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发布日期:2024-10-11 07:25 点击次数:197
汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金 更新招募说明书 (2024 年第 2 号) 基金管制东说念主:汇丰晋信基金管制有限公司 基金托管东说念主:中国树立银行股份有限公司 第 1 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 重要领导 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金的召募苦求于【2020】年 【5】月【14】日经中国证监会证监许可[2020]914 号文准予注册。 本基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并 不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基 金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集长进等作出骨子性判断或 者保证。 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动,投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风险。本基金投资中的 风险包括:市集风险、管制风险、职业说念德风险、流动性风险、合规性风险、 投资资产赞成证券的风险等。 投资有风险,投资东说念主认购(或申购)基金时应淡雅阅读本基金的招募说明 书、基金合同和基金产物而已概要等信息表露文献,全面意识本基金的风险收 益特征和产物特质,并充分辩论自身的风险承受才能,感性判断市集,自主判 断基金的投资价值,严慎作念出投资决策,自行承担投资风险。 本基金可投资于资产赞成证券。基金管制东说念主固然已制定了投资决策经由和 风险胁制轨制 ,但本基金仍将面对资产赞成证券所独到的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等各式风险。 基金的过往事迹并不预示其将来发达,基金管制东说念主管制的其他基金的事迹 也不组成对本基金事迹发达的保证。 基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管制东说念主提醒投资者基金 投资的“买者自得”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营情状与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金是一只股票型基金,预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。 请个东说念主投资者阅读并充分了解《汇丰晋信基金管制有限公司用户阴私政策》 第 2 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (https://www.hsbcjt.cn/zcytk/bmxy),通晓并同意汇丰晋信就为您开立基 金账户并提供相应基金业务行径之主义及法律律例和监管法则(如反洗钱、投 资者得当性管制、实名制等)的要求,根据上述阴私政策和法律律例和监管规 定蚁合、使用、存储或以其他方式处理您的个东说念主信息,您的个东说念主信息包括个东说念主 基本而已、个东说念主身份信息、个东说念主财产信息等信息,其中包括部分明锐个东说念主信息。 淌若您不同意咱们处理您的连系个东说念主信息,咱们将无法为您提供基金账户 以及相应的基金业务连系的服务。对于机构投资者,如波及提供第三方个东说念主信 息的,应当确保个东说念主信息开首正当何况确督察制东说念主处理其个东说念主信息不违反该第 三方的授权同意。机构投资者请提醒该第三方阅读《汇丰晋信基金用户阴私政 策》,特别地应当根据《个东说念主信息保护法》连系法则见知管制东说念主将若何处理其 个东说念主信息,并赢得该第三方同意。 本招募说明书(更新)还是本基金托管东说念主复核。本基金管制东说念主于 2024 年 10 月 8 日对招募说明书“第三部分 基金管制东说念主”的内容进行了更新,其余所载内 容截止日为 2024 年 6 月 7 日,联系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第 3 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第 4 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第一部分 引子 《汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 管制法则》(以下简称“《流动性风险管制法则》”)、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息表露管制办法》(以下简称“《信息表露办法》”)以及《汇 丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)编写。 基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性说明或重要遗 漏,并对其真确性、准确性、完好性承担法律办事。 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金(以下简称“基金”或 “本基金”)是根据本招募说明书所载明的而已苦求召募的。本基金管制东说念主没 有寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管制委员会 (以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持 有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的步履自己即标明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同极度他联系法则享有权利、 承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金 合同。 第 5 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 同》及对基金合同的任何有用更始和补充 盘低波动策略股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更始 和补充 说明书》极度更新 金基金产物而已概要》极度更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更始,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更始 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往 作念出的更始 第 6 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的更始 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的更始 机关对其往往作念出的更始 义务的法律主体,包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及连系法律律例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及连系法律律例法则,运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额,办理基金份额的申购、赎回、救济、转托管及如期定额投资等业务 第 7 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 国证监会法则的其他条件,取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主订立了基金 销售服务条约,办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 管制有限公司或接受汇丰晋信基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额极度变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 (可根据执行情况增减业务类型) 件,基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并赢得中国证监会书面 阐述的日历 财产计帐罢了,计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得进步 3 个月 的绽放日 是表率基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则,由基金 管制东说念主和投资东说念主共同遵照(中国证券登记结算有限办事公司为注册登记机构的 第 8 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 可另行约定) 苦求购买基金份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 告法则的条件,苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额救济为 基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金救济中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救济中转入 苦求份额总和后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 从简 收申购款极度他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表露办法》法则的互联网网站(包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站)等媒介 第 9 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 及基金份额持有东说念主服务的费用 基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别树立代码,分别计较和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 法以合理价钱给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回 购与银行如期进款(含条约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产赞成证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行 转让或往还的债券等 份额净值的方式,将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回 的投资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的合 法权益不受损伤并得到公道对待 事件 第 10 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况 称号:汇丰晋信基金管制有限公司 住所:上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表东说念主:杨小勇 树立日历:2005 年 11 月 16 日 批准树立机关及批准树立文号:中国证监会证监基金字【2005】172 号 组织模样:有限办事公司 注册老本:2 亿元东说念主民币 存续期间:不时磋磨 连系东说念主:周慧 连系电话:021-20376868 股权结构:山西信赖股份有限公司(以下简称“山西信赖”)持有 51%的股 权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管制 (英国)有限公司)持有 49%的股权。 二、主要东说念主员情况 刘鹏飞先生,董事长,大学本科。曾任山西国信投资集团有限公司投资管 理部副总司理,山西金融投资控股集团有限公司老本运营部副总司理、金融投 资部总司理、职工董事。现任山西金融投资控股集团有限公司党委委员、副总 司理,同期兼任山西太行产业投资基金管制有限公司党委布告、董事长,山西 金信清洁指引投资有限公司临时党支部布告,山西金控老本管制有限公司党支 部布告、董事长,山西信创产业园有限公司实行董事,山西证券股份有限公司 董事,山西省融资再担保集团公司董事。 何慧芬女士,副董事长兼董事,硕士辩论生。曾任摩根大通银行市集引申 部副财务主管、恒生银行市集引申部高档投资产物司理、国卫(AXA)保障金融 有限公司资产管制部助理总司理、富达亚洲控股私东说念主有限公司中国香港地区机 构业务客户关系管制负责东说念主、亚洲(日本除外)董事总司理、中国区董事长。 第 11 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 现任汇丰环球投资管制(香港)有限公司亚太区行政总裁,同期兼任汇丰环球 投资管制(香港)有限公司董事、汇丰投资基金(香港)有限公司董事、汇丰环 球投资管制(台湾)有限公司董事、汇丰环球投资管制控股(巴哈马)董事、 汇丰环球投资管制(日本)有限公司董事和汇丰环球投资管制(新加披)有限 公司董事。 武旭先生,董事,硕士辩论生。曾任山西信赖股份有限公司党委办公室主 任和董事会办公室主任,山西金融投资控股集团有限公司董事会办公室副主任、 空洞管制部总司理,山西省产权往还中心股份有限公司董事,山西信赖股份有 限公司董事、党委布告。现任山西信赖股份有限公司党委布告、董事长 李选进先生,董事,硕士辩论生。曾任怡富基金(摩根资产管制)电子商 务及款式发展部司理、业务拓展总监,汇丰投资管制(香港)董事兼亚太区企 业拓展及中国是业主管,汇丰晋信基金管制有限公司总司理、董事,汇丰中华 证券投资信赖股份有限公司董事长。现任汇丰晋信基金管制有限公司总司理。 梅建平先生,寂寞董事,博士辩论生。曾任纽约大学金融学副西宾、芝加 哥大学看望副西宾、阿姆斯特丹大学看望副西宾、清华大学特聘西宾。现任长 江商学院西宾同期兼任宝龙地产控股有限公司寂寞非实行董事和 MI 能源控股有 限公司寂寞非实行董事。 叶迪奇先生,寂寞董事,硕士辩论生。曾担任汇丰银行(好意思国)西岸业务 副总裁,汇丰银行(香港)零卖部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、 交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表、星展银行(香港)有 限公司寂寞董事。 胡大源先生,寂寞董事,博士辩论生。曾任好意思国肯塔基大学博士后辩论员, 北京大学国度发展辩论院 BiMBA 商学院中方院长,北京大学国度发展辩论院副 院长、党委布告。现任北京大学国度发展辩论院西宾。 姚伟先生,监事会主席,硕士辩论生。曾任山西金融投资控股集团有限公 司东说念主力资源部副总司理、审计部副总司理。现任山西金融投资控股集团有限公 司审计部总司理,同期兼任山西金融租出有限公司监事、监事会主席,山西金 控老本管制有限公司董事,山西国信医疗健康投资管制有限公司监事。 王云峰先生,监事,大学本科。曾任职于中国银行和德意志银行,2005 年 第 12 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 加入汇丰集团,先后担任环球老本市集、环球银行与老本市集中国区常务总监、 香港上海汇丰银行有限公司环球银行及老本市集中国区主管。现任汇丰银行 (中国)有限公司副董事长、行长兼行政总裁同期兼任中国银行业协会第四届 常务委员会主任,上海市金融业联合会理事金融东说念主才专科委员会主任委员,中 国金融四十东说念主论坛理事,深圳证券往还所理事会政策发展委员会委员,中国儿 童发展基金管制委员会委员,上海国外联谊会理事,惠灵顿(中国)理事,中 国东说念主民政事协商会议上海市第十四届委员会委员,香港上海汇丰银行有限公司 行政委员。 周韫女士,监事,大学本科。曾任 That's Shanghai 英文月刊裁剪部主编 助理,加拿大邮报传媒新闻社上海分社裁剪部调研员,说念琼斯金融通信社上海 分社裁剪部辩论员。2015 年 8 月加入汇丰晋信基金管制有限公司,先后担任市 场司理、市集引申部副总监等职,现任汇丰晋信基金管制有限公司品宣和投资 换取部总监。 林琳女士,监事,大学本科。曾任职于泰信基金管制有限公司空洞管制部, 助理监察稽核司理、监察稽核司理、高档监察稽核司理等职,现任汇丰晋信基 金管制有限公司监察稽核部副总监。 李选进先生,总司理,硕士辩论生。曾任怡富基金(摩根资产管制)电子 商务及款式发展部司理、业务拓展总监,汇丰投资管制(香港)董事兼亚太区 企业拓展及中国是业主管,汇丰晋信基金管制有限公司总司理、董事,汇丰中 华证券投资信赖股份有限公司董事长。 王立荣先生,副总司理,硕士辩论生。曾任山西信赖固定收益部副总司理、 证券投资部副总司理、创新业务部总监;上海万方投资管制有限公司副总司理; 汇丰晋信基金管制有限公司副督察长。 张毅杰先生,副总司理,硕士辩论生。曾任招商基金管制有限公司华东业 务发展司理、天同基金管制有限公司机构答理部负责东说念主、汇丰晋信基金管制有 限公司总司理助理、直销业务部总监。 陆彬先生,副总司理兼权益投资部总监、基金司理,硕士辩论生。曾任汇 丰晋信基金管制有限公司助理辩论员、辩论员、助理辩论总监、总司理助理。 第 13 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 吕占甲先生,副总司理,硕士辩论生。曾任交通银行股份有限公司总行管 理培训生、资产管制业务中心资深专员、资产管制业务中心私银答理部副总经 理,交银答理有限办事公司固定收益部副总司理、固定收益部总司理、多资产 投资部总司理。 苑忠磊先生,副总司理兼首席运营官,硕士辩论生。曾任汇丰银行(中国) 有限公司技巧与运营翻新部款式助理、款式专员、高档款式专员、款式司理、 高档款式司理,业务变革服务部(原技巧与运营翻新部)高档款式司理、总监。 何寒熙女士,副总司理兼市集部总监,硕士辩论生。曾任职于树立银行上 海市分行市集发展部和富国基金管制有限公司市集发展部。2005 年 11 月加入汇 丰晋信基金管制有限公司,历任市集引申部副总监、市集部总监、总司理助理。 周慧女士,督察长兼监察稽核部总监,硕士辩论生。曾任德勤华永司帐师 事务所税务征询专员、光大保德信基金管制有限公司监察稽核助理。2005 年 6 月加入汇丰晋信基金管制有限公司,历任稽核专员、稽核司理、监察稽核部副 总监、监察稽核部总监。 杨剑青先生,首席信息官(信息技巧负责东说念主),大学本科。曾任恒生电子 股份有限公司基金事迹部模块开荒司理及基金党支部支部布告,汇丰晋信基金 管制有限公司应用赞成分析师、信息技巧部副总监、信息技巧部总监。 吴平先生,风控负责东说念主,大学本科。曾任汇丰晋信基金管制有限公司风险 胁制司理、风险胁制高档司理、风险管制部副总监、风险管制部总监、首席风 险官。 罗琤女士,财务负责东说念主,硕士辩论生。曾任富国基金管制有限公司财务会 计,汇丰晋信基金管制有限公司司帐、高档司帐、司帐司理、财务副总监、财 务总监。 刘禹良先生,硕士辩论生,曾任北京期间富投投资征询有限公司辩论员、 汇丰晋信基金管制有限公司辩论员、基金司理助理。现任汇丰晋信恒生 A 股行 业龙头指数证券投资基金、汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金、汇丰 晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金司理。 历任基金司理: 何喆先生,于 2021 年 4 月 24 日至 2023 年 7 月 14 日历间,曾管制本基金。 第 14 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 方磊女士,于 2020 年 8 月 13 日至 2024 年 9 月 27 日历间,曾管制本基金。 闫湜女士,硕士辩论生。曾任易方达基金管制有限公司信用辩论员、富国 基金管制有限公司基金司理助理、万家基金管制有限公司基金司理助理。现任 汇丰晋信基金管制有限公司基金司理助理,协助基金司理开展固定收益资产和 新股连系投资管制办事。 李选进,总司理;陆彬,副总司理、权益投资部总监兼汇丰晋信动态策略 羼杂型证券投资基金、汇丰晋信智造时尚股票型证券投资基金、汇丰晋信低碳 时尚股票型证券投资基金、汇丰晋信中枢成长羼杂型证券投资基金、汇丰晋信 辩论精选羼杂型证券投资基金、汇丰晋信龙腾羼杂型证券投资基金以及汇丰晋 信期间时尚羼杂型证券投资基金基金司理;吕占甲,副总司理;闵良超,股票 辩论总监,汇丰晋信 2026 生命周期证券投资基金、汇丰晋信新能源羼杂型证券 投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、汇丰晋信沪港深股票型证券投 资基金基金司理;吴刘,总司理助理、固定收益投资部总监兼汇丰晋信 2016 生 命周期绽放式证券投资基金、汇丰晋信丰盈债券型证券投资基金、汇丰晋信慧 鑫六个月持有期债券型证券投资基金、汇丰晋信慧悦羼杂型证券投资基金、汇 丰晋信慧盈羼杂型证券投资基金、汇丰晋信慧嘉债券型证券投资基金基金司理。 基金管制东说念主也不错根据需要加多或更换连系东说念主员。根据办事需要,投资决策委 员会可要求连系业务东说念主员参加投资决策会议。 三、基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 配收益; 第 15 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 其他法律步履; 四、基金管制东说念主的承诺 建立健全里面胁制轨制,采用有用措施,注意违反《中华东说念主民共和国证券法》 步履的发生; 险胁制轨制,采用有用措施,注意下列步履的发生: (1)将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公道地对待管制的不同基金财产; (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益; (4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事连系的往还行径; (7)马虎包袱,不按照法则履行职责; (8)依照法律、行政律例联系法则和中国证监会法则扼制的其他步履。 取有用措施,注意违反基金合同步履的发生; 家联系法律律例及行业表率,憨厚信用、用功尽责; 五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益; 第 16 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金投资内容、基金投资磋磨等信息,不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事连系的往还行径; 六、基金管制东说念主的里面胁制轨制 (1)保证公司磋磨运作严格遵照国度联系法律律例和行业监管法则,自发 形成遵法磋磨、表率运作的磋磨念念想和磋磨理念。 (2)注意和化解磋磨风险,提高磋磨管制效益,确保磋磨业务的稳健运行 和受托资产的安全完好,已毕公司的不时、安祥、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、完好、实时。 (1)健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员,并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个枢纽。 (2)有用性原则。通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控步调,维 护内控轨制的有用实行。 (3)寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞,公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离; (4)互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、互相制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的磋磨管制方法镌汰运作成本,提高 经济效益,以合理的胁制成本达到最好的里面胁制效率。 公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管制轨制、部门业务规章组成。 公司里面胁制大纲是对公司端正法则的内控原则的细化和张开,是各项基本管 理轨制的概要和统治,里面胁制大纲明确了内控标的、内控原则、胁制环境、 内控措施等内容。基本管制轨制包括风险胁制轨制、投资管制轨制、基金司帐 轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息技巧管制轨制、公司财务轨制、资 料档案管制轨制、事迹评估探员轨制和紧迫应变轨制。部门业务规章是在基本 管制轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭办事、操作守则等 第 17 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 的具体说明。 公司制定里面胁制轨制死守了以下原则: (1)正当合规性原则。公司内控轨制应当得当国度法律、律例、规章和各 项法则。 (2)全面性原则。里面胁制轨制应当涵盖公司磋磨管制的各个枢纽,不得 留有轨制上的空缺或破绽。 (3)审慎性原则。制定里面胁制轨制应当以审慎磋磨、注意和化解风险为 起点。 (4)应时性原则。里面胁制轨制的制定应当跟着联系法律律例的诊疗和公 司磋磨政策、磋磨方针、磋磨理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 公司的里面胁制系统是一个单干明确、互相牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面胁制系统和支撑其有用性承担最终办事,各个业务部门 负责本部门的里面胁制,督察长和监察稽核部负责查验公司的里面胁制措施的 实行情况。具体而言,包括如下组成部分: (1)董事会 负责制定公司的里面胁制大纲,对公司里面胁制负王人备的和最终的办事。 (2)督察长 负责公司极度业务运作的监察稽核办事,对公司里面胁制的实行情况进行 监督查验。督察长对董事会负责,将如期和不如期向董事会文书公司里面胁制 的实行情况,并如期向中国证监会呈送监察稽核文书。 (3)监察稽核部 监察稽核部负责对公司各部门里面胁制的实行情况进行监督。监察稽核部 对总司理负责,将如期和不如期对各业务部门里面胁制轨制的实行情况和遵照 国度法律律例极度他法则的实行情况进行查验,并应时忽视修改建议。 (4)业务部门 里面胁制是每一个业务部门的办事。各部门总监对本部门的里面胁制负直 接办事,负责履行公司的里面胁制轨制,并负责建立、实行和爱戴本部门的内 部胁制措施。 第 18 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金管制东说念主确知建立里面胁制系统、支撑其有用性以及有用实行里面胁制 轨制是董事会及管制层的办事,董事会承担最终办事;基金管制东说念主承诺以上关 于里面胁制的表露真确、准确,并承诺根据市集的变化和基金管制东说念主的发展不 断完善里面胁制轨制。 第 19 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管情面况 (一)基本情况 称号:中国树立银行股份有限公司(简称:中国树立银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主:张金良 成连忙间:2004 年 09 月 17 日 组织模样:股份有限公司 注册老本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:不时磋磨 基金托管履历批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 连系东说念主:王小飞 连系电话:(021)6063 7103 (二)主要东说念主员情况 中国树立银行总行设资产托管业务部,下设空洞处、基金业务处、证券保 险业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统赞成处、 内控合规处等 12 个职能处室,在北京、上海、合肥设有托管运营中心,共有员 工 300 余东说念主。自 2007 年起,托管部链接礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行 里面胁制审计,并还是成为成例化的内控办事技能。 (三)基金托管业务磋磨情况 看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行,中国树立银行一直 秉持“以客户为中心”的磋磨理念,束缚加强风险管制和里面胁制,严格履行 托管东说念主的各项职责,切实爱戴资产持有东说念主的正当权益,为资产寄托东说念主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展,中国树立银行托管资产规模束缚扩大,托 管业务品种束缚加多,已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业 务体系,是当今国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。限制 2023 年年末, 第 20 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 中国树立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国树立银行专科高效的托管服务 才能和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国树立银行屡次被《全球托管 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、链接多年荣获中央国债登记结算有限办事公司(中债)“优秀资产托管 机构”、银行间市集计帐所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银 行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行(大型银行)”奖项。2022 年度,荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”,并看成惟一中资银行赢得 《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度,荣获中国基金报“公募 基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 二、基金托管东说念主的里面胁制轨制 (一)里面胁制标的 看成基金托管东说念主,中国树立银行严格遵照国度联系托管业务的法律律例、 行业监管规章和本行内联系管制法则,遵法磋磨、表率运作、严格查验,确保 业务的稳健运行,保证基金财产的安全完好,确保联系信息的真确、准确、完 整、实时,保护基金份额持有东说念主的正当权益。 (二)里面胁制组织结构 中国树立银行设有风险内控管制委员会,负责全行风险管制与里面胁制工 作,对托管业务风险管制和里面胁制的有用性进行携带。资产托管业务部配备 了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规办事,具有寂寞诳骗内控合规工 作权利和才能。 (三)里面胁制轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系,建立了管制轨制、胁制 轨制、岗亭职责、业务操作经由,不错保证托管业务的表率操作暖和利进行; 业务东说念主员具备从业履历;业务管制严格实行复核、审核、查验轨制,授权办事 实行蚁集胁制,业务钤记按规程督察、存放、使用,账户而已严格督察,制约 机制严格有用;业务操作区挑升树立,阻塞管制,实施音像监控;业务信息由 专职信息表露东说念主负责,注意泄密;业求已毕自动化操作,注意东说念主为事故的发生, 技巧系统完好、寂寞。 第 21 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步调 (一)监督方法 依照《基金法》极度配套律例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资 运作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法 规以及基金合同法则,对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务枢纽 中,对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金费用的索取与开支情 况进行查验监督。 (二)监督经由 胁制等情况进行监控,如发现投资特地情况,向基金管制东说念主进行风险领导,与 基金管制东说念主进行情况核实,督促其纠正,如有重要特地事项实时文书中国证监 会。 理东说念主进行解释或举证,如有必要将实时文书中国证监会。 