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后,可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。 嘉实基金管制有限公司
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