第 22 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第五部分 连系服务机构 一、基金份额发售机构 汇丰晋信基金管制有限公司投资答理中心 地址:上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话:021-20376868 传真:021-20376989 客户服务中心电话:021-20376888 公司网址:www.hsbcjt.cn A 类别基金份额代销机构 (1)称号:兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号 办公地址:中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表:吕家进 连系东说念主员:孙琪虹 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn (2)称号:中国树立银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主:张金良 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3)称号:交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易闇练区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)解放贸易闇练区银城中路 188 号 法定代表东说念主:任德奇 电话:021-58781234 第 23 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 传真:021-58408483 连系东说念主:高天 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4)称号:祯祥银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号祯祥银行大厦 法定代表东说念主:谢永林 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com (5)称号:宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (6)称号:上海农村交易银行股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表东说念主:徐力 连系东说念主:施传荣 电话:021-61899999 传真:021-50105124 客服电话:021-962999、4006962999 公司网址:http://www.srcb.com (7)称号:汇丰银行(中国)有限公司 注册地址:上海市世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 办公地址:上海市世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表东说念主:王云峰 公司网站:www.hsbc.com.cn 客服电话:95366 (8)称号:国金证券股份有限公司 第 24 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主:冉云 连系东说念主:杜晶、黎建平 连系电话:028-86690057 传真号码:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (9)称号:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址:武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主:金才玖 电话:021-65799999 连系东说念主:奚博宇 客户服务电话:95579 网址:www.95578.com (10)称号:山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主:侯巍 连系东说念主:张治国 连系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (11)称号:中信证券(山东)有限办事公司 法定代表东说念主:肖海峰 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 基金业务连系东说念主:吴忠超 第 25 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:sd.citics.com (12)称号:东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主:范力 连系东说念主:陆晓 连系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (13)称号:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主:张剑 连系东说念主:陈宇 连系电话:021-33388999 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (14)称号:东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 办公地址:上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 法定代表东说念主:潘鑫军 联合东说念主:吴宇、沈燕 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 第 26 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 公司网址:www.dfzq.com.cn (15)称号:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主:周健男 连系东说念主:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (16)称号:祯祥证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22- 办公地址:上海市浦东新区张杨路 2389 弄 LCM 置汇旭辉广场 D 座 11 层 法定代表东说念主:何之江 连系东说念主: 王阳 电话: 021-38632136 传真: 021-58991896 客服电话: 95511-8 公司网址: stock.pingan.com (17)称号:华安证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主:章宏韬 公司网站:www.hazq.com 客服电话:95318 (18)称号:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主:王文卓 电话:021-20333333 第 27 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (19)称号:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 2 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 2 楼 2005 室 法定代表东说念主:王献军 连系东说念主:梁丽 连系电话:0991-2307105 客户服务电话:95523、4008895523 传真:010-88085195 网址:www.swhysc.com (20)称号:中泰证券股份有限公司 注册地点:山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主:李峰 连系东说念主:李明娟 电话:0531-68889344 传真:0531-68889518 公司网站:www.zts.com.cn 客服电话:95538 (21)称号:中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主:丁学东 网址:www.cicc.com.cn 客服电话:(+86-10)65051166 (22)称号:华鑫证券有限办事公司 注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表东说念主:洪家新 第 28 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 连系东说念主:陈敏 公司网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:95323;400-109-9918 (23)称号:中国中金资产证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表东说念主:高涛 连系东说念主:万玉琳 连系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com (24)称号:东方资产证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主:戴彦 电话:021-23586583 连系东说念主:陈亚男 客户服务热线:95357 网址:www.18.cn (25)称号:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技巧开荒区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表东说念主:余磊 连系东说念主:王雅薇 电话:13971585665 客服电话:4008005000 或 95391 网址: www.tfzq.com (26)称号:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易闇练区商城路 618 号 第 29 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主:贺青 连系电话:021-38676666 传真:021-38670666 连系东说念主:朱雅崴 网址:www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 (27)称号:中信建投证券股份有限公司 注册地址: 向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主: 张佑君 连系东说念主: 权唐 电话: 010-85130577 传真: 010-65182261 客户服务电话: 400-8888-108(免资料费) 网址: www.csc108.com (28)称号:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 通信地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信赖大厦 21 楼 法东说念主代表东说念主:张纳沙 连系电话:0755-82130833 连系东说念主:李颖 连系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 世界统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 邮编:518001 (29)称号:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址:深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 第 30 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东说念主:霍达 连系东说念主:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565;86-755-26951111(境外热线) 网址:www.newone.com.cn (30)称号:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:北京市向阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 法定代表东说念主:王东明 连系东说念主:陈忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (31)称号:中国星河证券股份有限公司 办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表东说念主:陈共炎 客服电话:4008-888-888 或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (32)称号:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表东说念主:王开国 连系东说念主:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点电话 网址:www.htsec.com 第 31 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (33)称号:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主:兰荣 连系东说念主:杨盛芳 电话:0591-87613888 传真:0591-87546058 客服电话:95562 投顾服务热线:4008095562 网址:www.xyzq.com.cn (34)称号:德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东说念主:武晓春 连系电话:021-68761616-6572 传真:021-68767880 连系东说念主:闵佳 网址:http://www.tebon.com.cn 服务热线:400-8888-128 (35)称号:中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主:胡伏云 连系东说念主:陈靖 连系电话:020-88836999 客户服务电话:95548 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn 第 32 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (36)称号:华宝证券股份有限公司 注册地址:上海市中国(上海)解放贸易闇练区世纪正途 100 号 57 层 办公地址:上海市中国(上海)解放贸易闇练区世纪正途 100 号 57 层 法东说念主代表:刘加海 连系东说念主员:刘闻川 客服电话:4008-209-898 公司网站:www.cnhbstock.com (37)称号:北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主:葛新 连系东说念主:孙博超 连系电话:010-59403028 客户服务电话:95055-4 网址:www.duxiaomanfund.com (38)称号:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表东说念主:杨文斌 连系东说念主:高源 连系电话:021-36696312 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596919 网址: www.ehowbuy.com (39)称号:中信期货有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场(二期)北座 法定代表东说念主:张皓 第 33 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 连系东说念主:李天 客服电话:400-990-8826 公司网站: www.citicsf.com (40)称号:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易闇练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表:黄祎 连系东说念主员:姜吉灵 客服电话:400-799-1888 公司网站:www.520fund.com.cn (41)称号:诺亚正行基金销售有限公司 注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主:汪静波 连系东说念主:黄欣文 公司网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 (42)称号:深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地点:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 法定代表东说念主:薛峰 连系东说念主:龚江江 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (43)称号:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主:其实 客户服务电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 第 34 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (44)称号:深圳新华信通基金销售有限公司 连系地址:深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话:400-000-5767 公司网址:www.xintongfund.com (45)称号:中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主:白涛 网址:www.e-chinalife.com 服务热线 : 95518 (46)称号:北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主:李楠 连系东说念主:丁晗 电话:010-61840688 客服电话:400-159-9288 传真:010-84997571 网址:https://danjuanfunds.com/ (47)称号:泰信资产基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主: 彭浩 连系东说念主:孙小梦 电话:18339217746 客服电话:4000048820 网址:www.taixincf.com (48)称号:腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 第 35 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东说念主:谭广锋 客服电话:95016 公司网站:www.txfund.com (49)称号:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空间 法定代表东说念主:王珺 连系东说念主:韩爱彬 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn (50)称号:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表东说念主:吴强 连系东说念主:费超超 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:952554 (51)称号:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主:王伟刚 连系东说念主:王骁骁 电话:010-56251471 电话:010-62680527 传真:010-62680827 网址:www.hcfunds.com 客服电话:400-0555-728 邮编:100051 (52)称号:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 第 36 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东说念主:王翔 电话:(021)65370077 传真:(021)58350979 连系东说念主:韩雨钦 客户服务电话:400-820-5369 网址:https://www.jigoutong.com (53)称号:上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区源深路 1088 号祯祥资产大厦 7 楼 法定代表东说念主:陈祎彬 连系东说念主:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 邮编:200120 (54)称号:珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主:肖雯 公司网站:www.yingmi.com 客服电话:020-89629065 (55)称号:京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址: 北京市通州区亦庄经济技巧开荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层 法定代表东说念主:邹保威 电话: 95118 传真:010-89189566 客服热线: 95118 公司网站: kenterui.jd.com 第 37 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (56)称号:上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)解放贸易闇练区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表东说念主:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 连系东说念主:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (57)称号:上海利得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易闇练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主:李兴春 连系东说念主员:夏南 客服电话:4000325884 公司网站:http://www.leadfund.com.cn/ (58)称号:汇丰保障经纪有限公司 住所:北京市顺义区磨蹭街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 法定代表东说念主:周莉莉 官网 :https://www.hsbcbroker.com.cn/ 客服热线:400-820-0030 转 1,或是 400-818-6676 (59)称号:国投证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主:段文务 注册老本:1000000 万元 组织模样:股份有限公司 存续期间:永续磋磨 邮编: 518046 第 38 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 电话:0755-81688000 成连忙间:2006 年 8 月 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn/ C 类别基金份额代销机构 (1)称号:兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号 办公地址:中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表:吕家进 连系东说念主员:孙琪虹 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn (2)称号:交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易闇练区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)解放贸易闇练区银城中路 188 号 法定代表东说念主:任德奇 电话:021-58781234 传真:021-58408483 连系东说念主:高天 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3)称号:祯祥银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号祯祥银行大厦 法定代表东说念主:谢永林 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com (4)称号:宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主:陆华裕 第 39 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (5)称号:上海农村交易银行股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦 法定代表东说念主:徐力 连系东说念主:施传荣 电话:021-61899999 传真:021-50105124 客服电话:021-962999、4006962999 公司网址:http://www.srcb.com (6)称号:国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主:冉云 连系东说念主:杜晶、黎建平 连系电话:028-86690057 传真号码:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (7)称号:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址:武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主:金才玖 电话:021-65799999 连系东说念主:奚博宇 客户服务电话:95579 网址:www.95578.com (8)称号:山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 第 40 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主:侯巍 连系东说念主:张治国 连系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (9)称号:中信证券(山东)有限办事公司 法定代表东说念主:肖海峰 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 基金业务连系东说念主:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:sd.citics.com (10)称号:东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主:范力 连系东说念主:陆晓 连系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn (11)称号:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主:张剑 连系东说念主:陈宇 第 41 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 连系电话:021-33388999 客户服务电话:95523、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (12)称号:东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 办公地址:上海市中山北路 318 号 2 号楼 21-29 楼 法定代表东说念主:潘鑫军 联合东说念主:吴宇、沈燕 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (13)称号:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主:周健男 连系东说念主:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (14)称号:祯祥证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22- 办公地址:上海市浦东新区张杨路 2389 弄 LCM 置汇旭辉广场 D 座 11 层 法定代表东说念主:何之江 连系东说念主: 王阳 电话: 021-38632136 传真: 021-58991896 第 42 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 客服电话: 95511-8 公司网址: stock.pingan.com (15)称号:华安证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主:章宏韬 公司网站:www.hazq.com 客服电话:95318 (16)称号:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主:王文卓 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (17)称号:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 2 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 2 楼 2005 室 法定代表东说念主:王献军 连系东说念主:梁丽 连系电话:0991-2307105 客户服务电话:95523、4008895523 传真:010-88085195 网址:www.swhysc.com (18)称号:中泰证券股份有限公司 注册地点:山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主:李峰 连系东说念主:李明娟 第 43 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 电话:0531-68889344 传真:0531-68889518 公司网站:www.zts.com.cn 客服电话:95538 (19)称号:中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主:丁学东 网址:www.cicc.com.cn 客服电话:(+86-10)65051166 (20)称号:华鑫证券有限办事公司 注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表东说念主:洪家新 连系东说念主:陈敏 公司网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:95323;400-109-9918 (21)称号:中国中金资产证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表东说念主:高涛 连系东说念主:万玉琳 连系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:https://www.ciccwm.com (22)称号:东方资产证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主:戴彦 电话:021-23586583 连系东说念主:陈亚男 第 44 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 客户服务热线:95357 网址:www.18.cn (23)称号:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技巧开荒区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表东说念主:余磊 连系东说念主:王雅薇 电话:13971585665 客服电话:4008005000 或 95391 网址: www.tfzq.com (24)称号:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易闇练区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主:贺青 连系电话:021-38676666 传真:021-38670666 连系东说念主:朱雅崴 网址:www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 (25)称号:中信建投证券股份有限公司 注册地址: 向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主: 张佑君 连系东说念主: 权唐 电话: 010-85130577 传真: 010-65182261 客户服务电话: 400-8888-108(免资料费) 网址: www.csc108.com (26)称号:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 第 45 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 通信地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信赖大厦 21 楼 法东说念主代表东说念主:张纳沙 连系电话:0755-82130833 连系东说念主:李颖 连系电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 世界统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 邮编:518001 (27)称号:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址:深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主:霍达 连系东说念主:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话:95565;86-755-26951111(境外热线) 网址:www.newone.com.cn (28)称号:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:北京市向阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 法定代表东说念主:王东明 连系东说念主:陈忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (29)称号:中国星河证券股份有限公司 办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 第 46 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东说念主:陈共炎 客服电话:4008-888-888 或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (30)称号:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表东说念主:王开国 连系东说念主:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点电话 网址:www.htsec.com (31)称号:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主:兰荣 连系东说念主:杨盛芳 电话:0591-87613888 传真:0591-87546058 客服电话:95562 投顾服务热线:4008095562 网址:www.xyzq.com.cn (32)称号:德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东说念主:武晓春 连系电话:021-68761616-6572 传真:021-68767880 连系东说念主:闵佳 网址:http://www.tebon.com.cn 第 47 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 服务热线:400-8888-128 (33)称号:中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主:胡伏云 连系东说念主:陈靖 连系电话:020-88836999 客户服务电话:95548 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (34)称号:华宝证券股份有限公司 注册地址:上海市中国(上海)解放贸易闇练区世纪正途 100 号 57 层 办公地址:上海市中国(上海)解放贸易闇练区世纪正途 100 号 57 层 法东说念主代表:刘加海 连系东说念主员:刘闻川 客服电话:4008-209-898 公司网站:www.cnhbstock.com (35)称号:北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主:葛新 连系东说念主:孙博超 连系电话:010-59403028 客户服务电话:95055-4 网址:www.duxiaomanfund.com (36)称号:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 第 48 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东说念主:杨文斌 连系东说念主:高源 连系电话:021-36696312 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596919 网址: www.ehowbuy.com (37)称号:中信期货有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场(二期)北座 法定代表东说念主:张皓 连系东说念主:李天 客服电话:400-990-8826 公司网站: www.citicsf.com (38)称号:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易闇练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表:黄祎 连系东说念主员:姜吉灵 客服电话:400-799-1888 公司网站:www.520fund.com.cn (39)称号:诺亚正行基金销售有限公司 注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主:汪静波 连系东说念主:黄欣文 公司网站:www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 (40)称号:深圳众禄基金销售股份有限公司 第 49 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 注册地点:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 法定代表东说念主:薛峰 连系东说念主:龚江江 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (41)称号:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主:其实 客户服务电话:95021 网址:www.1234567.com.cn (42)称号:深圳新华信通基金销售有限公司 连系地址:深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话:400-000-5767 公司网址:www.xintongfund.com (43)称号:中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主:白涛 网址:www.e-chinalife.com 服务热线 : 95518 (44)称号:北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主:李楠 连系东说念主:丁晗 电话:010-61840688 客服电话:400-159-9288 传真:010-84997571 第 50 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 网址:https://danjuanfunds.com/ (45)称号:泰信资产基金销售有限公司 注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主: 彭浩 连系东说念主:孙小梦 电话:18339217746 客服电话:4000048820 网址:www.taixincf.com (46)称号:腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港协作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主:谭广锋 客服电话:95016 公司网站:www.txfund.com (47)称号:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空间 法定代表东说念主:王珺 连系东说念主:韩爱彬 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn (48)称号:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表东说念主:吴强 连系东说念主:费超超 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:952554 (49)称号:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2 第 51 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主:王伟刚 连系东说念主:王骁骁 电话:010-56251471 电话:010-62680527 传真:010-62680827 网址:www.hcfunds.com 客服电话:400-0555-728 邮编:100051 (50)称号:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主:王翔 电话:(021)65370077 传真:(021)58350979 连系东说念主:韩雨钦 客户服务电话:400-820-5369 网址:https://www.jigoutong.com (51)称号:上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区源深路 1088 号祯祥资产大厦 7 楼 法定代表东说念主:陈祎彬 连系东说念主:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 邮编:200120 (52)称号:珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 第 52 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 法定代表东说念主:肖雯 公司网站:www.yingmi.com 客服电话:020-89629065 (53)称号:京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址: 北京市通州区亦庄经济技巧开荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层 法定代表东说念主:邹保威 电话: 95118 传真:010-89189566 客服热线: 95118 公司网站: kenterui.jd.com (54)称号:上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)解放贸易闇练区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表东说念主:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 连系东说念主:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (55)称号:上海利得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)解放贸易闇练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主:李兴春 连系东说念主员:夏南 客服电话:4000325884 公司网站:http://www.leadfund.com.cn/ (56)称号:汇丰保障经纪有限公司 第 53 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 住所:北京市顺义区磨蹭街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 法定代表东说念主:周莉莉 官网 :https://www.hsbcbroker.com.cn/ 客服热线:400-820-0030 转 1,或是 400-818-6676 (57)称号:国投证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主:段文务 注册老本:1000000 万元 组织模样:股份有限公司 存续期间:永续磋磨 邮编: 518046 电话:0755-81688000 成连忙间:2006 年 8 月 客服电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn/ 更或增减销售机构的公告。 二、登记机构 称号:汇丰晋信基金管制有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易闇练区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼 办公地址:中国(上海)解放贸易闇练区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼 法定代表东说念主:杨小勇 连系东说念主:苑忠磊 连系电话:021-20376892 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号:上海市通力讼师事务所 住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 第 54 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主:俞卫峰 电话:021-31358666 传真:021-31358600 连系东说念主:陆奇 承办讼师:早晨、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号:普华永说念中天司帐师事务所(特殊芜俚合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业六合 2 号楼普华永说念中心 11 楼 实行事务合伙东说念主/首席合伙东说念主:李丹 连系电话:021-2323 8888 传真电话:021-2323 8800 承办注册司帐师:陈熹、施翊洲 连系东说念主:施翊洲 第 55 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第六部分 基金的召募 本基金由基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同极度他联系法则召募,召募苦求于【2020】年【5】月【14】日经中国证 监会[2020]914 号文注册。 一、基金运作方式与类型 二、基金存续期限 不如期 三、召募期限 本基金于 2020 年 7 月 20 日起通过各销售机构向社会公开召募,限制 2020 年 8 月 7 日,本基金召募办事已到手扫尾。 四、召募对象 得当法律律例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 五、召募方式 通过各销售机构的基金销售网点公开荒售,各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的诊疗销售机构的连系公告。 六、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 七、基金份额的发售面值与认购价钱 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元,基金份额的认购价钱为 1.00 元 /份。 八、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同,将基金份额分 为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购费用、但不计提销售 服务费的,称为 A 类基金份额;在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购费用, 而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的,称为 C 类基金份额。 第 56 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 本基金为 A 类基金份额及 C 类基金份额单独树立基金代码,分别计较和公告 基金份额净值和基金份额累计净值。 投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。 在不顽抗法律律例和基金合同以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下,根据基金执走时作情况,基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致, 可加多新的基金份额类别、调低现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现存 基金份额类别的销售等,此项诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会,但须履行适 当步调并提前公告。 九、认购费用与认购份额的计较 本基金 A 类基金份额认购费用如下,C 类基金份额不收取认购费用。 认购金额(A,单元万元) 认购费率 A<50 1.20% A≥500 每笔 1000 元 召募期内投资者屡次认购的,认购费用须按每笔认购金额对应的费率头绪 分别计较。 基金认购费用不列入基金资产,主要用于基金的市集引申、销售、登记等 召募期间发生的各项费用。 本基金领受金额认购、全额预缴的原则,认购金额包括认购费用和净认购 金额。 (1)若投资者遴聘认购 A 类基金份额: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额发售面值 第 57 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额发售面值 (2)若投资者遴聘认购 C 类基金份额: 认购份额=(认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额发售面值 认购份额的计较保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入,由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 例:假设某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,认购金额在募 集期产生的利息为 3 元。则其可得到的认购份额计较如下: 净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元 认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元 认购份额=(9,881.42+3)/1.00=9,884.42 份 即:投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额,可得到 9,884.42 份 A 类基金份额(含利息折份额部分)。 例:假设某投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,认购金额在募 集期产生的利息为 3 元。则其可得到的认购份额计较如下: 认购份额=(10,000+3)/1.00=10,003.00 份 即:投资东说念主投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额,可得到 10,003.00 份 C 类基金份额(含利息折份额部分)。 十、投资东说念主对基金份额的认购 查阅本基金的基金份额发售公告。 (1)本基金认购采用金额认购的方式; (2)投资东说念主认购时,需按销售机构法则的方式全额缴款; (3)投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额,已受理的认购苦求不允许 肃除; (4)如本基金单个投资者累计认购的基金份额数达到或进步基金总份额的 第 58 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 金管制东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例 要求的,基金管制东说念主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。投资者认购的基金 份额数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。 (5)销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手,而仅代表销售 机构确乎接收到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 认购苦求及认购份额的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。 投资东说念主初次认购的最低金额为 1,000 元(含认购费,下同),追加认购的单 笔最低金额为 1,000 元,各销售机构对最低认购名额有其他法则的,以各销售 机构的业务法则为准。 本基金召募期间单个投资东说念主累计认购金额不设限制。 十一、召募期间认购资金利息的处理方式 有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 十二、基金召募期间召募的资金存入挑升账户,在基金召募步履扫尾前, 任何东说念主不得动用 本次召募有用认购总户数为 8,091 户,按照每份基金份额 1.00 元东说念主民币计 算,召募发售期召募的有用份额为 749,176,157.91 份,利息结转的基金份额为 各基金份额持有东说念主的基金账户,归各基金份额持有东说念主系数。 第 59 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第七部分 基金合同的见效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿 份,基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下, 基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售,并在 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资文书之日起 10 日内,向 中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的,自基金管制东说念主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起,《基金合同》见效;不然《基金合同》不见效。 基金管制东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公 告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户,在基金召募步履 扫尾前,任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式 淌若召募期限届满,未清闲基金备案条件,基金管制东说念主应当承担下列办事: 期进款利息; 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切费用应由各方各自 承担。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模 《基金合同》见效后,链接 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管制东说念主应当在如期文书中给以 表露;链接 60 个办事日出现前述情形的,基金管制东说念主应当在 10 个办事日内向 中国证监会文书并疏辽远理决策,如不时运作、救济运作方式、与其他基金合 并或者圮绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。 法律律例或中国证监会另有法则时,从其法则。 四、本基金基金合同已于 2020 年 8 月 13 日见效 第 60 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、 申购和赎回模样 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制 东说念主在招募说明书或其他连系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销 售机构,并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业模样或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时分 投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券往还所的往往往未来的往还时分,但基金管制东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同见效后,若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时分变更或 其他特殊情况,基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的诊疗, 但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系法则在法则媒介上公告。 本基金已于 2020 年 10 月 19 日起运行办理日常申购业务。 本基金已于 2020 年 10 月 19 日起运行办理日常赎回业务。 在校服申购运行与赎回运行时分后,基金管制东说念主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息表露办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的运行时分。 基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者救济。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分忽视申购、赎回或转 换苦求且登记机构阐述接受的,其基金份额申购、赎回或救济价钱为下一绽放 日该类基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较; 第 61 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 照归并基金份额类别“先进先出”的原则处理,即对基金份额持有东说念主在该销售 机构托管的归并类别的基金份额进行赎回处理时,申购阐述日历在先的基金份 额先赎回,申购阐述日历在后的基金份额后赎回,以校服所适用的赎回费率; 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待; 额类别。基金管制东说念主不错根据连系法律律例以及基金合同的法则,将来在条件 闇练和准备完备的情况下提供本基金不同类别之间的救济服务,连系法则由基 金管制东说念主届时根据连系法律律例及基金合同的法则制定并公告。 基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行诊疗。基金管制 东说念主必须在新法则运行实施前依照《信息表露办法》的联系法则在法则媒介上公 告。 四、申购与赎回的步调 投资东说念主必须根据销售机构法则的步调,在绽放日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的苦求。 投资东说念主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东说念主托福申购款项, 申购成立;基金份额登记机构阐述基金份额时,申购见效。 基金份额持有东说念主递交赎回苦求,赎回成立;基金份额登记机构阐述赎回时, 赎复活效。投资者赎回苦求见效后,基金管制东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回时,款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。 遇证券往还所或往还市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务处理经由,则赎 回款顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划出。 基金管制东说念主应以往还时分扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日(T 日),在往往情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行阐述。T 日提交的有用苦求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构法则的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不到手,则 第 62 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手,而仅代表 销售机构确乎接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对 于申购、赎回苦求的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。 五、申购与赎回的数额限制 基金份额的不受初次申购最低金额限制);追加申购单笔最低金额为 1,000 元, 各销售机构对最低申购名额有其他法则的,以各销售机构的业务法则为准。基 金投资者将当期分派的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。 额;每个往还账户的最低基金份额余额不得低于 10 份,基金份额持有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 10 份的,需一次 全部赎回。如因分成再投资、非往还过户、转托管、大都赎回、基金救济等原 因导致的账户余额少于 10 份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部 赎回。 基金不合单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制。 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金管制东说念主基于投资运作与风险胁制的需要,可采用上述措施对基金规模 给以胁制。具体见基金管制东说念主连系公告。 份额等数目限制。基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》的联系 法则在法则媒介上公告。 六、申购费率、赎回费率 (1)投资东说念主申购 A 类基金份额时,需缴纳申购费用,费率按申购金额递减。 投资东说念主在一天之内淌若有多笔申购,适用费率按单笔分别计较。C 类基金份额 不收取申购费用。具体费率如下: 第 63 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 申购金额(A,单元万元) 申购费率 A<50 1.50% A≥500 每笔 1000 元 投资东说念主在归并天屡次申购的,根据单笔申购基金份额的金额校服每次申购 所适用的费率。申购费用用于本基金的市集引申、销售、登记结算等各项费用, 不列入基金财产。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担,在基金份额持有东说念主赎回 基金份额时收取。本基金赎回费率如下表: 基金的赎回费率(A 类): 持有时分(N) 赎回费率 N<7 天 1.50% N≥1 年 0.15% 基金的赎回费率(C 类): 持有时分 赎回费率 N<7 天 1.5% N≥6 个月 0% 注:1 个月为 30 天,1 年为 365 天,N 为持有期限。 第 64 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 对于持有 A 类基金份额少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基 金财产;对于持有 A 类基金份额不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的 赎回费,其 75%计入基金财产;对于持有 A 类基金份额不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,其 50%计入基金财产;对于持有 A 类基金份 额不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,其 25%计入基金财产。未计入基金 财产部分用于支付登记费和必要的手续费。 对于不时持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费,将全额计 入基金财产;坚不时持有 C 类基金份额不少于 30 日但少于 6 个月的投资东说念主收 取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部 分用于市集引申、登记费和其他手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的联系法则在法则媒 介上公告。 有东说念主利益无骨子性影响的情况下,根据市集情况制定基金促销磋磨,如期或不 如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,按连系监管部门要求履行必 要手续后,基金管制东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。 市集情况制定基金促销磋磨,如期或不如期地开展基金促销行径,具体促销安 排和业务法则以基金销售机构的法则和实步履准。 制,以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率死守连系法律律例以 及监管部门、自律法则的法则。 七、申购份额与赎回金额的计较方式 (1)A 类基金份额 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 第 65 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 例:某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日基金 A 类份额份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元 申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份 即:投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额,其对应费率为 1.50%, 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元,则其可得到 9,383.07 份 A 类基 金份额。 (2)C 类基金份额 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 例:某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类份额,假设申购当日基金 C 类 份额净值为 1.0400 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=10,000/1.0400=9,615.38 份 即:投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元,则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。 上述计较结果均按照四舍五入方法,保留少许点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 上述计较结果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例:某投资东说念主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有时分为一年三个月, 对应的赎回费率为 0.15%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元,则其 可得到的赎回金额为: 第 66 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元 赎回费用=10,500×0.15%=15.75 元 赎回金额=10,500-15.75=10,484.25 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额,持有时分为一年三个月, 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为 例:某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有时分为 7 个月, 适用的赎回费率为 0%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元,则其 可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.050=10,500 元 赎回费用=10,500×0%=0 元 净赎回金额=10,500-0=10,500.00 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额,持有时分为 7 个月,假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元,则其可得到的赎回金额为 基金代码,分别计较和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计较, 保留到少许点后 4 位,少许点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基 金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较,并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况,经履行得当步调,不错得当延伸计较或公告。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求: 投资东说念主的申购苦求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响,或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 第 67 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在重要不校服性时,经与基金托管东说念主协商 阐述后,基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者进步 50%,或者变相回避 50%蚁集度的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往往运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时,基金管制东说念主应当根据联系法则在法则媒介上刊登暂 停申购公告。淌若投资东说念主的申购苦求被拒却,被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时,基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项: 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在重要不校服性时,经与基金托管东说念主协商 阐述后,基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时,基 金管制东说念主应按法则公告,已阐述的赎回苦求,基金管制东说念主应足额支付;如暂时 不成足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎 第 68 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 回苦求东说念主,未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同 的连系条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分给以肃除。在暂停赎回的情况摒除时,基金管制东说念主应实时规复赎回业务 的办理并公告。 十、大都赎回的情形及处理方式 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 救济中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救济中转入苦求份额 总和后的余额)进步前一绽放日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时,基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回或部分宽限赎回。 (1)全额赎回:当基金管制东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回苦求时, 按往往赎回步调实行。 (2)部分宽限赎回:当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时,基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求,应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,校服当日受理的赎回份额;对于未能赎 回部分,投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎 回的,将自动转入下一个绽放日链接赎回,直到全部赎回为止;遴聘取消赎回 的,当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎 回苦求一并处理,无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 遴聘,投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。 (3)如发生单个绽放日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额进步前 一绽放日的基金总份额的 20%时,本基金管制东说念主觉得支付全部投资东说念主的赎回申 请有贫瘠或觉得因支付全部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时,基金管制东说念主不错宽限办理赎回苦求。具体分为两种 第 69 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 情况: ①淌若基金管制东说念主觉得有才能支付其他投资东说念主的全部赎回苦求,为了保护 其他赎回投资东说念主的利益,对于其他投资东说念主的赎回苦求按往往步调进行。对于单 个投资东说念主进步基金总份额 20%以上的大额赎回苦求,基金管制东说念主在剩余支付能 力范围内对其按比例阐述当日受理的赎回份额,未阐述的赎回部分作自动宽限 处理。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回苦求 将被肃除。 ②淌若基金管制东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有贫瘠时,则对于 系数投资东说念主的赎回苦求(包括单个投资东说念主进步基金总份额 20%以上的大额赎回 苦求和其他投资东说念主的赎回苦求),基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一 绽放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求宽限办理,具体按照上 述“(2)部分宽限赎回”的约定办理。 (4)暂停赎回:链接 2 个绽放日以上(含本数)发生大都赎回,如基金管制 东说念主觉得有必要,可暂停接受基金的赎回苦求;还是接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项,但不得进步 20 个办事日,并应当在法则媒介上进行公告。 当发生上述大都赎回并宽限办理时,基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书道则的其他方式在 3 个往未来内文书基金份额持有东说念主,说明联系处 理方法,并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告,并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 间,依照《信息表露办法》的联系法则,最迟于从头绽放日在法则媒介上刊登 从头绽放申购或赎回的公告;也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头绽放 申购或赎回的时分,届时不再另行发布从头绽放的公告。 第 70 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 十二、基金救济 基金管制东说念主不错根据连系法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的救济业务,基金救济不错收取一定的救济费, 连系法则由基金管制东说念主届时根据连系法律律例及基金合同的法则制定并公告, 并提前见知基金托管东说念主与连系机构。 十三、基金份额的非往还过户 基金份额的非往还过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行 等情形而产生的非往还过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非往还过 户。岂论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金 份额的投资东说念主。 承袭是指基金份额持有东说念主升天,其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭; 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念垄断有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提 供基金登记机构要求提供的连系而已,对于得当条件的非往还过户苦求按基金 登记机构的法则办理,并按基金登记机构法则的表率收费。 基金注册登记东说念主不错办理的非往还过户情形,以其公告的业务法则为准。 十四、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基 金销售机构不错按照法则的表率收取转托管费。 十五、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基 金销售机构不错按照法则的表率收取转托管费。 十六、如期定额投资磋磨 基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资磋磨,具体法则由基金管制东说念主 在届时发布公告或更新的招募说明书中校服。投资东说念主在办理如期定额投资磋磨 时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在连系公告 或更新的招募说明书中所法则的如期定额投资磋磨最低申购金额。 十七、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以 第 71 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 及登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 十八、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下,基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的往还模样或者往还方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前 公告,基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。 十九、基金份额质押 如连系法律律例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金管制东说念主将制定相应的业务法则。 第 72 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第九部分 基金的救济 基金救济是指基金份额持有东说念主在本基金存续期间按照基金管制东说念主的法则申 请将其持有的本基金基金份额全部或部分救济为基金管制东说念主管制的、由归并注 册登记机构办理注册登记的其它绽放式基金份额的步履。基金管制东说念主在本基金 合同见效后的适那时候将为投资者办理基金间的救济业务,具体业务办理时分、 业务法则及救济费率届时在基金救济公告中列明。基金管制东说念主最迟应于救济业 务运行前 2 天至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告并按联系法则报中国 证监会备案。 基金管制东说念主已于 2020 年 10 月 19 日起隆重开通本基金的救济业务。 本基金销售机构是否赞成办理本基金的救济业务以各销售机构法则为准, 救济业务的具体法则请死守各销售机构的具体法则实行。投资者须到同期销售 拟转出和转入基金的归并销售机构办理基金的救济业务。 第 73 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十部分 如期定额投资 如期定额投资磋磨,是指投资者通过联系销售机构忽视苦求,约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式。 在各项条件闇练的情况下,本基金可为投资者提供如期定额投资磋磨服务, 具体实施方法以招募说明书或基金管制东说念主届时公布的业务法则为准。 基金管制东说念主已于 2020 年 10 月 19 日起隆重推出本基金的如期定额投资磋磨。 本基金销售机构是否赞成办理本基金的如期定额投资业务以各销售机构规 定为准,如期定额投资业务的具体法则请死守各销售机构的具体法则实行。 第 74 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十一部分 基金的投资 一、投资标的 本基金基于汇丰集团低波动率策略构建投资组合,用功为投资者提供相对业 绩相比基准更高的相对收益。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市 的股票(包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票)、 债券(包括国债、央行单据、地点政府债、政府赞成机构债券、金融债、企业 债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债极度他经中国证 监会允许投资的债券)、可救济债券(含可分离往还可救济债的纯债部分)、 可交换债券、资产赞成证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器用 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用(但须得当中国证监 会的连系法则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适 当步调后,不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%; 持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金通过运用汇丰“波动 率优化”策略对本合同中界说的中小盘股票进行优化,用功构建波动率较低的 投资组合,以胁制投资组合的中永久回撤、镌汰振幅为主义,以便使投资者有 更好的投资体验。本基金 80%以上的非现款基金资产投资于上述策略筛选出的 股票。 在基金执行管制过程中,本基金具体配置比例由基金管制东说念主根据中国宏不雅 经济情况和证券市集的阶段性变化作念主动诊疗,以求基金资产在各类资产的投 资中达到风险和收益的最好均衡,但比例不超出上述限定范围。在法律律例有 新法则的情况下,基金管制东说念主可对上述比例作念适度诊疗。 三、投资策略 本基金将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的重要成分的研 第 75 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 究和预计,根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化,适度诊疗基金资 产在股票、债券及现款等类别资产间的分派比例。 (1)中小盘股票的界说 基金管制东说念主每季度将对中国 A 股市集中的股票按开通市值从小到大排序并 相加,累计开通市值达到 A 股市集总开通市值 60%的股票归入中小盘股票。 (2)低波动策略的界说 指运用汇丰“波动率优化”策略对纳入中枢备选库股票的以前发达、波动 性及连系性进行分析,通过镌汰组合波动率来达到胁制中永久回撤、镌汰振幅 的主义,以便使投资者有更好的投资体验。 (3)本基金充分鉴戒汇丰集团的投资理念和技巧,依据中国老本市集的具 体特征,引入集团在国外市集到手运作的低波动率策略。该策略包括了“估值- 盈利”个股优选策略和“波动率优化策略”: 本基金运用的个股优选策略——“估值-盈利”策略是一个二维模子的观念, 即以 PB、PE、EVIC 等标的代表的估值维度、以 EBIT、ROE 等标的代表的盈利维 度,其分别响应公司估值上下(估值维度)和公司盈利才能(盈利维度)。基 金管制东说念主用功通过死守严格的投资步骤,在这两个维度中选出高盈利下具有低 估值属性的投资标的组成中枢股票库。针对本基金不低于非现款基金资产 80% 所投对象的中枢库,其具体构建步调如下: ①本基金以上述“中小盘股票的界说”筛选出的股票看成基础,打消 ST 类、 *ST 类公司后,进行流动性筛选,将剩余流动性较好的股票纳入初选股票库; ②利用公司里面及外部辩论资源,对初选股票库中的个股将来的估值标的 及盈利标的进行测算,并构建“估值-盈利二维模子”; ③依据二维模子,对所选个股进行转头分析,并根据二维标的进行空洞排 名,挑选出空洞名次靠前的股票; ④公司投研团队将对上述个股基本面进行从头审核。通过对上市公司的行 业特质、盈利模式,磋磨管制才能及公司治理情状等成分进行空洞分析,检会 上市公司的竞争才能及不时增长才能,剔除上市公司在公司治理、企业磋磨及 财务文书等方面存在潜在问题的上市公司,形成中枢备选库。 第 76 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 本基金将如期运用汇丰“波动率优化”策略对中枢备选库进行优化。“波 动率优化”策略将对纳入中枢备选库股票的以前发达、波动性及连系性进行分 析,以镌汰组合波动率为主义,给出组合中个股权重及行业权重的建议。 在执行投资操作中,基金司理依据优化建议,空洞辩论上市公司的基本面 预期、市集环境预期后,构建基金股票投资组合。 本基金将不时优化并调系数这个词股优选策略和波动率优化策略。针对上述经由 中的具体标的和权重,本基金可市欢市集环境进行适度优化和挑战,用功在降 低组合合座波动率的前提下,为投资者提供相对相比基准更高的相对文书收益。 本基金投资固定收益类资产的主要主义是在股票市集风险权贵增大时,充 分利用固定收益类资产的投资契机,提高基金投资收益,并有用镌汰基金的整 体投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上,将领受从上至下的投资策略, 通过对将来利率趋势预期、收益率弧线变动、收益率利差和公司基本面的分析, 积极投资,获取逾额收益: (1)利率趋势预期 准确预计将来利率趋势能为债券投资带来逾额收益。本基金将密切关怀宏 不雅经济运行情状,全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况,把捏未 来利率走势,在预期利率着落时加大债券投资久期,在预期利率高潮时适度缩 小久期,回避利率风险,加多投资收益。 (2)收益率弧线变动分析 收益率弧线响应归赵券期限同收益率之间的关系。投资辩论部门通过预计 收益率弧线体式的变化,诊疗债券投资组合詈骂期品种的比例赢得投资收益。 (3)收益率利差分析 在预计和分析归并市集不同板块之间(比如国债与金融债券)、不同市集 的归并品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上,投资部门采用积 极策略遴聘合适品种进行往还来获取投资收益。在往往条件下它们之间的收益 率利差是安祥的,然则在某种情况下,比如某个行业在经济周期的某一时期面 临信用风险蜕变或市集供求发生变化时,这种安祥关系会被冲突,若能提前预 测并进行往还,就可进行套利或减少损失。 第 77 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (4)公司基本面分析 公司基本面分析是公司债(包括可救济债券)投资决策的重要决定成分。研 究部门对刊行债券公司的财务磋磨情状、运营才能、管制层信费用、所处行业 竞争情状等成分进行“质”和“量”的空洞分析,并市欢执行调研结果,准确 评价该公司债券的信用风险进度,作出价值判断。对于可转债,通过判断正股 的价钱走势极度与可救济债券间的联动关系,从而取得转债购入价钱上风或进 行套利。 通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变 化等成分的辩论,预计资产池将来现款流变化;通过辩论标的证券刊行条目, 预计提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同期密切关怀流动性 对标的证券收益率的影响。空洞运用久期管制、收益率弧线、个券遴聘以及把 捏市集往还契机等积极策略,并揣度走嘴率和提前偿付比率,对资产赞成证券 进行估值。将严格胁制资产赞成证券的总体投资规模并进行漫衍投资,以镌汰 流动性风险。 四、投资限制 基金的投资组合应死守以下限制: (1)本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于本基金 所指主题的股票不低于非现款基金资产的 80%; (2)本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不进步基金资产净值的 10%; (4)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券,不进步该证 券的 10%; (5)本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产赞成证券的比例,不得进步 基金资产净值的 10%; (6)本基金持有的全部资产赞成证券,其市值不得进步基金资产净值的 (7)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产赞成证券的比例,不得超 第 78 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 过该资产赞成证券规模的 10%; (8)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产赞成 证券,不得进步其各类资产赞成证券统统规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。 基金持有资产赞成证券期间,淌若其信用品级着落、不再得当投资表率,应在 评级文书发布之日起 3 个月内给以全部卖出; (10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的 总资产,本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (11)本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步 基金资产净值的 40%,插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年, 债券回购到期后不得延期; (12)本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票,不得进步该上市公司可开通股票的 15%;本基金管制东说念主管制的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票,不得进步该上市公司可开通股票 的 30%; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净 值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主 之外的成分以至基金不得当该比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还 敌手开展逆回购往还的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致; (15)本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%; (16)开通受限证券投资撤职《对于基金投资非公开荒行股票等开通受限 证券联系问题的文书》(证监基金字[2006]141 号)及连系法则实行; (17)法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因证券市集波动、上市 公司合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比例不得当上 述法则投资比例的,基金管制东说念主应当在 10 个往未来内进行诊疗,但中国证监会 法则的特殊情形除外。 第 79 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起运行。 淌若法律律例对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的法则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东说念主在履行得当程 序后,则本基金投资不再受连系限制,不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径: (1)承销证券; (2)违反法则向他东说念主贷款或者提供担保; (3)从事承担无尽办事的投资; (4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有法则的除外; (5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资; (6)从事内幕往还、足下证券往还价钱极度他不正派的证券往还行径; (7)法律、行政律例和中国证监会法则扼制的其他行径。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓舞、实 际胁制东说念主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重要关联往还的,应当得当基金的投资标的和投资策略,死守基 金份额持有东说念主利益优先原则,注意利益冲突,建立健全里面审批机制和评估机 制,按照市集公道合理价钱实行。连系往还必须事前得到基金托管东说念主的同意, 并按法律律例给以表露。重要关联往还应提交基金管制东说念主董事会审议,并经过 三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往还事 项进行审查。 如法律律例或监管部门取消上述扼制性法则,本基金管制东说念主在履行得当程 序后可不受上述法则的限制。 五、事迹相比基准 本基金事迹相比基准:中证 500 指数收益率*90%+同行进款利率(税后) *10%。 本基金领受此事迹相比基准主要基于以下原因: 第 80 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布,其成份股包含了 500 只沪深 映了沪深证券市集内中小市值公司的合座情况。 因此,“中证 500 指数收益率*90%+同行进款利率(税后)*10%”是掂量本 基金投资事迹的梦想基准。 淌若上述基准指数罢手计较编制或更更称号,或者今后法律律例发生变化, 又或者市集推出更具巨擘、且更好像表征本基金风险收益特征的指数,则本基 金管制东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商同意后诊疗本基金的事迹相比基准并 报中国证监会备案,并实时公告,但不需要召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金是一只股票型基金,预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金和货币市集基金。 七、基金管制东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益; 东说念主牟取任何不妥利益。 八、基金的投资组合文书 本基金管制东说念主的董事会及董事保证基金投资组合文书所载而已不存在不实 记录、误导性说明或重要遗漏,并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别 及连带办事。 本基金的托管东说念主——中国树立银行股份有限公司根据本基金合同法则,于 容,保证复核内容不存在不实记录、误导性说明或者重要遗漏。 本基金投资组合文书的文书期为 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日 止。本文书中的财务而已未经审计。 第 81 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 占基金总资产的比例 序号 款式 金额(元) (%) 其中:股票 60,732,549.63 92.58 其中:债券 - - 资产赞成证券 - - 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行进款和结算备付金 统统 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 414,640.00 0.64 B 采矿业 5,053,909.00 7.76 C 制造业 38,226,448.15 58.66 D 电力、热力、燃气及 3,998,137.00 6.14 第 82 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 水坐褥和供应业 E 建筑业 112,572.00 0.17 F 批发和零卖业 2,564,740.08 3.94 交通运载、仓储和邮 G 2,826,388.00 4.34 政业 H 住宿和餐饮业 9,192.00 0.01 信息传输、软件和信 I 3,975,876.40 6.10 息技巧服务业 J 金融业 1,756,464.00 2.70 K 房地产业 171,059.00 0.26 L 租出和商务服务业 113,811.00 0.17 科学辩论和技巧服务 M 437,922.00 0.67 业 水利、环境和群众设 N 67,797.00 0.10 施管制业 住户服务、修理和其 O - - 他服务业 P 栽植 - - Q 卫生和社会办事 302,294.00 0.46 R 文化、体育和文娱业 269,748.00 0.41 S 空洞 431,552.00 0.66 统统 60,732,549.63 93.20 明细 第 83 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 占基金资产 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 无。 明细 无。 证券投资明细 无。 资明细 无。 明细 第 84 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 无。 (1)文书期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 无。 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)文书期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 (3)本期国债期货投资评价 无。 (1)文书期末本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管 部门立案观看,或在文书编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票中,莫得投资于超出基金合同法则备选股 票库之外的股票。 (3)其他资产组成 序号 称号 金额(元) 第 85 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (4)文书期末持有的处于转股期的可救济债券明细 无。 (5)文书期末前十名股票中存在开通受限情况的说明 无。 (6)投资组合文书附注的其他笔墨描写部分 投资组合文书中,由于四舍五入原因,市值占净值比例的分项之和与统统可 能存在尾差;由于少许点后保留位数限制原因,市值占净值比例可能涌现为零。 第 86 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十二部分 基金的事迹 本基金管制东说念主承诺以憨厚信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 基金份额净值增长率极度与同期事迹相比基准收益率的相比 汇丰晋信中小盘低波动股票 A 事迹比 份额净 份额净值增 事迹相比基 较基准 阶段 值增长 长率表率差 准收益率标 ①-③ ②-④ 收益率 率① ② 准差④ ③ 合同见效日)- -5.83% 0.43% -2.21% 1.05% -3.62% -0.62% -12.04% 1.15% -18.25% 1.24% 6.21% -0.09% -6.22% 0.84% -6.64% 0.74% 0.42% 0.10% -12.14% 1.34% -8.05% 1.45% -4.09% -0.11% 合同见效日)- -23.23% 0.98% -21.72% 1.05% -1.51% -0.07% 汇丰晋信中小盘低波动股票 C 份额净 业 绩 比 事迹相比 份 额 净 值增长 较 基 准 基准收益 阶段 值 增 长 ①-③ ②-④ 率表率 收 益 率 率表率差 率① 差② ③ ④ 第 87 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 见效日)- -6.12% 0.43% -2.21% 1.05% -3.91% -0.62% -25.59% 0.98% -21.72% 1.05% -3.87% -0.07% 见效日)-2024/6/30 (二)自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动极度与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 注: 有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金通过运用汇丰"波动率优 化"策略对本基金合同中界说的中小盘股票进行优化,用功构建波动率较低的投 资组合,以胁制投资组合的中永久回撤、镌汰振幅为主义,以便使投资者有更 好的投资体验。本基金 80%以上的非现款基金资产投资于上述策略筛选出的股 第 88 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 票。 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 (税后)*10%。 利收益。同期事迹相比基准收益率的计较未包含中证 500 指数成份股在文书期 产生的股票红利收益。 注: 有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金通过运用汇丰"波动率优 化"策略对本基金合同中界说的中小盘股票进行优化,用功构建波动率较低的投 资组合,以胁制投资组合的中永久回撤、镌汰振幅为主义,以便使投资者有更 好的投资体验。本基金 80%以上的非现款基金资产投资于上述策略筛选出的股 票。 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 第 89 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (税后)*10%。 利收益。同期事迹相比基准收益率的计较未包含中证 500 指数成份股在文书期 产生的股票红利收益。。 第 90 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金购买的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以极度他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据连系法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户 相寂寞。 四、基金财产的督察和责罚 本基金财产寂寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由 基金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事,其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的法则责罚外,基金财产 不得被责罚。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章肃除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产 所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务互相抵销;基金管制东说念主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务,不得对基金财产强制实行。 第 91 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金连系的证券往还模样的往未来以及国度法律律例 法则需要对外表露基金净值的非往未来。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。 三、估值原则 基金管制东说念主在校服连系金融资产和金融欠债的公允价值时,应得当《企业 司帐准则》、监管部门联系法则。 (一)对存在活跃市集且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种,在估 值日有报价的,除司帐准则法则的例外情况外,应将该报价不加诊疗地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允 价值计量的重要事件的,应领受最近往未来的报价校服公允价值。有充足凭证 标明估值日或最近往未来的报价不成真确响应公允价值的,搪塞报价进行诊疗, 校服公允价值。 与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相似资产或欠债的公允价 值为基础,并在估值技巧中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等,淌若该限制是针对资产持有者的,那么在估值技巧中不应将该 限制看成特征辩论。此外,基金管制东说念主不应试虑因其多量持有连系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 (二)对不存在活跃市集的投资品种,应领受在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息赞成的估值技巧校服公允价值。领受估值技巧校服公 允价值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得连系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 (三)如经济环境发生重要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重要事 件,使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应 对估值进行诊疗并校服公允价值。 四、估值方法 第 92 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (1)往还所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券往还所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无往还的,且最近往未来后经济环境未发生 重要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的,以最近往未来的 市价(收盘价)估值;如最近往未来后经济环境发生了重要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的重要事件的,可参考肖似投资品种的现行市价及重要变 化成分,诊疗最近往还市价,校服公允价钱。 (2)往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (3)往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种(除本合同另有法则 的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或 保举估值净价进行估值; (4)往还所上市往还的可救济债券以逐日收盘价看成估值全价; (5)往还所上市不存在活跃市集的有价证券,领受估值技巧校服公允价值。 往还所市集挂牌转让的资产赞成证券,领受估值技巧校服公允价值; (6)对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的 情况下,应以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值;对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下,搪塞市集报价进行诊疗以阐述估值 日的公允价值;对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下,应领受估值技 术校服其公允价值。 (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券往还所挂牌 的归并股票的估值方法估值;该日无往还的,以最近一日的市价(收盘价)估 值; (2)初次公开荒行未上市的股票、债券,领受估值技巧校服公允价值,在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大量往还取得的带限售期的 股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等开通受限股票, 按监管机构或行业协会联系法则校服公允价值。 第 93 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未诳骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异, 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 值。 对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例法则应缴纳的各项税 金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收法则诊疗或其他原因导 致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的,基金将在连系税金诊疗日或 执行支付日进行相应的估值诊疗。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估 值。 制,以确保基金估值的公道性。 按国度最新法则估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步调及连系法律律例的法则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,应立即 文书对方,共同查明原因,两边协商处理。 根据联系法律律例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任,因此,就与本基金联系 的司帐问题,如经连系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见, 按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布,由此给基金份额持 有东说念主和基金形成的损失以及因该往未来基金资产净值计较顺延而引起的损失, 第 94 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 由基金管制东说念主负责赔付,基金托管东说念主不承担由此导致的损失办事。 五、估值步调 日该类基金份额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,少许点后第五位四舍五 入。基金管制东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制,具体可参 见连系公告。国度另有法则的,从其法则。 基金管制东说念主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值,并按法则公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管制 东说念主对外公布。 六、估值舛讹的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、得当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛讹时,视为基金份额净值舛讹。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理: 本基金运作过程中,淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪行形成估值舛讹,导致其他当事东说念主碰到损失的, 罪行的办事东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的胜利损失 按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿,承担补偿办事。 上述估值舛讹的主要类型包括但不限于:而已申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 (1)估值舛讹已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛讹办事方应及 时协调各方,实时进行更正,因更正估值舛讹发生的费用由估值舛讹办事方承 担;由于估值舛讹办事方未实时更正已产生的估值舛讹,给当事东说念主形成损失的, 由估值舛讹办事方对胜利损失承担补偿办事;若估值舛讹办事方还是积极协调, 何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正,则其应当承担相应 补偿办事。估值舛讹办事方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐述,确保估值 第 95 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 舛讹已得到更正。 (2)估值舛讹的办事方春联系当事东说念主的胜利损失负责,不合波折损失负责, 何况仅对估值舛讹的联系胜利当事东说念主负责,不合第三方负责。 (3)因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹办事方仍搪塞估值舛讹负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值错 误办事方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利;淌若赢得不妥得利确当事东说念主还是将 此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是 赢得的不妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。 (4)估值舛讹诊疗领受尽量规复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。 估值舛讹被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的步调如下: (1)查明估值舛讹发生的原因,列明系数确当事东说念主,并根据估值舛讹发生 的原因校服估值舛讹的办事方; (2)根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估; (3)根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的办事方进行 更正和补偿损失; (4)根据估值舛讹处理的方法,需要修改基金登记机构往还数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐述。 (1)基金份额净值计较出现舛讹时,基金管制东说念主应当立即给以纠正,通报 基金托管东说念主,并采用合理的措施注意损失进一步扩大。 (2)舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案;舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管制东说念主 应当公告,并报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律律例或监管机关另有法则的,从其法则处理。 七、暂停估值的情形 第 96 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 资产价值时; 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在重要不校服性时,经与基金托管东说念主协商 阐述后,基金管制东说念主应当暂停估值; 八、基金净值的阐述 基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较,基金托管东说念主负责进 行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日往还扫尾后计较当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送 给基金管制东说念主,由基金管制东说念主对基金净值给以公布。 九、特殊情形的处理 的各异不看成基金资产估值舛讹处理。 原因,基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、得当、合理的措施进行检 查,然则未能发现该舛讹而形成的基金资产估值舛讹,基金管制东说念主、基金托管 东说念主免除补偿办事,但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施减弱或消 除由此形成的影响。 第 97 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十五部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 连系费用后的余额,基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴聘,本基金 默许的收益分派方式是现款分成; 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值; 有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分派权; 苦求赎回的基金份额享受当次分成; 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益的范围、基金收益分派对象、分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派 方式及联系手续费等内容。由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同, 基金管制东说念主可相应制定不同的收益分派决策。 五、收益分派决策的校服、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信 息表露办法》的联系法则在法则媒介公告。 六、基金收益分派中发生的费用 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 第 98 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 投资者的现款红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按分成权益再投资日的该类基金份 额净值自动转为归并类别的基金份额。 第 99 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十六部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 他费用。 二、基金费用计提方法、计提表率和支付方式 本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较 方法如下: H =E×年管制费率÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值 基金管制费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假 等,支付日历顺延。费用自动扣划后,基金管制东说念主应进行查对,如发现数据不 符,实时连系基金托管东说念主协商处理。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H =E×年托管费率÷当年天数 第 100 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个办事日内、按照指定 的账户旅途从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日 等,支付日历顺延。费用自动扣划后,基金管制东说念主应进行查对,如发现数据不 符,实时连系基金托管东说念主协商处理。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额不收取申购费,收取 年费率为 0.80%的销售服务费。本基金销售服务费将挑升用于本基金 C 类基金份 额的市集引申、销售以及 C 类基金份额持有东说念主的服务,基金管制东说念主将在基金年 度文书中对该费用的列支情况作专项说明。 在时常情况下,基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的年费率计提。 计较方法如下: H =E×年销售服务费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为前一日的 C 类基金资产净值 基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托 管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据,自动在月初 5 个办事日内、按照 指定的账户旅途从基金资产中一次性支付给基金管制东说念主,由基金管制东说念主代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。费用自动扣划后,基 金管制东说念主应进行查对,如发现数据不符,实时连系基金托管东说念主协商处理。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据联系律例及相应条约 法则,按费用执行支拨金额列入当期费用,由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的款式 下列费用不列入基金费用: 基金财产的损失; 第 101 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 目。 四、其他费用 按照国度联系法则和基金合同约定,基金管制东说念主不错在基金财产中列支其 他的费用,并按照连系的法律律例的法则进行公告。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例 实行。基金财产投资的连系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金管制东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。 第 102 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则:淌若《基金合同》见效少于 2 个月,不错并入下一个会 计年度表露; 司帐核算,按照联系法则编制基金司帐报表; 并以托管条约约定方式阐述。 二、基金的年度审计 民共和国证券法》法则的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报 表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表露办法》的联系法则在法则媒介公告。 第 103 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十八部分 基金的信息表露 一、本基金的信息表露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险管制法则》、《基金合同》极度他联系法则。连系法律法 规对于信息表露的法则发生变化时,本基金从其最新法则。 二、信息表露义务东说念主 本基金信息表露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主极度日常机构(如有)等法律、行政律例和中国证监 会法则的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。 本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法 律律例和中国证监会的法则表露基金信息,并保证所表露信息的真确性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会法则时天职,将应予表露的基金 信息通过得当中国证监会法则条件的世界性报刊(以下简称“法则报刊”)及 《信息表露办法》法则的互联网网站(以下简称“法则网站”)等媒介表露, 并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开 表露的信息而已。 三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息,不得有下列步履: 字; 四、本基金公开表露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的,基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中 文文本为准。 五、本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字;除特别说明外,货币单元为 东说念主民币元。 第 104 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 六、公开表露的基金信息 公开表露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物而已概 要 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体步调,说明基金产物的特质等波及基金 投资者重要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息 表露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后,基金招募说明书的 信息发生重要变更的,基金管制东说念主应当在三个办事日内,更新基金招募说明书 并登载在法则网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管制东说念主至少 每年更新一次。基金圮绝运作的,基金管制东说念主不再更新基金招募说明书 。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后,基金产物而已概要的信息发生重要 变更的,基金管制东说念主应当在三个办事日内,更新基金产物而已概要,并登载在 法则网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产物而已概要其他信息发生变 更的,基金管制东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的,基金管制东说念主不再更新 基金产物而已概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后,基金管制东说念主在基金份额发售的三日 前,将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在法则报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在法则网站上,并将基金产物而已概要 登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。 基金产物而已概要编制、表露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 实行。 (二)基金份额发售公告 第 105 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在 表露招募说明书确当日登载于法则报刊和网站上。 (三)《基金合同》见效公告 基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则报刊和网站上登 载《基金合同》见效公告。 (四)基金净值信息 《基金合同》见效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金管制东说念主 应当至少每周在法则网站表露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日,通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽放日各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在法则网站表露 半年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价钱 基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者好像在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。 (六)基金如期文书,包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书 基金年度文书,将年度文书登载在法则网站上,并将年度文书领导性公告登载 在法则报刊上。基金年度文书中的财务司帐文书应当经过得当《中华东说念主民共和 国证券法》法则的司帐师事务所审计。 成基金中期文书,将中期文书登载在法则网站上,并将中期文书领导性公告登 载在法则报刊上。 制完成基金季度文书,将季度文书登载在法则网站上,并将季度文书领导性公 告登载在法则报刊上。 《基金合同》见效不及 2 个月的,基金管制东说念主不错不编制当期季度文书、 第 106 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 中期文书或者年度文书。 如文书期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金管制东说念主至少应当在如期文书“影响投资者 决策的其他重要信息”项下表露该投资者的类别、文书期末持有份额及占比、 文书期内持有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 基金管制东说念主应当在基金年度文书和中期文书中表露基金组结伴产情况极度 流动性风险分析等。 (七)临时文书 基金发生重要事件,联系信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时文书书, 并登载在法则报刊和法则网站上。 前款所称重要事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生重要影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项; 东说念主变更; 负责东说念主发生变动; 个月内变动进步百分之三十; 第 107 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 到重要行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务连系步履受到重要行政处罚、刑事处罚; 东、执行胁制东说念主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券,或者从事其他重要关联往还事项,但中国证监会另有法则的除外; 提方式和费率发生变更; 项; 价钱产生重要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。 (八)深刻公告 在《基金合同》存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基 金份额持有东说念主权益的,连系信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开 深刻,并将联系情况立即文书中国证监会。 (九)计帐文书 基金合同圮绝的,基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐文书。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在法则网站 上,并将计帐文书领导性公告登载在法则报刊上。 (十)基金份额持有东说念主大会决议 第 108 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公 告。 (十一)投资资产赞成证券的信息表露 基金管制东说念主应在基金年度文书及中期文书中表露其持有的资产赞成证券总 额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和文书期内系数的资产赞成证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度文书中表露其持有的资产赞成证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和文书期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产赞成证券明细。 若中国证监会或其他连系监管机构出台新法则,则按新法则实行。 (十二)投资开通受限证券的信息表露 基金管制东说念主应在基金投资非公开荒行股票后两个往未来内,在中国证监会 指定媒体表露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 (十三)中国证监会法则的其他信息。 七、信息表露事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管制轨制,指定挑升部门 及高档管制东说念主员负责管制信息表露事务。 基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息,应当得当中国证监会连系基金信 息表露内容与时势准则等律例的法则。 基金托管东说念主应当按照连系法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的 约定,对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期文书、更新的招募说明书、基金产物而已概要、基金计帐文书 等公开表露的连系基金信息进行复核、审查,并向基金管制东说念主进行书面或电子 阐述。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中遴聘表露信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信 息,并保证连系报送信息的真确、准确、完好、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上表露信息外,还不错根据需 要在其他群众媒介表露信息,然则其他群众媒介不得早于法则媒介表露信息, 何况在不同媒介上表露归并信息的内容应当一致。 第 109 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计文书、法律意见书的 专科机构,应当制作办事底稿,并将连系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外,也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度,在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影 响基金往往投资操作的前提下,自主进步信息表露服务的质料。具体要求应当 得当中国证监会及自律法则的连系法则。前述自主表露如产生信息表露费用, 该费用不得从基金财产中列支。 八、信息表露文献的存放与查阅 照章必须表露的信息发布后,基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照连系法律 律例法则将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 九、暂停或延伸表露基金信息的情形 当出现下述情况时,基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表露基金连系 信息: (1)不可抗力; (2)基金投资所波及的证券往还市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时; (3)法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的情况。 第 110 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第十九部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神志和往还轨制等各式成分 的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: (1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等)发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。 (2)经济周期风险。随经济运行的周期性变化,各个行业和证券市集的收 益水平也呈周期性变化。基金投资于上市公司的债券,收益水平也会随之变化, 从而产生风险。 (3)利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的波动, 并影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会受到利率变 化的影响。 (5)购买力风险。基金的利润通过现款模样来分派,而现款可能因为通货 彭胀的影响而导致购买力着落,从而使基金的执行收益着落。 (6)再投资风险。再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响,这与利率高潮所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。 具体为当利率着落时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时,将赢得比以前较少的收益率,这将对基金的净值增长率产生影响。 (7)信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现走嘴、无法支付到期本息, 或由于债券刊行东说念主信用品级镌汰导致债券价钱着落,将形成基金资产损失。此 外,债券回购往还到期时往还敌手方不成履行付款或结算义务等,形成基金资 产损失的风险。 (8)杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆,进行杠杆操作将会放 大组合收益波动,对组合事迹安祥性有一定影响,同期杠杆成本波动也会影响 组合收益率水平,在杠杆成本特地高潮时,有可能导致基金财产收益的超预期 着落风险。 基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、管制系统树立不妥形成操 第 111 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 作舛错或公司里面失控而可能产生的损失。管制风险包括: (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监 督查验过程中,由于决策舛错而给基金资产形成的可能的损失。 (2)操作风险:指基金投资决策实行中,由于投资指示不解晰、往还操作 舛错等东说念主为成分而可能导致的损失。 (3)技巧风险:是指公司管制信息系统树立不妥等成分而可能形成的损失。 指公司职工不遵照职业操守,发生作恶、违法步履而可能导致的损失。 流动性风险是指因市集往还量不及,导致不成以得当价钱实时进行证券交 易的风险,或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的走嘴风险。基金投资 东说念主的链接多量赎回可能使基金资产难以按照预先期许的价钱变现,而导致基金 的投资组合流动性不及;或者投资组合持有的证券由于外部环境影响或基本面 发生重要变化而导致流动性镌汰,形成基金资产变现的损失,从而产生流动性 风险。 (1)拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市 的股票(包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债 券(包括国债、央行单据、地点政府债、政府赞成机构债券、金融债、企业债、 公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债极度他经中国证监会 允许投资的债券)、可救济债券(含可分离往还可救济债的纯债部分)、可交 换债券、资产赞成证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器用以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用。 股票投资方面,本基金充分鉴戒汇丰集团的投资理念和技巧,依据中国资 本市集的具体特征,引入集团在国外市集到手运作的低波动率策略。该策略包 括了“估值-盈利”个股优选策略和“波动率优化策略”: “估值-盈利”个股优选策略:“估值-盈利”选股模子,筛选出低估值、 高盈利的股票; 波动率优化策略:在镌汰组合合座波动率的前提下,为投资者提供相对比 较基准更高的相对文书收益。 第 112 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 债券投资方面,本基金投资固定收益类资产的主要主义是在股票市集风险 权贵增大时,充分利用固定收益类资产的投资契机,提高基金投资收益,并有 效镌汰基金的合座投资风险。本基金在固定收益类资产的投资上,将领受自上 而下的投资策略,通过对将来利率趋势预期、收益率弧线变动、收益率利差和 公司基本面的分析,积极投资,获取逾额收益。 同期,本基金严格胁制投资于流动受限资产和不存在活跃市集需要领受估 值技巧校服公允价值的投资品种的比例。本基金管制东说念主会进行标的的漫衍化投 资并市欢对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以注意流动性风险。 (2)大都赎回下的流动性风险管制措施 基金管制东说念主根据法律律例法则及基金合同的约定不错采用的流动性风险管 理措施包括但不限于:宽限办理大都赎回苦求;暂停接受赎回苦求;减慢支付 赎回款项;舞动订价;中国证监会认定的其他措施。 (3)实施备用的流动性风险管制器用的情形、步调及对投资者的潜在影响 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“大都赎回的 情形及处理方式”,详备了解本基金宽限办理赎回苦求的情形及步调。 在此情形下,投资者的全部或部分赎回苦求可能将被宽限办理,同期投资 东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不 同。 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理方式”,详备了解本基 金暂停接受赎回苦求的情形及步调。 在此情形下,投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却,同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“大都赎回的情形及处理方式”,详备了解本基 金减慢支付赎回款项的情形及步调。 在此情形下,投资东说念主收到赎回款项的时分将可能比一般往往情形下有所延 第 113 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 迟。 本基金坚不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上 述赎回费全额计入基金财产。 投资东说念主具体请参见基金合同“基金资产估值”中的“暂停估值的情形”, 详备了解本基金暂停估值的情形及步调。 在此情形下,投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值,基金可能暂停申购赎 回苦求或减慢支付赎回款项。 当发生大额申购或赎回情形时,基金管制东说念主不错领受舞动订价机制,以确 保基金估值的公道性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个校服比例 时,相应调增或调减基金份额净值。因此,在大都赎回情形下,淌若管制东说念主采 用舞动订价器用,当日赎回的基金份额净值会被调减。 指基金管制或运作过程中,违反国度法律、律例的法则,或者基金投资违 反律例及基金合同联系法则的风险。 本基金可投资资产赞成证券,主要存在以下风险:1)特定原始权益东说念主歇业 风险、现款流预计风险等与基础资产连系的风险;2)资产赞成证券信用增级措 施连系风险、资产赞成证券的利率风险、资产赞成证券的流动性风险、评级风 险等与资产赞成证券连系的风险;3)管制东说念主走嘴违法风险、托管东说念主走嘴违法风 险、专项磋磨账户管制风险、资产服务机构违法风险等与专项磋磨管制连系的 风险;4)政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技巧风险和操作风 险等其他风险。 基金资产可投资于科创板股票,会面对科创板机制下因投资标的、市集制 度以及往还法则等各异带来的独到风险,包括但不限于退市风险、市集风险、 流动性风险、蚁集度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。基金可根据 投资策略需要或市集环境的变化,遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或选 第 114 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非势必投资于科创板股票。 (1)跟着得当本基金投资理念的新投资器用的出现和发展,淌若投资于这 些器用,基金可能会面对一些特殊的风险。 (2)因技巧成分而产生的风险,如计较机系统不可靠产生的风险。 (3)因基金业务快速发展而在轨制树立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险。 (4)因东说念主为成分而产生的风险、如内幕往还、讹诈步履等产生的风险。 (5)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险。 (6)斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益 水平,从而带来风险。 (7)其他有时导致的风险。 二、声明 基金,须自行承担投资风险。 构销售,然则,基金资产并不是销售机构的进款或欠债,也莫得经基金销售机 构担保收益,销售机构并不成保证其收益或本金安全。 第 115 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二十部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在法则媒介公告。 二、《基金合同》的圮绝事由 有下列情形之一的,经履行连系步调后,《基金合同》应当圮绝: 基金托管东说念主连接的; 三、基金财产的计帐 内成立计帐小组,基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。在基金财产计帐组给与基金财产之前,基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照基金合同和托管条约的法则链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有证券、期货连系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)《基金合同》圮绝情形出刻下,由基金财产计帐小组统一给与基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述; (3)对基金财产进行估值和变现; 第 116 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (4)制作计帐文书; (5)礼聘司帐师事务所对计帐文书进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐 文书出具法律意见书; (6)将计帐文书报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。 四、计帐费用 计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用,计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系重要事项须实时公告;基金财产计帐文书经得当《中华 东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应 当将计帐文书登载在法则网站上,并将计帐文书领导性公告登载在法则报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 第 117 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二十一部分 基金合同的内容节录 基金合同的内容节录见附件一。 第 118 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二十二部分 托管条约的内容节录 托管条约的内容节录见附件二。 第 119 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务 基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化,可加多或变更服务款式。主要服务内容如 下: 一、账单服务 本基金管制东说念主默许的对账单方式为电子对账单,电子对账单包括电子邮件 模样对账单(月度、季度)和短信账单(季度)。对于已订制电子邮件模样对 账单的基金持有东说念主,我公司将链接发送电子邮件对账单;对于莫得订制电子邮 件对账单的客户,默许向预留有用手机号码的基金持有东说念主发送短信账单,向预 留有用电子邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。 若基金持有东说念主因特殊原因需获取某段时分的纸质对账单,可拨打本基金管 理东说念主客服电话 021-20376888 按 0 转东说念主工服务,客服东说念主员查对姓名、开户证件或 基金账号、往还信息、邮寄地址及邮编等信息无误后,将为基金持有东说念主免费邮 寄纸质对账单。 二、基金间救济服务 基金管制东说念主已于 2020 年 10 月 19 日开通本基金的救济业务。 三、如期投资磋磨 基金管制东说念主已于 2020 年 10 月 19 日开通本基金的如期投资磋磨。 四、蚁合在线服务 投资东说念主不错通过发送邮件至本基金管制东说念主网站公示的客户服务电子信箱, 已毕征询、投诉、建议和寻求各式匡助。 基金管制东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、答理刊物、基金学问等各式 信息,投资东说念主不错根据各自的使用风尚特地便捷的自行查询或信息定制。 基金管制东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、往还明细查询、修改查询 密码等服务。 公司网址:www.hsbcjt.cn 电子信箱:services@hsbcjt.cn 五、信息定制服务 在技巧条件闇练时,基金管制东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金管制东说念主网 第 120 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 站、客户服务中心提交信息定制苦求,基金管制东说念主通过手机短讯、E-MAIL 如期 为客户发送所定制的信息,内容包括:每笔往还阐述查询、每月账户余额与损 益查询、最近季度的基金投资组合、分成领导、公司最新公告、新产物信息披 露、基金净值查询等。 除了发送持有东说念主定制的上述信息之外,基金管制东说念主也会不如期向留有手机 和留有 EMAIL 地址的客户发送节日及寿辰请安、产物引申等信息。如持有东说念主不 但愿接受到该类信息,不错通过客户服务热线取消该项服务。 六、客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务 呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时往还情况、基金账户余额、基金产物 与服务等信息查询。 呼唤中心东说念主工座次每个往未来 9:00-11:30,13:00-17:30 为投资东说念主提供 服务,投资东说念主不错通过该热线赢得业务征询,信息查询,服务投诉,信息定制, 而已修改等专项服务。 客服电话:021-20376888 传真:021-20376998 七、投诉受理 投资东说念主不错拨打汇丰晋信基金管制有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮件等方式,对基金管制东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于办事日历间受理的投诉,以“实时回复”为处理原则,对于不成实时 回复的投诉,基金管制东说念主承诺在 2 个办事日之内对投资东说念主的投诉作念出回复。对 于非办事日忽视的投诉,基金管制东说念主将在顺延的办事日当日进行回复。 八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容,请通过上述方式 连系基金管制东说念主。请确保投资前,您/贵机构还是全面贯通了本招募说明书。 第 121 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二十四部分 其他应表露事项 登于指定媒介上。 表露时分 公告内容 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招 募说明书(2023 年第 1 号) 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金(A 类份 额)基金产物而已概要更新 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金(C 类份 额)基金产物而已概要更新 汇丰晋信基金管制有限公司对于提醒投资者注意金融诈 骗的公告 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金经 理变更公告 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金(A 类份 额)基金产物而已概要更新 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金(C 类份 额)基金产物而已概要更新 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招 募说明书(2023 年第 2 号) 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年第二季 度文书 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年中期报 告 汇丰晋信基金管制有限公司对于新增招商银行招赢通为 旗下绽放式基金代销机构的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于新增汇丰保障为旗下开 放式基金代销机构的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于诊疗旗下绽放式基金在 汇丰保障经纪有限公司的往还名额的公告 第 122 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 度文书 汇丰晋信基金管制有限公司基金行业高档管制东说念主员变更 公告 汇丰晋信基金管制有限公司基金行业高档管制东说念主员变更 公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于诊疗旗下绽放式基金在 汇丰保障经纪有限公司的赎回往还名额的公告 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金经 理变更公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于提醒投资者注意金融诈 骗的公告 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招 募说明书(2023 年第 3 号) 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金(A 类份 额)基金产物而已概要更新 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金(C 类份 额)基金产物而已概要更新 汇丰晋信基金管制有限公司对于调低旗下部分基金管制 费率和托管费率并修改基金合同等法律文献的公告 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金合 同 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金托管协 议 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招 募说明书(2023 年第 4 号) 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金产 品而已概要更新 A 类份额 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金产 品而已概要更新 C 类份额 汇丰晋信基金管制有限公司对于诊疗旗下绽放式基金在 的往还名额的公告 第 123 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 汇丰晋信基金管制有限公司对于参加兴业证券费率优惠 的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于诊疗旗下绽放式基金在 上海好买基金销售有限公司的往还名额的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于提请直销投资者实时更 的公告 汇丰晋信基金管制有限公司对于完善客户身份信息的提 示 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年第四季 度文书 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2023 年年度报 告 汇丰晋信基金管制有限公司旗下部分基金 2024 年第一季 度文书 第 124 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售 机构的住所,供公众查阅、复制;投资东说念主在支付工本费后,可在合理时天职取 得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所赢得的文献极度复印件, 基金管制东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 投资东说念主还不错胜利登录基金管制东说念主的网站查阅和下载招募说明书。 第 125 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 第二十六部分 备查文献 (一)中国证监会准予汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金注 册的文献 (二)《汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金基金合同》 (三)《汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金托管条约》 (四)对于苦求召募注册汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金 之法律意见书 (五)基金管制东说念主业务履历批件和营业派司 (六)基金托管东说念主业务履历批件和营业派司 (七)中国证监会要求的其他文献 基金托管东说念主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东说念主处;基金合同、托 管条约极度余备查文献存放在基金管制东说念主处。投资者可在营业时分免费到存放 地点查阅,也可按工本费购买复印件。 汇丰晋信基金管制有限公司 第 126 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 附件一:基金合同的内容节录 一、基金合同当事东说念主及权利义务 (一)基金管制东说念主 括但不限于: (1)照章召募资金; (2)自《基金合同》见效之日起,根据法律律例和《基金合同》寂寞运用 并管制基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例法则或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照法则召集基金份额持有东说念主大会; (6)依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东说念主,如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律法则,应申诉中国证监会和其他监管部 门,并采用必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主; (8)遴聘、更换基金销售机构,对基金销售机构的连系步履进行监督和处 理; (9)担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》法则的费用; (10)依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分派决策; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回与救济 苦求; (12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利,为基金的 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、融 券; (14)以基金管制东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或 者实施其他法律步履; 第 127 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (15)遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构; (16)在得当联系法律、律例的前提下,制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、救济和非往还过户的业务法则; (17)法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于: (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》见效之日起,以憨厚信用、严慎用功的原则管制和运 用基金财产; (4)配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的磋磨方式管制和运作基金财产; (5)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制, 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寂寞,对所管制的不同基金分别 管制,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系法则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产; (7)照章接受基金托管东说念主的监督; (8)采用得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的法则,按联系法则计较并公告基金净值信 息,校服基金份额申购、赎回的价钱; (9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书; (10)编制季度文书、中期文书和年度文书; (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》极度他联系法则,履行信息披 露及文书义务; (12)保守基金交易神秘,不清晰基金投资磋磨、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》极度他联系法则另有法则外,在基金信息公开表露前应予 守密,不向他东说念主清晰; 第 128 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (13)按《基金合同》的约定校服基金收益分派决策,实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益; (14)按法则受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》极度他联系法则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按法则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 连系而已 20 年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在法则时分发出,并 且保证投资者好像按照《基金合同》法则的时分和方式,随时查阅到与基金有 关的公开而已,并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件; (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派; (19)面对拆伙、照章被肃除或者被照章宣告歇业时,实时文书中国证监 会并文书基金托管东说念主; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主合 法权益时,应当承担补偿办事,其补偿办事不因其退任而免除; (21)监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务, 基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管制东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿; (22)当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担办事; (23)以基金管制东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施 其他法律步履; (24)基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不 能见效,基金管制东说念主承担全部召募费用,将已召募资金并加计银行同期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主; (25)实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (27)法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金托管东说念主 第 129 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 括但不限于: (1)自《基金合同》见效之日起,照章律律例和《基金合同》的法则安全 督察基金财产; (2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管制东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失 的情形,应申诉中国证监会,并采用必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据连系市集法则,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金计帐; (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会; (6)在基金管制东说念主更换时,提名新的基金管制东说念主; (7)法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于: (1)以憨厚信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产; (2)树立挑升的基金托管部门,具有得当要求的营业模样,配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜; (3)建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相寂寞;对所托管的不同的基金分别树立账户,寂寞核算,分账 管制,保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞; (4)除依据《基金法》、《基金合同》极度他联系法则外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产; (5)督察由基金管制东说念主代表基金订立的与基金联系的重要合同及联系凭证; (6)按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 《基金合同》的约定,根据基金管制东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜; (7)保守基金交易神秘,除《基金法》、《基金合同》极度他联系法则另 有法则外,在基金信息公开表露前给以守密,不得向他东说念主清晰; 第 130 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (8)复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱; (9)办理与基金托管业务行径联系的信息表露事项; (10)对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见, 说明基金管制东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行; 淌若基金管制东说念主有未实行《基金合同》法则的步履,还应当说明基金托管东说念主是 否采用了得当的措施; (11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他连系而已 20 年以 上; (12)建立并保存基金份额持有东说念主名册; (13)按法则制作连系账册并与基金管制东说念主查对; (14)依据基金管制东说念主的指示或联系法则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》极度他联系法则,召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; (16)按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金管制东说念主的投资运作; (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派; (18)面对拆伙、照章被肃除或者被照章宣告歇业时,实时文书中国证监 会和银行监管机构,并文书基金管制东说念主; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,容许担补偿办事,其赔 偿办事不因其退任而免除; (20)按法则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的 义务,基金管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持 有东说念主利益向基金管制东说念主追偿; (21)实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (22)法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额持有东说念主 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主 第 131 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 和《基金合同》确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。 归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于: (1)共享基金财产收益; (2)参与分派计帐后的剩余基金财产; (3)照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额; (4)按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会; (5)出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权; (6)查阅或者复制公开表露的基金信息而已; (7)监督基金管制东说念主的投资运作; (8)对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁; (9)法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于: (1)淡雅阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表露文献; (2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受才能,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险; (3)关怀基金信息表露,实时诳骗权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金吃亏或者《基金合同》圮绝的 有限办事; (6)不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径; (7)实行见效的基金份额持有东说念主大会的决议; (8)返还在基金往还过程中因任何原因赢得的不妥得利; (9)法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 第 132 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 二、基金份额持有东说念主大会 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基 金份额领有对等的投票权。 (一)召开事由 (1)圮绝《基金合同》; (2)更换基金管制东说念主; (3)更换基金托管东说念主; (4)救济基金运作方式; (5)诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售服务费率; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资标的、范围或策略; (9)变更基金份额持有东说念主大会步调; (10)基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会; (11)单独或统统持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东说念主(以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会; (12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项; (13)法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改,不需召开基金份额持有东说念主大会: (1)法律律例要求加多的基金费用的收取; (2)调低销售服务费率、变更收费方式或诊疗基金份额类别的树立、对基 金份额分类方法及法则进行诊疗; (3)在法律律例和《基金合同》法则的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或收费方式; 第 133 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (4)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化; (6)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务; (7)经中国证监会允许,基金管制东说念主、注册登记机构、代销机构在法律法 规法则的范围内诊疗联系基金认购、申购、赎回、救济、非往还过户、转托管 等业务的法则; (8)按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 (二)会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集; 忽视书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制 东说念主,基金管制东说念主应当配合; 召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金管制东说念主忽视书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知忽视提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开;基金管制东说念主决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的 基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见知忽视提议 的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。并见知基金管制东说念主,基金管制东说念主应当配合; 基金份额持有东说念主大会,而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或统统代 第 134 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的, 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得装扮、侵犯; 益登记日。 (三)召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时分、地点和会议模样; (2)会议拟审议的事项、议事步调和表决方式; (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日; (4)授权寄托讲解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理有用期限等)、投递时分和地点; (5)会务常设连系东说念主姓名及连系电话; (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续; (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关极度 连系方式和连系东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金管制 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应 另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表 决意见的计票着力。 (四)基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主校服。 代表出席,现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 第 135 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 持有东说念主大会,基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决着力。现 场开会同期得当以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程: (1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解得当法律律例、《基金 合同》和会议文书的法则,何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念垄断有的登记 而已相符; (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现, 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 合同约定的方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以基 金合同约定的方式进行表决。 在同期得当以下条件时,通信开会的方式视为有用: (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个办事日内连 续公布连系领导性公告; (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金管制东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管制东说念主)和公证机关的监督下按 照会议文书法则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取表决意见的,不影响表决着力; (3)本东说念主胜利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的,基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主胜利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 第 136 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主胜利出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见; (4)上述第(3)项中胜利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的寄托东说念垄断有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明得当法律律例、《基金合同》和会议文书的法则,并与基金登记注册机构记 录相符。 (五)议事内容与步调 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项,如《基金合同》的重要 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召汇注议的文书后,对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 (1)现场开会 在现场开会的方式下,最初由大会垄断东说念主按照下列第七条法则步调校服和 公布监票东说念主,然后由大会垄断东说念主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决 议。大会垄断东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表,在基金管制东说念主授权代表未 能垄断大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断;淌若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会,则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额持有 东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或垄断基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名(或单元称号)、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名(或单元称号)和连系方式等事项。 (2)通信开会 第 137 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决,在公 证机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所法则的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。救济基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 特别决议通过方为有用。 基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的违犯凭证讲解,不然提 交得当会议文书中法则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者, 口头得当会议文书法则的表决意见视为有用表决,表决意见微辞不清或互相矛 盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 (1)如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集,然则基 金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的着力。 第 138 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。 (3)淌若会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会垄断东说念主应当就地公布重 新盘点结果。 (4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的着力。 在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管制东说念主授权代表)的监督 下进行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)见效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。 基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在法则媒介上公告。淌若领受 通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行见效的基金份额持有 东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 (九)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、 表决条件等法则,但凡胜利援用法律律例或监管法则的部分,如将来法律律例 或监管法则修改导致连系内容被取消或变更的,基金管制东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后,可胜利对本部天职容进行修改和诊疗,无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐 (一)《基金合同》的变更 第 139 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在法则媒介公告。 (二)《基金合同》的圮绝事由 有下列情形之一的,经履行连系步调后,《基金合同》应当圮绝: 基金托管东说念主连接的; (三)基金财产的计帐 内成立计帐小组,基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。在基金财产计帐组给与基金财产之前,基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照基金合同和托管条约的法则链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有证券、期货连系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)《基金合同》圮绝情形出刻下,由基金财产计帐小组统一给与基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐文书; (5)礼聘司帐师事务所对计帐文书进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐 文书出具法律意见书; 第 140 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (6)将计帐文书报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。 (四)计帐费用 计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用,计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分派。 (六)基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系重要事项须实时公告;基金财产计帐文书经得当《中华 东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应 当将计帐文书登载在法则网站上,并将计帐文书领导性公告登载在法则报刊上。 (七)基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 四、争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议,应经友好协商处理。如经友好协商未能处理的,则任何一方有权将争议 提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁,仲裁地点为北京市,按照届时有 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的,对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力, 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,链接诚笃、用功、尽 责地履行基金合同法则的义务,爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 第 141 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 构的办公模样和营业模样查阅。 第 142 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 附件二:托管条约的内容节录 一、基金托管条约当事东说念主 (一)基金管制东说念主 称号:汇丰晋信基金管制有限公司 注册地址:中国(上海)解放贸易闇练区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银 行大楼 17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 邮政编码:200120 法定代表东说念主:杨小勇 成连忙间:2005 年 11 月 16 日 批准树立机关及批准树立文号:中国证监会证监基金字[2005]172 号 组织模样:有限办事公司 注册老本:2 亿元东说念主民币 存续期间:不时磋磨 磋磨范围:发起、树立、登记、管制和销售经证监会批准的基金,并处理 基金单元的销售、申购、赎回和登记,管制经证监会批准的其他种类的资产和 投资组合;经证监会批准的其他业务。 (二)基金托管东说念主 称号:中国树立银行股份有限公司(简称:中国树立银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表东说念主:田国立 成立日历:2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织模样:股份有限公司 注册老本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:不时磋磨 磋磨范围:接纳公众进款;披发短期、中期、永久贷款;办理国表里结算; 第 143 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 办理单据承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡 业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供督察箱服 务;经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 (一)基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合同》的约定,对基 金的投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证 券遴聘表率的,基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池,以 便基金托管东说念主运用连系技巧系统,对基金执行投资是否得当《基金合同》对于 证券遴聘表率的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用,包括国内照章刊行上市 的股票(包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债 券(包括国债、央行单据、地点政府债、政府赞成机构债券、金融债、企业债、 公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债极度他经中国证监会 允许投资的债券)、可救济债券(含可分离往还可救济债的纯债部分)、可交 换债券、资产赞成证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器用以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用(但须得当中国证监会的 连系法则)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管制东说念主在履行适 当步调后,不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%; 持有现款或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金通过运用汇丰“波动 率优化”策略对基金合同中界说的中小盘股票进行优化,用功构建波动率较低 的投资组合,以胁制投资组合的中永久回撤、镌汰振幅为主义,以便使投资者 有更好的投资体验。本基金 80%以上的非现款基金资产投资于上述策略筛选出 的股票。 在基金执行管制过程中,本基金具体配置比例由基金管制东说念主根据中国宏不雅 经济情况和证券市集的阶段性变化作念主动诊疗,以求基金资产在各类资产的投 资中达到风险和收益的最好均衡,但比例不超出上述限定范围。在法律律例有 第 144 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 新法则的情况下,基金管制东说念主可对上述比例作念适度诊疗。 (二)基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合同》的约定,对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督: 指主题的股票不低于非现款基金资产的 80%; 债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; 的证券,不进步该证券的 10%; 金资产净值的 10%; 该资产赞成证券规模的 10%; 益东说念主的各类资产赞成证券,不得进步其各类资产赞成证券统统规模的 10%; 基金持有资产赞成证券期间,淌若其信用品级着落、不再得当投资表率,应在 评级文书发布之日起 3 个月内给以全部卖出; 资产,本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; 金资产净值的 40%,插足世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年, 债券回购到期后不得延期; 上市公司刊行的可开通股票,不得进步该上市公司可开通股票的 15%;本基金 管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 开通股票,不得进步该上市公司可开通股票的 30%; 第 145 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的成分以至基金不得当该比例限制的,基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资; 手开展逆回购往还的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致; 券联系问题的文书》(证监基金字[2006]141 号)及连系法则实行;本基金持 有的系数开通受限证券,其公允价值不得进步本基金资产净值的 15%;本基金 持有的归并开通受限证券,其公允价值不得进步本基金资产净值的 10%; 除上述 2、9、13、14 情形之外,因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比例不得当上述法则投资比例的, 基金管制东说念主应当在 10 个往未来内进行诊疗,但中国证监会法则的特殊情形除外。 基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日 起运行。 淌若法律律例对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的法则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管制东说念主在履行得当程 序后,则本基金投资不再受连系限制,不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 (三)基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合同》的约定,对本 托管条约第十五条第九款基金投资扼制步履通过过后监督方式进行监督。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓舞、实 际胁制东说念主或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重要关联往还的,应当得当基金的投资标的和投资策略,死守基 金份额持有东说念主利益优先的原则,注意利益冲突,建立健全里面审批机制和评估 机制,按照市集公道合理价钱实行。连系往还必须事前得到基金托管东说念主的同意, 并履行信息表露义务。 第 146 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (四)基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合同》的约定,对基 金管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。 基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业 表率的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单,并约定 各往还敌手所适用的往还结算方式。基金管制东说念主应严格按照往还敌手名单的范 围在银行间债券市集遴聘往还敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提 供的银行间债券市集往还敌手名单进行往还。基金管制东说念主不错每半年对银行间 债券市集往还敌手名单及结算方式进行更新,新名单校服前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的往还,仍应按照条约进行结算。如基金管制东说念主根据 市集情况需要临时诊疗银行间债券市集往还敌手名单及结算方式的,应向基金 托管东说念主说明意义,并在与往还敌手发生往还前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商 处理。 基金管制东说念主负责对往还敌手的资信胁制,按银行间债券市集的往还法则进 行往还,并负责处理因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及损失,基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与 基金管制东说念主校服的时分前仍未承担走嘴办事极度他连系法律办事的,基金管制 东说念主不错对相应损失先行给以承担,然后再向连系往还敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管制东说念主莫得按照事前约定的往还敌手或往还方式进行往还时,基金托管东说念主 应实时提醒基金管制东说念主,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨办事。 (五)基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合同》的约定,对基 金管制东说念主投资开通受限证券进行监督。 基金管制东说念主投资开通受限证券,应事前根据中国证监会连系法则,明确基 金投资开通受限证券的比例,制订严格的投资决策经由和风险胁制轨制,注意 流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否 遵照连系轨制、流动性风险处置预案以及连系投资额度和比例等的情况进行监 督。 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券,不 包括由于发布重要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 第 147 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 购往还中的质押券等开通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的 证券。 本基金投资的开通受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中 央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管,并可在证券往还所或世界银行 间债券市集往还的证券。 本基金投资的开通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管制东说念主负 责连系办事的落实和协调,并确保基金托管东说念主好像往往查询。因基金管制东说念主原 因产生的受限证券登记存管问题,形成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的 办事与损失,及因受限证券存管胜利影响本基金安全的办事及损失,由基金管 理东说念主承担。 本基金投资开通受限证券,不得预支任何模样的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫瘠以及连系损失的搪塞处理措施,以及联系特地 情况的处置。基金管制东说念主应在初次投资开通受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开荒行股票连系流动性风险处置预案。 基金管制东说念主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责,确保对连系风 险采用积极有用的措施,在合理的时天职有用处理基金运作的流动性问题。如 因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时,基金 管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算,并承担系数损失。对本基金 因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管东说念主不承担任何办事。如因基金管 理东说念主原因导致本基金出现损失以至基金托管东说念主承担连带补偿办事的,基金管制 东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 基金托管东说念主提交联系书面而已,并保证向基金托管东说念主提供的联系而已真确、准 确、完好。联系而已如有诊疗,基金管制东说念主应实时提供诊疗后的而已。上述书 面而已包括但不限于: (1)中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。 (2)非公开荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行而已。 (3)非公开荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限办事公司或中央国债 第 148 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 登记结算有限办事公司订立的证券登记及服务条约。 (4)基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会法则媒介表露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值, 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 本基金联系投资开通受限证券比举例违反联系限制法则,在合理期限内未 能进行实时诊疗,基金管制东说念主应在两个办事日内编制临时文书书,给以公告。 (1)本基金投资开通受限证券时的法律律例遵照情况。 (2)在基金投资开通受限证券管制办事方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。 (3)联系比例限制的实行情况。 (4)信息表露情况。 (六)基金托管东说念主根据法律律例的法则及《基金合同》的约定,对基金投 资其他方面进行监督。 (七)基金托管东说念主根据联系法律律例的法则及《基金合同》的约定,对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分派、连系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。 (八)基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违反法律律例、《基金合同》和本托管条约的法则,应实时以电话提醒或书面 领导等方式文书基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文书后应不才一办事日前实时查对并以 书面模样给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,说明 违法原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对 基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应文书中国证监 会。 (九)基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合 第 149 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 同》和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导,基金 管制东说念主应在法则时天职回应并改正,或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证; 对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监 会报送基金监督文书的事项,基金管制东说念主应积极配合提供连系数据而已和轨制 等。 (十)若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往还步调还是见效的指示违反法 律、行政律例和其他联系法则,或者违反《基金合同》约定的,应当立即文书 基金管制东说念主,由此形成的损失由基金管制东说念主承担。 (十一)基金托管东说念主发现基金管制东说念主有重要违法步履,应实时文书中国证 监会,同期文书基金管制东说念主限期纠正,并将纠正结果文书中国证监会。基金管 理东说念主无正派意义,拒却、拦截对方根据本托管条约法则诳骗监督权,或采用拖 延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东说念主忽视告诫仍 不改正的,基金托管东说念主应文书中国证监会。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 (一)基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包 括基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管制东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清 算交收、连系信息表露和监督基金投资运作等步履。 (二)基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管制、未实行或无故延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信 息等违反《基金法》、《基金合同》、本条约极度他联系法则时,应实时以书 面模样文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面 模样给基金管制东说念主发出回函,说明违法原因及纠正期限,并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内,基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查,督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履,包括但不 限于:提交连系而已以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真确性,在法则 时天职回应基金管制东说念主并改正。 (三)基金管制东说念主发现基金托管东说念主有重要违法步履,应实时文书中国证监 会,同期文书基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果文书中国证监会。基金托管 东说念主无正派意义,拒却、拦截对方根据本条约法则诳骗监督权,或采用拖延、欺 第 150 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 诈等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金管制东说念主忽视告诫仍不改正 的,基金管制东说念主应文书中国证监会。 四、基金财产的督察 (一)基金财产督察的原则 整与寂寞。 情况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示,不得自走时用、 责罚、分派本基金的任何资产(不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据 完成场内往还交收、开户银行或往还/登记结算机构扣收往还费、结算费和账户 爱戴费等费用)。 校服到账日历并文书基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金 托管东说念主应实时文书基金管制东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的, 基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失,基金托管东说念主对此不承担 任何办事。 托管基金财产。 (二)基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系法则后,基金管制 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户,同期在 法则时天职,礼聘具有从事证券连系业务履历的司帐师事务所进行验资,出具 验资文书。出具的验资文书由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 第 151 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 东说念主按法则办理退款等事宜。 (三)基金银行账户的开立和管制 基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。 收应付款项资金划转,在寄托资产/投资者赎回款全部划出后的 10 个办事日内 向基金托管东说念主发出销户苦求。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户, 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金管制 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管制东说念主。 结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司 的一级法东说念主计帐办事,基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的法则以及基金管制东说念主 第 152 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》实行。 托管东说念主协商阐述主要办理东说念主。账户刊出期间,主要办理东说念主如需另一方提供配合 的,另一方应给以配合。 他投资品种的投资业务,波及连系账户的开立、使用的,若无连系法则,则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则实行。 (五)债券托管专户的开设和管制 《基金合同》见效后,基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足世界 银行间同行拆借市集的往还履历,并代表基金进行往还;基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的联系法则,在银行间市集登记结算机构 开立债券托管账户,持有东说念主账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金订立世界银行间债券市集 债券回购主条约。 (六)绽放式基金账户的开设和管制 管制东说念主遴聘通过机构投资者场外投资业务平台(简称"FISP")参与绽放式 基金投资的,应由投资管制东说念主在 FISP 系统登记产物信息,由托管东说念主对银行账户 信息进行考证。产物登记到手后,由投资管制东说念主在线向基金销售机构提交开户 苦求,账户开立信息通过 FISP 反馈投资管制东说念主和托管东说念主 (七)其他账户的开立和管制 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,淌若波及连系账户的开设和使用, 由基金管制东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的法则和《基金合同》的约定,开 立联系账户。该账户按联系法则使用并管制。 理。 (八)基金财产投资的联系有价凭证等的督察 基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库,也可存入中央国债登记结算有限办事公司、 中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间 第 153 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库,督察凭证由基金托管东说念主 持有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管制 东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有用 胁制或督察的资产不承担任何办事。 (九)与基金财产联系的重要合同的督察 与基金财产联系的重要合同的签署,由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代 表基金签署的、与基金财产联系的重要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托 管东说念主督察。除本条约另有法则外,基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系 的重要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露条约及基金投资业 务中产生的重要合同,基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份原来的原件。基金管制东说念主应在重要合同签署后实时以加密方式将重要合同 传真给基金托管东说念主,并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。重要合同 的督察期限为《基金合同》圮绝后 20 年。 五、基金资产净值计较和司帐核算 (一)基金资产净值的计较、复核与完成的时分及步调 值是按照每个估值日闭市后,该类别基金资产净值除以该类别当日基金份额的 余额数目计较,精准到 0.0001 元,少许点后第五位四舍五入。基金管制东说念主不错 树立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有法则的,从其法则。 基金管制东说念主每个往未来计较基金资产净值及各类别基金份额净值,并按规 定公告。 《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个往未来对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金 管制东说念主对外公布。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。 第 154 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (1)证券往还所上市的有价证券的估值 的市价(收盘价)估值;估值日无往还的,且最近往未来后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的,以最近往未来的市 价(收盘价)估值;如最近往未来后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的重要事件的,可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化 成分,诊疗最近往还市价,校服公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推 荐估值净价进行估值; 往还所市集挂牌转让的资产赞成证券,领受估值技巧校服公允价值; 况下,应以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值;对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下,搪塞市集报价进行诊疗以阐述估值日 的公允价值;对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下,应领受估值技巧 校服其公允价值。 (2)处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理: 归并股票的估值方法估值;该日无往还的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 初次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过大量往还取得的带限售期的 股票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等开通受限股票, 按监管机构或行业协会联系法则校服公允价值。 (3)对世界银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提 第 155 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未诳骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在明显差 异,未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 (4)归并债券同期在两个或两个以上市集往还的,按债券所处的市集分别 估值。 (5)持有的银行如期进款或文书进款以本金列示,按相应利率逐日计提利 息。 (6)税收 对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例法则应缴纳的各项税 金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收法则诊疗或其他原因导 致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的,基金将在连系税金诊疗日或 执行支付日进行相应的估值诊疗。 (7)如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的, 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱 估值。 (8)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管制东说念主不错领受舞动订价 机制,以确保基金估值的公道性。 (9)连系法律律例以及监管部门有强制法则的,从其法则。如有新增事项, 按国度最新法则估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步调及连系法律律例的法则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,应立即 文书对方,共同查明原因,两边协商处理。 根据联系法律律例,基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任,因此,就与本基金联系 的司帐问题,如经连系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见, 基金管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒,按照基金管制东说念主对基金 净值信息的计较结果对外给以公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失 第 156 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 以及因该往未来基金资产净值计较顺延而引起的损失,由基金管制东说念主负责赔付, 基金托管东说念主不承担由此导致的损失办事。 基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时,所形成的舛误 不看成基金份额净值舛讹处理。 (三)基金份额净值舛讹的处理方式 额净值舛讹;基金份额净值出现舛讹时,基金管制东说念主应当立即给以纠正,通报 基金托管东说念主,并采用合理的措施注意损失进一步扩大;舛讹偏差达到基金份额 净值的 0.25%时,基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;舛讹 偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管制东说念主应当公告,并报中国证监会备案; 当发生净值计较舛讹时,由基金管制东说念主负责处理,由此给基金份额持有东说念主和基 金形成损失的,应由基金管制东说念主先行赔付,基金管制东说念主按差错情形,有权向其 他当事东说念主追偿。 偿时,基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的办事,经阐述 后按以下条目进行补偿: (1)本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任,与本基金联系的司帐问题, 如经两边在对等基础上充分辩论后,尚不成达成一致时,按基金管制东说念主的建议 实行,由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失,由基金管制东说念主负责赔付。 (2)若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告,而 且基金托管东说念主未对计较过程忽视疑义或要求基金管制东说念主书面说明,基金份额净 值出错且形成基金份额持有东说念主损失的,应根据法律律例的法则对投资者或基金 支付补偿金,就执行向投资者或基金支付的补偿金额,基金管制东说念主与基金托管 东说念主按照应制费和托管费的比例各自承担相应的办事。 (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果,固然屡次从头 计较和查对,尚不成达成一致时,为幸免不成按时公布基金份额净值的情形, 以基金管制东说念主的计较结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失, 由基金管制东说念主负责赔付。 (4)由于基金管制东说念主提供的信息舛讹(包括但不限于基金申购或赎回金额 第 157 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 等),进而导致基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失,由基金管制东说念主负责赔付。 原因,基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是采用必要、得当、合理的措施进行检 查,然则未能发现该舛讹而形成的基金份额净值计较舛讹,基金管制东说念主、基金 托管东说念主免除补偿办事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施减弱 或摒除由此形成的影响。 以基金管制东说念主计较结果为准。 有通行作念法,两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。 (四)暂停估值的情形 资产价值时; 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在重要不校服性时,经与基金托管东说念主协商 阐述后,基金管制东说念主应当暂停基金估值; (五)基金司帐轨制 按国度联系部门法则的司帐轨制实行。 (六)基金账册的建立 基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书。基金管制东说念主寂寞 地树立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧,应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的,以基金管制东说念主的 账册为准。 (七)基金如期文书的编制和复核 第 158 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 基金财务报表由基金管制东说念主编制,基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后,进行寂寞的复核。 查对不符时,应实时文书基金管制东说念主共同查出原因,进行诊疗,直至两边数据 王人备一致。 (1)报表的编制 基金管制东说念主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制;在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度文书的编制;在上半年扫尾之日起两个月 内完成基金中期文书的编制;在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度文书的 编制。基金年度文书中的财务司帐文书应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》 法则的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的,基金管制东说念主不错 不编制当期季度文书、中期文书或者年度文书。 (2)报表的复核 基金管制东说念主应实时完成报表编制,将联系报表提供基金托管东说念主复核;基金 托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因,进行诊疗,诊疗以国度联系法则为准。 基金管制东说念主应留足充分的时分,便于基金托管东说念主复核连系报表及文书。 (八)基金管制东说念主应在编制季度文书、中期文书或者年度文书之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的督察 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察,基金 管制东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额持有东说念主名册,保存期不少于 20 年。如 不成妥善督察,则按连系律例承担办事。 在基金托管东说念主要求或编制中期文书和年报前,基金管制东说念主应将联系而已送 交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的真确性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途,并应遵照守密义务。 七、争议处理方式 第 159 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) 因本条约产生或与之连系的争议,两边当事东说念主应通过协商、长入处理,协 商、长入不成处理的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的,对当事东说念主均有敛迹力,仲裁费用由败诉方承 担。 争议处理期间,两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责,各自继 续诚笃、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管条约法则的义务,爱戴基金 份额持有东说念主的正当权益。 本条约受中国法律统治。 八、托管条约的变更与圮绝 (一)托管条约的变更步调 本条约两边当事东说念主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约, 其内容不得与《基金合同》的法则有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证 监会备案。 (二)基金托管条约圮绝出现的情形 权; (三)基金财产的计帐 成立计帐小组,基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货连系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 第 160 页 共 161 页 PUBLIC 汇丰晋信中小盘低波动策略股票型证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 2 号) (1)《基金合同》圮绝情形出刻下,由基金财产计帐小组统一给与基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作计帐文书; (5)礼聘司帐师事务所对计帐文书进行外部审计,礼聘讼师事务所对计帐 文书出具法律意见书; (6)将计帐文书报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。 计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用,计帐费用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐费用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有东说念垄断有的 基金份额比例进行分派。 计帐过程中的联系重要事项须实时公告;基金财产计帐文书经得当《中华 东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应 当将计帐文书登载在法则网站上,并将计帐文书领导性公告登载在法则报刊上。 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 第 161 页 共 161 页 PUBLIC
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